科华生物：国泰君安证券股份有限公司关于公司非公开发行持续督导2015年度保荐工作报告_股票频道

国泰君安证券股份有限公司关于上海科华生物工程股份有

限公司非公开发行股票持续督导 2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：科华生物

保荐代表人姓名：尤凌燕联系电话：18805712599

保荐代表人姓名：支洁联系电话：021-38674714

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次无

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是

括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数我公司保荐代表人未赴银行进行

现场查询，通过接收银行出具的对账

单、现场检查银行向发行人出具的对

账单等方式对募集资金专户的使用情

况进行核查。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报不适用

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情无

况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 0次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意无

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不存在

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 12 月 28 日

（3）培训的主要内容信息披露事务、募集资金管理等

内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和无无

执行

3．“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制人不适用不适用

变动

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无

9.其他业务类别重要事项不适用不适用

（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中无无

介机构配合保荐工作的情

况

11.其他（包括经营环境、无无

业务发展、财务状况、管理

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1、大股东股份限售承诺是不适用

2、首次公开发行时大股东关于同业竞是不适用

争、关联交易、资金占用方面的承诺

3、大股东追加股份限售的承诺是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机不适用

构或者其保荐的公司采取监管措施的事

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于上海科华生物工程股份有限

公司非公开发行股票持续督导 2015 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人签名： 2016 年 4 月 28 日

尤凌燕

2016 年 4 月 28 日

支洁

保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 2016 年 4 月 28 日

（加盖公章）

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