北京华业资本控股股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
作为北京华业资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2015 年度，我
们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司中建立独立董事
工作制度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定，出席了
公司 2015 年度的相关会议，认真审议各项议案，并就其中的部分事项发表了独立意见，现
就 2015 年度履职情况向各位股东进行汇报：
一、独立董事的基本情况
1、颉茂华先生，男，1962 年出生，硕士学历。2000 年至今在内蒙古大学经济管理学院
任会计系主任。曾于 2002 年 7 月至 2008 年 7 月在本公司担任独立董事，2011 年 7 月起再
次担任本公司独立董事。
2、黄健先生，男，1975 年出生，硕士学历，注册会计师。2012 年至今在中瑞国际资产
评估（北京）有限公司任副总经理。2014 年 8 月起在本公司担任独立董事。
3、王涛先生，男，1973 年出生，硕士学历，律师，北京市鼎尚律师事务所创始合伙人。
2015 年 11 月起在本公司担任独立董事。
作为公司独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的任何职务，也不为公司提供任
何关于财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
2015 年度，公司共召开 1 次年度股东大会，5 次临时股东大会，20 次董事会，我们出
席了部分股东大会，董事会会议我们都做到了亲自出席。
作为审计委员会委员，出席了 5 次审计委员会会议；作为战略委员会委员，出席了 13
次战略委员会会议；作为薪酬与考核委员会委员，出席了 2 次薪酬与考核委员会会议；作为
提名委员会委员，出席了 1 次提名委员会会议。
我们严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议
和股东大会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，诚信、勤勉地履行作为独立
董事应尽的职责，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。2015 年度，我们对提交董事
会的全部议案均进行了认真审议，所有提案均投赞成票，没有反对票、弃权票的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，我们认真审议了公司董事会提出的《公司与华业物业公司 2014 年度日常关
联交易实际发生额及 2015 年度预计日常关联交易的议案》、公司与华业发展 2014 年度日常
关联交易实际发生额及 2015 年度预计日常关联交易的议案》，发表了独立意见，我们认为：
该项拟进行的关联交易符合国家有关政策的规定，交易价格合理，体现了公允原则，有利于
公司开展业务。不存在损害公司和中小股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，我们认真审议了公司董事会提出的《公司 2015-2016 年度预计对外提供担
保的议案》，发表了独立意见，我们认为：2015-2016 年度预计发生担保事项的被担保人均
为公司的下属子公司，公司为该类公司提供担保时为了满足各公司项目开发及融资的需要，
有利于加快项目开发进度，提高决策效率，不会损害中小股东的利益。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四）董事及高级管理人员提名情况
报告期内，我们认真审议了公司董事会提出的《关于增选董事的议案》，发表了独立意
见，我们认为：
1、公司董事会提名的第六届董事会非独立董事候选人尹艳女士、孙涛先生、刘荣华
先生；独立董事候选人王涛先生任职资格均符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。且不属于《公司法》规定的禁止任职的人员、被中国证监会宣布为市场禁
入且尚在禁入期的人员、被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员；独立董事候选人
具备《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性。
2、董事候选人提名程序、表决程序合法合规，不存在违反《公司法》等法律法规、
规范性文件和《公司章程》规定的情形。
3、同意提名尹艳女士、孙涛先生、刘荣华先生为公司第六届董事会非独立董事候选
人，王涛先生为独立董事候选人，同意《关于增选董事的议案》提交公司股东大会审议。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按规定披露了业绩预告，没有出现实际与披露不符的情况。
（六）聘任或者更换会计师事务所的情况
报告期内，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，在为公司提供审计
服务工作中，客观公正的发表独立审计意见，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2015 年度财务审计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司 2014 年度合并实现归属于母公司
股东净利润 414,644,717.26 元，截止 2014 年 12 月 31 日合并未分配利润为 2,102,315,852.53
元。2014 年度母公司实现净利润 466,989,578.26 元，截止 2014 年 12 月 31 日母公司未分配
利润为 254,839,503.20 元。为使股东分享公司发展的经营成果，根据公司目前的资金状况，
董事会提出以截止 2014 年 12 月 31 日公司 1,424,253,600 股总股本为基数，每 10 股派发现
金红利 1 元（含税）的利润分配方案，共计分配利润 142,425,360.00 元。同时,董事会提出
不以资本公积金转增股本。我们认为，上述利润分配方案符合《公司章程》的有关规定，符
合公司的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规及公司《信息披露管理制度》
的相关规定做好信息披露工作，公司共发布定期报告 4 份、临时公告 76 份。公司信息披露
及时、准确、完整，未发生违反信息披露规定的事项。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，我们始终关注并督促管理层推进公司内部控制体系建立与完善，自公司启
动内部控制规范建设以来，我们定期听取公司内部控制进展情况汇报，有效监督内部控制建
设实施情况。我们认为公司内控体系的设计和执行总体是有效的，全员上下的内控意识和理
念不断强化，公司的内部控制环境持续改善，未发现公司内部控制存在重大缺陷的情况。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设的专门委员会分别为战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会与
审计委员会，各专门委员会分别由三名董事组成，其中独立董事两名。报告期内，各专门委
员会根据公司的实际情况，按照各自的工作条例认真、勤勉的履行了职责。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我们对公司 2015 年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，
并查阅了有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。在工作中，我们本着客
观、公正、独立的原则，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋
予的独立董事的权利，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司、股东尤其是中小股东
的合法权益。
2016 年度，我们将继续依法履行独立董事的各项职责，秉承诚信、谨慎、勤勉的态度，
利用自身的专业知识与经验，结合公司自身情况，提出有针对性、建设性的意见。加强学习，
提高专业知识和决策能力，为更好的维护股东特别是中小股东的合法权益，为公司稳定持续
发展发挥作用。
独立董事：黄 健、颉茂华、王 涛
2016 年 4 月
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