股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2016-29
关于与沈机集团（香港）有限公司
签订技术许可合同的关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
一、关联交易概述
1.关联交易的基本情况
根据沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）下属
子公司希斯机床（沈阳）有限责任公司（以下简称“希斯沈
阳”）转型升级的战略需要，为持续提升自主品牌产品竞争
力，希斯沈阳计划与沈机集团（香港）有限公司（以下简称
“沈机香港”）签订小规格斜床身卧车HTC2680产品技术许可
合同。小规格斜床身卧车HTC2680是沈机香港旗下的一款中
高端数控车削产品，市场前景良好。希斯沈阳计划分5期支
付技术使用费，总计 287万欧元，约折合人民币约为2103万
元（按汇率7.33计算）。
由于沈阳机床（集团）有限责任公司为公司控股股东,
沈机香港为沈阳机床（集团）有限责任公司子公司，根据深
圳证券交易所《股票上市规则》规定，此交易事宜构成关联
交易。
2.董事会审议情况
公司于 2016 年 4 月 27 日召开七届十九次董事会，关联
董事关锡友先生、刘鹤群先生、王莉女士、车欣嘉先生、赵
彪先生回避表决，非关联董事一致通过《关于与沈机集团（香
港）有限公司签订技术许可合同的关联交易的议案》，独立
董事已对本次关联交易进行事前认可，并对本次关联交易发
表了独立意见，同意将此项关联交易提交董事会审议。本项
交易需提交股东大会审议。在股东大会上公司关联股东沈阳
机床（集团）有限责任公司应回避表决。
3. 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
企业名称：沈机集团（香港）有限公司
注册地址：中国香港
经营地址：沈阳市经济技术开发区开发大路17甲1号
首席董事：刘岩
注册资本：6545万欧元
股权结构：沈阳机床（集团）有限责任公司100%持股
主营业务：兴办实业、产品供销业、经营投资管理、企
业并购、进出口贸易业务及经营其他业务
截止2015年12月31日财务情况：营业收入26,441.86万
元，净利润-303.9万元，总资产114,606.51万元，净资产
44,396.48万元。
三、交易标的基本情况
1.技术名称：小规格斜床身卧车HTC2680技术资料
2.类别：无形资产
3.权属：沈机集团（香港）有限公司，交易标的物不存
在其他抵押、质押，不涉及资产的重大争议、诉讼或仲裁事
项、不存在查封、仲裁等事项。
4.所在地：中国沈阳
5.账面价值：287万欧元（折合人民币2103万元，汇率
7.33），账面净值287万欧元
6.历史沿革：沈机集团（香港）有限公司作为委托方，
其全资子公司SCHIESS TECH GMBH 作为受委托方， 2013年5
月SCHIESS TECH GMBH 启动技术研发。目前样机处于国内测
试阶段，截止目前，国内共生产样机两台，均处于国内测试
阶段。
四、交易的定价政策和依据
交易价格依据北京中同华资产评估有限公司《资产评估
报告》[ 中同华评报字（2016）第188号]评估值，采用成本
法进行评估，按照必要的评估程序，对小规格斜床身卧车
HTC2680项目全部知识产权的所有权于评估基准日2016年2
月29日的市场价值进行了评估，评估结论如下：经评估，小
规格斜床身卧车HTC2680项目全部知识产权的所有权于评估
基准日的市场价值为288.00万欧元，即贰佰捌拾捌万欧元整。
五、合同主要条款情况
许可方（甲方）：沈机集团（香港）有限公司
使用方（乙方）：希斯机床（沈阳）有限责任公司
（一） 技术资料的交付
甲方交付技术资料时间、地点、方式如下：
1.交付时间： 合同签订后1个月内
2.交付地点： 沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
3.交付方式： 所涉及的纸质版资料及所有相关电子版
资料
（二） 许可方式、期间及范围
1.技术许可方式为：独占许可
2.许可期间： 图纸及制造技术资料：自2016年5月30日
至2045年4月30日止。专利技术许可期间：自2016年5月30日
至2024年8月26日止。
（三） 技术使用费及付款比例
1.乙方采用分五年期付款购买、独家使用权方式向甲方
支付技术使用费，结算币种为欧元，税费由各方按照相关规
定分别承担。
2.乙方分 5 期支付技术使用费，总计 287万欧元（大
写：贰佰捌拾柒万欧元）。
（四） 双方权利义务
1.双方确定，甲方在许可期间内，将许可技术在中国大
陆申请专利或以其他方式公开的，应当事先征得乙方同意并
给予乙方相应补偿；甲方就许可技术申请专利并取得专利权
的，乙方有权依本合同继续使用该技术。甲方补偿的方式及
技术使用费的调整由双方另行签订补充协议确定。
2.为保证乙方有效实施许可技术，甲方应向乙方提供必
要的技术服务和技术指导，技术指导内容与方式由双方另行
约定。
3.在本合同履行中，任何一方不得以下列方式限制另一
方的技术竞争和技术发展：
（1）通过合同条款限制另一方在许可技术的基础上进
行新的研究开发。
（2）通过合同条款限制另一方从其他渠道吸收技术，
或者阻碍该技术的充分许可实施。
（五） 知识产权
甲方保证许可技术的实用性、可靠性、先进性，并确认
许可技术为甲方所有，保证乙方及其下属公司、乙方客户，
不受第三方提出侵犯专利权、商标权或其他工业产权的指控。
发生第三人指控乙方实施许可技术侵权的，或因许可技
术本身缺陷造成乙方产品致使任何第三人损害的，甲方需与
第三方交涉并承担可能发生的一切法律后果（包括但不限于
乙方因此遭受的或承担的全部费用，及因此给乙方造成的商
务损害）。
（六） 生效条件
经双方签字盖章后生效。
六、交易目的和对上市公司的影响
小规格斜床身卧车 HTC2680 作为国际化研发产品之一，
具有国际化特征，是符合国际主流市场需求的中高端数控车
床。整机通用性好、零部件种类少、便于维护。希斯沈阳获
得该技术许可，有利于实现产品升级，拓宽市场领域，聚焦
重点行业，市场前景良好。
七、年初至今与该关联人累计已发生的关联交易总额
年初至今公司与沈机香港发生关联采购 2,791 万元,关
联销售 450.98 万元。
八、独立董事事前认可和独立意见
根据《公司法》、《股票上市规则》等相关法律、法规的
规定，我们认真仔细的核查了公司与沈机集团（香港）有限
公司签订技术许可合同的关联交易的情况。公司上述关联交
易均有利于实现公司产品升级，拓宽市场领域，交易金额公
允，不存在影响上市公司独立性的情况，我们一致同意上述
关联交易。
九、备查文件
1.第七届董事会第十九会议决议
2.独立董事意见
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇一六年四月二十七日
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