2015 年度监事会工作报告
2015年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》及有关法律法规的要求，恪守职责，依法独立行使职权，对公司生产
经营活动、财务状况、股东回报、董事及高级管理人员履行职责的情况进行
了监督，并审慎发表意见，切实维护公司及股东利益，保障公司规范运作和
健康发展。
一、报告期内召开监事会情况
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大
会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开八次监事会会议，会议的通
知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情
况如下：
决议公告及其他相
序号 会议届次 召开日期
关文件披露网站
1 第五届监事会第十一次会议 2015 年 3 月 27 日 巨潮资讯网
2 第五届监事会第十二次会议 2015 年 4 月 3 日 巨潮资讯网
3 第五届监事会第十三次会议 2015 年 4 月 13 日 ——
4 第五届监事会第十四次会议 2015 年 5 月 4 日 巨潮资讯网
5 第五届监事会第十五次会议 2015 年 6 月 8 日 巨潮资讯网
6 第五届监事会第十六次会议 2015 年 8 月 21 日 ——
7 第五届监事会第十七次会议 2015 年 10 月 12 日 巨潮资讯网
8 第五届监事会第十八次会议 2015 年 10 月 21 日 ——
（一）第五届监事会第十一次会议
第五届监事会第十一次会议于2015年3月27日上午在公司会议室以现场方
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式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决监事5人。
会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2014年度监事会工作报
告》、《2014年度财务决算报告》、《<2014年度报告>及其摘要》、《2014
年度利润分配预案》、《2014年度内部控制自我评价报告》、《2014年度募集
资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘2015年度审计机构的议案》、《关
于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于会计政策变
更的议案》等议案。
（二）第五届监事会第十二次会议
第五届监事会第十二次会议于2015年4月3日上午在公司会议室以现场及
通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表
决监事5人。
会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司前次募集资金
使用情况报告的议案》。
（三）第五届监事会第十三次会议
第五届监事会第十三次会议于 2015 年 4 月 13 日上午在公司会议室以现场
及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参
加表决监事 5 人。
会议以 5 票同意、 票反对、 票弃权审议通过了《2015 年第一季度报告》。
（四）第五届监事会第十四次会议
第第五届监事会第十四次会议于 2015 年 5 月 4 日上午在公司会议室以现
场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际
参加表决监事 5 人。
会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于限制性股票激励
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计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。
（五）第五届监事会第十五次会议
第五届监事会第十五次会议于2015年6月8日上午在公司会议室以现场及
通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表
决监事5人。
会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于修改<未来三年
（2015 年—2017 年）股东回报规划>的议案》。
（六）第五届监事会第十六次会议
第五届监事会第十六次会议于2015年8月21日上午在公司会议室以现场及
通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表
决监事5人。
会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2015 年半年度报告》。
（七）第五届监事会第十七次会议
第五届监事会第十七次会议于2015年10月12日上午在公司会议室以现场
及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加
表决监事5人。
会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司非公开发行
股票方案的股东大会决议有效期延期的议案》。
（八）第五届监事会第十八次会议
第五届监事会第十八次会议于2015年10月21日上午在公司会议室以现场
及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加
表决监事5人。
会议以 5 票同意、 票反对、 票弃权审议通过了《2015 年第三季度报告》。
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二、监事会对公司2015年度有关事项发表的审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，
认真履行职责，按时出席监事会，积极参加股东大会、列席董事会会议，对
公司2015年经营运作进行监督。监事会认为：公司不断健全和完善的内部控
制制度为公司的健康持续发展奠定了基础；董事会运作规范、决策合理、程
序合法，股东大会各项决议落实积极有效，忠实履行了诚信义务；公司董事、
高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害
公司利益的行为。
经过严格细致的检查，监事会认为：近年来公司不断完善公司法人结构，
努力提升治理水平，规范运作方面取得了很好的成绩。
（二）检查公司财务情况
监事会对2015年度公司的财务状况和财务成果等进行了全面的监督、检
查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务
状况良好；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金投入情况
报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公
司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1号——超
募资金使用（修订）》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理
制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露
工作，不存在违规使用募集资金的情形。公司募集资金实际投入项目与承诺
投入项目一致，不存在违规使用募集资金的行为，没有变更投向和用途。
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公司董事会编制的《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、
准确、完整的反映了公司2015年关于募集资金存放、使用等事项，公司董事
会、高级管理人员严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司相关制
度的要求，履行了法定程序，并及时的向广大投资者披露了详细情况，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）对公司收购、出售资产、对外担保、关联交易的审核意见
此外，报告期内公司未发生收购、出售资产、对外担保和重大关联交易
等事项，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失等情形。
（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露
公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上
市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定，
公司制定了《内幕信息知情人登记制度》、《重大事项内部报告制度》、《外部
信息使用人制度》、《信息披露管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理制度》及《投资者关系管理制度》等。报告期内，
为进一步规范内幕信息管理及登记工作，公司修订了《内幕信息知情人登记
制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》及
《投资者关系管理制度》，并经公司第四届董事会第九次会议审议通过，详细
内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情人均已签订《内幕
信息知情人保密协议》。报告期内，公司董事会办公室及时提示敏感期及内幕
信息知情人义务，如实、完整记录内幕信息知情人名单，并定期向深圳证券
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交易所和北京证监局报备相关情况。
为确保公平披露信息，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报备投
资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。
定期报告敏感期期间，公司暂停投资者调研及媒体接待等活动。
为加强公司重要信息的外部流转管理，公司按照《外部信息使用人管理
制度》，严格规范外报信息流程，对于政府部门要求报送的统计材料，明确要
求对方签署保密义务告知函。
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人切实
遵守了内部信息知情人管理制度，没有发生内幕交易行为以及被监管部门查
处和要求整改情形。
北京北陆药业股份有限公司监事会
二○一六年四月二十九日
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