中农发种业集团股份有限公司
审计委员会 2015 年度履职报告
根据上交所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审
计委员会实施细则》等规定要求， 2015 年度，公司董事会审计委员会勤勉尽责，
认真履行相关职责。我们作为公司董事会审计委员会成员，现将审计委员会 2015
年度的工作情况汇报如下：
一、审计委员会委员基本情况
公司第五届董事会审计委员会由3名董事组成，分别为卢闯（独立董事）、景
旭先生（独立董事）、周先标（董事），卢闯先生担任审计委员会主任委员。
二、审计委员会会议召开情况
2015 年度，公司审计委员会共召开了 5 次会议，对公司 2014 年度审计、关
联交易等事项等进行审议。
日期 会议内容
2015 年 1 月 20 日 2014 年年报审计工作会议（二）
2015 年 4 月 10 日 2014 年年报审计工作会议（三）
同意将公司 2014 年度财务会计报表（已审计）、内部控制
评价报告提交董事会审议
关于中审亚太会计师事务所从事公司 2014 年度审计工作
的总结报告。
2015 年 8 月 13 日 同意将公司 2015 年半年度财务报表（未审计）提交董事会
审议。
2015 年 6 月 10 日 关于公司与河南省黄泛区实业集团有限公司、河南枣花面
业有限公司以及杨丙中等 4 名自然人共同投资设立服务公
司的议案
2015 年 9 月 29 日 关于周口中垦现代农业产业服务有限公司与黄泛区实业集
团及其下属分公司开展业务的日常关联交易议案
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三、审计委员会履职情况
（一）定期报告工作情况
1、2014 年 12 月 5 日，审计委员会召开会议，与年审会计师进行了沟通：
根据 2014 年公司的实际情况以及财务部提出的初步审计工作安排，同意中审亚
太事务所会计师于 2014 年 12 月正式进场开始预审；
2、2015 年 1 月 20 日，审计委员会召开会议，对公司编制的 2014 年度财
务会计报表(未经审计)进行了审阅，要求公司按照上交所规定进行业绩预增公
告；要求公司领导班子及相关部门积极配合中审亚太事务所的工作，按时完成公
司 2014 年度审计工作，同时也要求会计师，在接下来的审计工作中，遇到问题
要积极与公司审计委及独立董事进行沟通，以便及时解决相关问题。
3、2015 年 4 月 10 日，中审亚太会计师事务所会计师与公司审计委委员、
独立董事等相关人员就会计师出具的初步审计意见内容进行了沟通，会计师对审
计过程中关注的有关问题进行了说明，审计委员会委员、独立董事同意会计师对
财务会计报表（未经审计）出具的初步审计意见。
4、2015 年 4 月 10 日，审计委员会召开 2015 年第一次会议，审议通过以
下决议：同意将公司 2014 年度财务会计报表（已审计）、内部控制评价报告提交
董事会审议；形成关于中审亚太会计师事务所从事公司 2014 年度审计工作的总
结报告。
5、 2015 年 8 月 13 日，公司董事会审计委员会召开 2015 年第二次会议，
与会委员对公司 2015 年半年度财务报表进行了审阅，同意将公司 2015 年半年度
财务报表（未审计）提交董事会审议。
（二）关联交易情况
1、董事会审计委员会对公司第五届董事会第23次会议审议的《关于公司与
河南省黄泛区实业集团有限公司、河南枣花面业有限公司以及杨丙中等4名自然
人共同投资设立服务公司的议案》进行了审阅，认为本次投资设立服务公司，可
以有效促进子公司之间的相互协同，形成合力，做大做强公司主业，提升了主营
业务的运行质量以及市场影响力和竞争力，公司盈利和持续发展能力将进一步提
高。本次关联交易符合公司实际情况，遵循了公允、合理的原则，符合公司和全
体股东的利益，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益
的情形，同意将本项关联交易提交公司股东大会审议。
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2、董事会审计委员会对公司第五届董事会第 27 次会议审议的《关于周口
中垦现代农业产业服务有限公司与黄泛区实业集团及其下属分公司开展业务的
日常关联交易议案》进行了审阅，服务公司与黄泛区实业集团及其下属分公司开
展业务，有利于双方公司生产经营和发展，对公司的经营及资产状况无不良影响，
决策程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，未
发现损害公司和其他股东利益的情形。
（三）聘请年审会计师事务所情况
1、2016 年 1 月 8 日，审计委员会审阅了《关于聘任中审亚太会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度审计机构的议案》，同意继续聘任中审亚太
会计师事务所（特殊普通合伙）负责本公司 2015 年度的审计工作，并提交公司
董事会审议。
（四）其他工作
除上述履职中重点关注的事项外，2015 年，审计委员会按照公司《审计委
员会实施细则》以及相关监管要求，审阅公司财务报告，关注公司内部控制体系
建设、规章制度制定及执行情况，并提出意见和建议，同时对公司内部审计工作
进行指导。
四、总体评价
报告期内，公司审计委员会依据《上市公司董事会审计委员会运作指引》以
及公司《审计委员会实施细则》等规定，能够勤勉尽责地履行相关职责和义务，
审慎认真地行使权利，积极参加审计委员会会议，为董事会的科学决策、规范运
作起到了积极作用。2016 年，审计委员会委员将继续尽职尽责，履行诚信和勤
勉义务，认真行使职权，维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权
益。
2016 年 4 月 26 日
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中农发种业集团股份有限公司审计委员会 2015 年度履职报告（签字
页）
卢 闯：
景 旭：
周先标：
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