山东钢铁股份有限公司风险管理
与审计委员会2015年度履职情况报告
2015年，根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事
会审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公
司信息披露事务管理制度》、《公司董事会风险管理与审计委员
会工作细则》等规定, 山东钢铁股份有限公司(以下简称“公司”
董事会风险管理与审计委员会,忠实履行职责,充分发挥了董事
会风险管理与审计委员会的作用,积极召开董事会风险管理与审
计委员会相关会议,认真审议董事会风险管理与审计委员会会议
的各项议案,对公司相关事项发表自己的建议或意见,为公司规
范运作发挥了作用。现对风险管理与审计委员会2015年度的履职
情况汇报如下：
一、风险管理与审计委员会基本情况
报告期内，公司董事会风险管理与审计委员会发生变化。
2015年5月8日，公司第五届董事会第一次会议确定董事会风险管
理与审计委员会由胡元木先生、崔聚荣先生、张俊芳先生、王国
栋先生、王爱国先生5人组成，胡元木先生为主任委员。因崔聚
荣先生已辞职，目前成员为：胡元木先生、张俊芳先生、王国栋
先生、王爱国先生，胡元木先生为主任委员。
二、风险管理与审计委员会年度会议召开情况
2015年度公司董事会风险管理与审计委员会共计召开会议
2次。
1
（一）2015年4月9日召开了第四届董事会风险管理与审计委
员会。会议审议通过了《风险管理与审计委员会2014年度履职情
况的报告》、《关于公司2014年度财务审计报告的议案》、《关
于公司2014年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于会计师
事务所出具的内部控制审计报告的议案》、《关于会计师事务所
从事2014年度公司审计工作的总结报告的议案》、六是讨论审议
《关于聘任任会计师事务所的议案》。部分议案经委员会审议后
提交公司年度董事会进行审议。
（二）2015年5月8日召开了第五届风险管理与审计委员会。
根据第五届董事会董事长提名确定的风险管理与审计委员会委
员，与第四届董事会风险管理与审计委员会委员进行了工作交
接，讨论了风险管理与审计委员会的工作重点。
三、董事会风险管理与审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（原国富浩华会计师事
务所（特殊普通合伙））（以下简称“瑞华”）具有从事证券相
关业务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，并从聘任以
来一致遵循独立、客观、公正的职业准则。
2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
鉴于上述原因，经风险管理与审计委员会审议表决后，决定
向公司董事会提议继续聘请瑞华会计师事务所为公司2015年度
2
年报审计单位。
3、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计
方法及在审计中发现的重大事项
风险管理与审计委员会认真审阅了瑞华会计师事务所编制
的内部控制和年报审计总体计划，与瑞华会计师事务所商定了公
司2015年度财务报告审计工作的总体时间安排，并就审计范围、
审计方法进行了充分的沟通。审计期间，瑞华会计师事务所按照
审计程序，依据充分适当的审计证据， 对企业遵守内控制度的
情况、财务状况、经营成果及现金流量进行了审计，风险管理与
审计委员会对管理层关注的重大事项、关联交易等情况积极与瑞
华会计师事务所沟通并审阅相关资料。按照审计时间安排，瑞华
会计师事务所在约定时限内完成了所有审计程序，向风险管理与
审计委员会提交了标准无保留意见的年报审计报告及内控审计
报告。
风险管理与审计委员会认真审阅了瑞华会计师事务所提交
的审计报告，并出具了意见。风险管理与审计委员会一致认为瑞
华在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的
职业准则。同意审计报告，并将此报告提交公司董事会审议。
（二）指导内部审计，审阅内控评价报告
报告期内，公司董事会风险管理与审计委员会认真审阅了公
司2014年度内部审计工作总结,及时督促公司2015年内部审计工
作有效执行,并对内部审计发现的问题提出了指导性意见,提高
3
了内部审计的工作成效。
报告期内，公司完善内控制度，梳理业务流程，风险管理与
审计委员会授权公司审计部开展内控自我评价工作，促使各单位
各部门有效落实内部控制措施，以保证公司经营活动的有序开
展。风险管理与审计委员会审阅了2015年度内部控制评价报告，
认为报告基本上反映了公司2015年度的内部控制情况，不存在重
大缺陷和重要缺陷，同意将报告提交公司董事会审议。
（三）审核公司财务信息披露情况
2015 年度,公司能够严格遵守《上海证券交易所股票上市规
则》和公司内部相关规定，履行财务信息披露义务。
（四）加强自身学习
2015 年度,董事会风险管理与审计委员会委员能够积极参
加相关法律法规的培训学习,通过认真学习相关法律、法规和规
章制度,进一步提高了董事会风险管理与审计委员会委员的履职
能力,为公司规范发展发挥董事会风险管理与审计委员会应有的
作用。
四、风险管理与审计委员会年度履职情况总体评价
报告期内，风险管理与审计委员会依据《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会风
险管理与审计委员会工作细则》等的相关规定，充分发挥了监督、
评估、审查与协调作用，切实履行了风险管理与审计委员会的责
任和义务。
4
2016年，风险管理与审计委员会将继续本着诚信与勤勉的精
神,恪尽职守，密切关注公司的外部、内部审计工作，不断健全
和完善审计制度，更好地发挥沟通、监督作用，认真履行自己的
职责。
山东钢铁股份有限公司董事会
风险管理与审计委员会
二〇一六年四月二十七日
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