广东四通集团股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动
管理制度
第一章 总则
第一条 为加强广东四通集团股份有限公司（以下简称“公
司”）董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，
公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证监会《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》、《上市公司股权激励管理办法》（试行）及其相关备忘
录等法律法规的要求及《广东四通集团股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员持
有及买卖公司股票的管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是
指登记在其名下的所有公司股份。若董事、监事、高级管理人
员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股
份。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员在买卖公司股票
前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件
关于内幕交易、短线交易、限售期出售股票、操纵市场等禁止
行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 股票买卖禁止行为
第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下
列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并
在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其
他情形。因上市公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管
理人员直接持有公司股份发生变化的，应遵守上述有关规定。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列禁止交易的
窗口期不得买卖公司股票:
(一) 公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；
(二) 公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
(三) 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或在决策过程中,至该事项依法披露后 2 个交易日内；
(四)中国证监会、上海证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司在下列期间内不得向激励对象（公司董事、高
级管理人员以及公司认为应当激励的其他人员）授予股票或股
票期权：
（一）定期报告公布前 30 日；
（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个
交易日；
（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2
个交易日。
激励对象（公司董事、高级管理人员以及公司认为应当激
励的其他人员）在公司定期报告公布后第 2 个交易日，至下一
次定期报告公布前 10 个交易日行权，但在下列期间不得行权：
（一）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个
交易日；
（二）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2
个交易日。
第八条 短线交易禁止规定。公司董事、监事和高级管理人
员应当遵守《证券法》第四十七条的规定，违反该规定将其所
持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又
买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得
收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后 6 个月内卖出” 是指最后一笔买入时点起算 6
个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时
点起算 6 个月内又买入的。公司董事会不按照前款规定执行的，
股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限
内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
第九条 持有公司股份 5%以上股东买卖公司股票的，参照
本制度第八条短线交易禁止性规定执行。同时公司股东、一致
行动人以及公司控股股东、实际控制人买卖股票还需参照《上
海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指
引》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指
引》、《上市公司收购管理办法》等有关规定进行，并按照规定
履行相应的及时告知、披露等义务。
第三章 信息申报与披露
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当及时向公司证
券部提供或更新个人基本信息，包括但不限于姓名、职务、身
份证号、证券账户号、离任职时间、亲属(包括配偶、父母、子
女及兄弟姐妹)姓名和身份证号、亲属证券账户号、所持公司股
份等。
第十一条 公司出现下列情形之一的，应当及时填报公司任
职期间及离职后半年内的董事、监事和高级管理人员的个人基
本信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号、沪市 A 股证券
账户、离任职时间等：
（1）股东大会（或职工代表大会）审议通过新董事（监事）
任职；
（2）董事会审议通过聘任新的高级管理人员；
（3）任职期间及离职后半年内的董事、监事和高级管理人
员已填报的个人基本信息发生变化时，包括但不限于新开设沪
市 A 股证券账户等；
（4）现任董事、监事和高级管理人员离职；
（5）其他情形。
公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的
真实、准确、及时、完整，同意上海证劵交易所及时公布相关
人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法
律责任。
第十二条 公司根据《公司章程》或有关规定对董事、监事
和高级管理人员所持公司股份规定更长的禁止转让期间、更低
的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向
上海证券交易所申报核准。
第十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级
管理人员的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、
监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董
事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。
公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生
品种（因公司派发股份股利和资本公积金转增股本导致的变动
除外）3 个交易日前应将其买卖计划以书面方式提交董事会，由
董事会秘书负责确认。
董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，并在收到书面买卖计划后 2 个交易日形成同意或反对的书
面回复意见。董事、监事、高级管理人员在收到董事会秘书的
确认意见之前不得擅自进行有关公司股票及其衍生品种的交易
行为。董事会秘书买卖公司股票及其衍生品种，参照上述要求
由董事长进行确认。
董事会秘书应将上述书面资料进行编号登记并妥善保管，
保存年限不低于 10 年。
第十四条 公司董事、监事及高级管理人员应在买卖公司股
份事实发生之日起 2 个交易日内向公司证券部提交书面的买卖
股份信息材料（包括但不限于本次交易前后持股数量，本次股
份变动数量、方向、平均价格、买卖时间等）。公司证券部应当
在收到上述书面材料后的 2 个交易日内通过业务专区向上海证
券交易所申报买卖信息。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及
其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按
照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规
章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第四章 账户及股份管理
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员应加强对本人所
持有证劵账户的管理，及时向董事会申报本人所持有的证券账
户、所持公司证券及其变动情况。严禁将所持证劵账户交由他
人操作或使用。公司将对公司现任及离任半年内的董事、监事、
高级管理人员证券账户基本信息进行登记备案，并根据信息变
动情况及时予以更新。
第十七条 对当年新增（减少）股份的处理。因公司进行权
益分派、减资缩股导致董事、监事和高级管理人员所持公司股
份增加（或减少）的，同比例增加（或减少）当年可转让数量。
因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协
议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让
25%，新增有限售条件的股份当年不能减持，但计入次年可转让
股份的计算基数。上市未满一年，董事、监事、高级管理人员
证券账户内新增的公司股份，按照 100%自动锁定。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未
转让的公司股份，计入当年末其所持有公司股份总数，该总数
作为次年可转让股份的计算基础。
第十九条 每年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级
管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份为基
数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人
员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进
行解锁。本年度可转让股份法定额度=上年末（无限售条件流通
股+有限售条件流通股）×25% 。因公司进行权益分派、减资缩
股等导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份变化的，本
年度可转让股份额度做相应变更。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每
年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得
超过其所持公司股份总数的 25%；因司法强制执行、继承、遗
赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、监事和
高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
第二十一条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持
公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益
不受影响。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员离任应委托公
司申报个人离职信息，上海证券交易所将要求公司利用 CA 证书
确认该离职日期，自其离职日满 6 个月起，将其持有的公司无
限售条件股份予以全部解锁。
第五章 责任与处罚
第二十三条 董事、监事、高级管理人员及相关机构或人员
买卖公司股份违反本制度规定的，董事会秘书一经发现将及时
报告董事会、上海证券交易所和广东证监局。公司将视情节轻
重对相关责任人给予内部处分或交由相关部门处罚。董事、监
事、高级管理人员及持股 5%以上的股东存在短线交易行为的，
公司董事会将收回其收益。
第二十四条 公司董事、 监事及高级管理人员买卖公司股
份行为严重触犯相 关法律、法规或规范性文件规定的，公司将
交由相关监管部门处罚。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改
的法律、法规及公司章程的规定相冲突的，以法律、法规及公
司章程的规定为准。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议
通过之日起执行。
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二〇一六年四月
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