内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2016-48
内蒙古兴业矿业股份有限公司
2016 年第一季度报告正文
2016 年 04 月
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吉兴业、主管会计工作负责人董永及会计机构负责人(会计主管
人员)姚艳松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 72,116,573.01 226,795,987.45 226,795,987.45 -68.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） -3,733,627.97 7,838,644.45 7,568,700.91 -149.33%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-4,260,757.81 8,769,203.27 8,769,203.27 -148.59%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 10,679,099.93 -4,556,676.59 -4,893,393.10 318.24%
基本每股收益（元/股） -0.0031 0.0066 0.0063 -149.21%
稀释每股收益（元/股） -0.0031 0.0066 0.0063 -149.21%
加权平均净资产收益率 -0.14% 0.28% 0.27% -0.41%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 4,320,472,138.91 4,074,247,149.92 4,074,247,149.92 6.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,694,930,101.20 2,697,949,754.46 2,697,949,754.46 -0.11%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 31,713.54
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
75,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 311,072.10
受托经营取得的托管费收入 283,018.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,035.29
减：所得税影响额 175,709.95
少数股东权益影响额（税后） 0.00
合计 527,129.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 48,126 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
内蒙古兴业集团股份有限公司 境内非国有法人 30.51% 364,200,086 46,082,948 质押 360,285,292
甘肃西北矿业集团有限公司 境内非国有法人 15.44% 184,331,798 184,331,798 质押 184,331,798
赤峰富龙公用（集团）有限责任公司 国有法人 11.70% 139,638,194
新疆鑫泰益众股权投资有限公司 境内非国有法人 1.65% 19,747,000
常州京江通汇投资中心（有限合伙）境内非国有法人 1.16% 13,863,626
申万宏源证券有限公司 国有法人 0.56% 6,648,524
中国银行股份有限公司－南方产业
其他 0.50% 6,000,000
活力股票型证券投资基金
中国建设银行－南方盛元红利股票
其他 0.34% 4,000,000
型证券投资基金
王祥福 境内自然人 0.33% 3,910,730
中国农业银行股份有限公司－中证
其他 0.25% 3,026,392
500 交易型开放式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
内蒙古兴业集团股份有限公司 318,117,138 人民币普通股 318,117,138
赤峰富龙公用（集团）有限责任公司 139,638,194 人民币普通股 139,638,194
新疆鑫泰益众股权投资有限公司 19,747,000 人民币普通股 19,747,000
常州京江通汇投资中心（有限合伙） 13,863,626 人民币普通股 13,863,626
申万宏源证券有限公司 6,648,524 人民币普通股 6,648,524
中国银行股份有限公司－南方产业活力股票型证券投
6,000,000 人民币普通股 6,000,000
资基金
中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
王祥福 3,910,730 人民币普通股 3,910,730
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式
3,026,392 人民币普通股 3,026,392
指数证券投资基金
闫唐明 2,495,794 人民币普通股 2,495,794
在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东内蒙古兴业
上述股东关联关系或一致行动的说明
集团股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市
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公司收购管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东相互间
是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办
法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 注释 期末数 年初数 变动幅度
货币资金 注1 324,511,621.40 95,135,966.98 241.10%
应收票据 117,679,514.00 32,000,000.00 267.75%
注2
应收账款 28,113,182.28 116,459,402.14 -75.86%
应收利息 注3 776,000.00 176,995.84 338.43%
应付票据 注4 28,350,000.00 - 100.00%
预收款项 注5 39,654,887.62 1,591,192.59 2392.15%
应付职工薪酬 注6 9,812,603.66 21,154,193.08 -53.61%
其他流动负债 注7 215,203.62 456,436.47 -52.85%
长期借款 注8 600,000,000.00 300,000,000.00 100.00%
专项储备 注9 902,469.80 188,495.09 378.78%
利润表项目 本期金额 上期金额 变动幅度
营业收入 72,116,573.01 226,795,987.45 -68.20%
营业成本 42,716,633.38 147,970,265.69 -71.13%
注10
营业税金及附加 566,368.75 1,533,464.46 -63.07%
销售费用 303,813.04 931,067.85 -67.37%
资产减值损失 注11 -14,986,949.53 7,614,126.72 -296.83%
公允价值变动收益 - 58,250.00 -100.00%
注12
投资收益 - -1,307,634.71 -100.00%
营业外支出 注13 - 83,140.39 -100.00%
利润总额 -3,869,691.06 12,016,198.82 -132.20%
所得税费用 注14 -134,643.66 4,448,320.43 -103.03%
归属于母公司所有者的净利润 -3,733,627.97 7,568,700.91 -149.33%
现金流量表项目 本期金额 上期金额 变动幅度
经营活动产生的现金流量净额 注15 10,679,099.93 -4,893,393.10 318.24%
投资活动产生的现金流量净额 注16 -23,758,069.55 -35,171,739.12 32.45%
筹资活动产生的现金流量净额 注17 242,454,624.04 7,110,075.31 3310.01%
现金及现金等价物净增加额 注18 229,375,654.42 -32,955,056.91 796.03%
注1：货币资金期末数较年初数增加241.10%，主要原因：公司子公司唐河时代报告期收到工程项目建
设银行借款3亿元所致。
注2：应收票据期末数较年初数增加267.75%，应收账款期末数较年初数减少75.86%，主要原因：年初
客户所欠货款报告期使用银行承兑汇票偿还所致。
注3：应收利息期末数较年初数增加338.43%，主要原因：定期存款利息期末尚未到期收回所致。
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注4：应付票据期末数较年初数增加100.00%，主要原因：公司开具电子银行承兑汇票支付所欠供应商
货款、工程款所致。
注5：预收账款期末数较年初数增加2392.15%，主要原因：预收客户货款较年初增加所致。
注6：应付职工薪酬期末数较年初数减少53.61%，主要原因：报告期支付上年度年终绩效工资所致。
注7：其他流动负债期末数较年初数减少52.85%，主要原因: 报告期收到费用发票冲减预提费用所致。
注8：长期借款期末数较年初数增加100.00%，主要原因：公司子公司唐河时代报告期收到工程项目建
设银行借款3亿元所致。
注9：专项储备期末数较年初数增加378.78%，主要原因：报告期专项储备使用数小于计提数所致。
注10：营业收入本期数较上期数减少68.20%，营业成本本期数较上期数减少71.13%，营业税金及附加
本期数较上期数减少63.07%，销售费用本期数较上期数减少63.37%，主要原因：公司子公司兴业贸易报告
期未开展商品贸易业务，公司子公司融冠矿业春节期间对选厂设备进行停产检修调试近40天，致使公司主
要矿产品的产、销量同比下降。
注11：资产减值损失本期数较上期数减少296.83%，主要原因：报告期收回年初客户所欠货款，原计
提的坏账准备冲回，公司经营的矿产品价格较年初有所回升，期末经测试原计提的存货跌价准备部分转回。
注12：公允价值变动收益本期数较上期数减少100.00%，投资收益本期数较上期数减少100.00%，主要
原因：报告期公司子公司兴业贸易暂停期货业务所致。
注13：营业外支出本期数较上期数减少100.00%，主要原因：报告期公司非流动资产处置损失同比减
少所致。
注14：利润总额本期数较上期数减少132.20%，所得税费用本期数较上期数减少103.03%，归属于母公
司所有者的净利润本期数较上期数减少149.33%，主要原因：报告期公司子公司融冠矿业春节期间对选厂
设备进行停产检修调试近40天，致使公司主要矿产品的产、销量同比下降所致。
注15：经营活动产生的现金流量净额本期数较上期数增加318.24%，主要原因：报告期公司购买商品、
接受劳务支付的现金同比减少所致。
注16：投资活动产生的现金流量净额本期数较上期数增加32.45%，主要原因：报告期公司购建固定资
产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少所致。
注17：筹资活动产生的现金流量净额本期数较上期数增加3310.01%，主要原因：公司子公司唐河时代
工程建设借入项目借款增加所致。
注18：现金及现金等价物净增加额本期数较上期数增加796.03%,主要原因：筹资活动产生的现金流量
净额同比增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2015年10月28日，公司以重大资产重组事项申请停牌，正式启动重大资产重组程序。2016
年2月19日公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第六次会议，会议审议通过了关
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于重组的相关议案，2016年3月2日，公司收到深圳证券交易所发来的《关于对内蒙古兴业矿
业股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2016】第14号），2016年3月28日提交
至2016年第二次临时股东大会审议并通过，2016年4月1日公司收到中国证券监督管理委员会
出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160655 号）。截止目前，重大资产重组工
作仍在有序进行中。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
重大资产重组 2016 年 02 月 23 日
及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
关于本次交易所提供的信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述 截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团 或重大遗漏，并对相关信息的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 2011 年 10 月 24 日 长期有效 在承诺期内，承诺持续有效且正
责任。 在履行当中，不存在违背该承诺。
在未来成为上市公司的控股股东的期间，与上市公司在人员、财务、资产、业 兴业集团作为公 截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团 务和机构等方面将保持互相独立，遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关 2011 年 10 月 24 日 司的控股股东期 在承诺期内，承诺持续有效且正
承诺。 间长期有效 在履行当中，不存在违背该承诺。
2012 年 3 月 7
自本次发行完成之日起三十六个月内不转让其在上市公司中拥有权益的股份，
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 日－2015 年 3 履行完毕
资产重组时所作 之后按中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。
月 7 日
承诺
兴业集团承诺在作为上市公司的控股股东期间，将尽量减少并规范与上市公司
兴业集团作为公 截至本报告出具之日，该承诺仍
之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发生，兴业集团均履行合法程序，
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 司的控股股东期 在承诺期内，承诺持续有效且正
及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权
间长期有效 在履行当中，不存在违背该承诺。
益。
如上述公司行使优先购买权，从而导致拟置出资产中部分有限责任公司股权变 截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团、
更为相同价值的现金，本公司接受拟置出资产中该部分资产形式的变更，并认 2011 年 10 月 24 日 长期有效 在承诺期内，承诺持续有效且正
富龙集团
同该部分股权价值并未发生变化，仍然按照相关协议安排进行交易。 在履行当中，不存在违背该承诺。
富龙集团 本次交易完成后，若因未能取得债权人关于同意债务权利义务转移的同意文 2011 年 10 月 24 日 长期有效 截至本报告出具之日，该承诺仍
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件，致使债权人要求上市公司履行合同或上市公司被追索责任的，本公司承担 在承诺期内，承诺持续有效且正
相应的责任。 在履行当中，不存在违背该承诺。
截至本报告出具之日，该承诺仍
未来如果相关政府主管部门因储源历史上的违规行为再次进行经济处罚，则兴
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 业集团无条件的承担相关经济后果，以保证储源矿业不会因为该等事项而承担 2011 年 10 月 24 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
经济损失。
的情形。
1）拟置入资产注册资本均已按照法律、法规规定的条件和程序足额缴纳，且
截至本报告出具之日，该承诺仍
出资的资金来源均合法、合规；2）兴业集团不存在虚假出资、延期出资、抽
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 逃出资等违反其作为股东所应当承担的义务及责任的行为；3）如拟置入资产 2011 年 10 月 24 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
因在交割日前发生的出资事项瑕疵而受到的任何处罚或致使拟置入资产受到
的情形。
任何不利影响，兴业集团将无条件地就此予以全额的赔偿。
截至本报告出具之日，该承诺仍
本次交易拟置入资产尚有少量房产未办理房产证，全部为厕所或菜窖，兴业集
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 团承诺：“如因本次拟置入资产未办理房产证而给拟置入资产或上市公司带来 2011 年 10 月 24 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
损失，则本公司承担相应损失，确保上市公司利益不受侵害。”
的情形。
若因相关政府主管部门需要本次交易拟置入资产补缴交割日前因取得探矿权、
截至本报告出具之日，该承诺仍
采矿权而缴纳的相关费用，包括但不限于缴纳探矿权使用费、探矿权价款、采
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费、资源税等费用，或因取得该等探 2011 年 10 月 24 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
矿权、采矿权事宜产生纠纷的，除已进入拟置入资产的财务报告中的应缴税费
的情形。
外地款项和责任由兴业集团承担。
在本次交易完成后，上市公司的主营业务为有色金属采选及冶炼的平台，兴业
集团未来主要从事业务为非金属矿的采选、有色金属探矿业务及其他行业的多 截至本报告出具之日，该承诺仍
元化投资等，兴业集团不会以任何方式直接或间接从事与上市公司主营业务构 在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 长期有效
成竞争的业务。同时，为避免与上市公司产生同业竞争，在兴业集团及下属子 在履行当中，不存在违背该承诺
公司（除上市公司）从事探矿业务完成探矿权转为采矿权后，在上市公司要求 的情形。
时，兴业集团将积极配合完成相关收购或资产注入。
兴业集团 本次交易完成后，上市公司的主营业务为有色金属采选及冶炼的平台，兴业集 2011 年 10 月 24 日 长期有效 截至本报告出具之日，该承诺仍
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团未来主要从事业务为非金属矿的采选、探矿业务及其他行业的多元化投资 在承诺期内，承诺持续有效且正
等，兴业集团不会以任何方式直接或间接从事与上市公司主营业务构成竞争的 在履行当中，不存在违背该承诺
业务。自本承诺函出具日起，兴业集团不再从事新的有色金属探矿业务，不再 的情形。
申请新的探矿权。同时为进一步避免与上市公司产生同业竞争，在兴业集团及
下属子公司（除上市公司）从事探矿业务完成探矿权转为采矿权后，在相关采
矿权或相关采矿业务子公司投产且形成利润后一年内，兴业集团将启动将相关
采矿权或采矿业务子公司转让给上市公司工作。在兴业集团及下属子公司（除
上市公司）相关探矿权转为采矿权的当年，兴业集团将相关采矿权或采矿业务
子公司交由上市公司托管经营。
本次交易完成后，未来钼精矿价格稳定，储源矿业在一个完整会计年度盈利后
截至本报告出具之日，该承诺已
的一年内，提出议案并依法履行相关程序，将持有储源矿业 49%的股权通过
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 长期有效 经公司 2014 年第一次临时股东大
合法的方式置入上市公司，该等股权的交易价格不高于本次交易储源矿业的作
会审议豁免继续履行。
价。
截至本报告出具之日，该承诺仍
本单位不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证 在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业矿业 2016 年 02 月 23 日 长期有效
监会立案调查的情形。 在履行当中，不存在违背该承诺
的情形。
兴业矿业的 截至本报告出具之日，该承诺仍
一、本人三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚；二、本人十二个月内
全体董事、 在承诺期内，承诺持续有效且正
未受到过证券交易所公开谴责；三、本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案 2016 年 02 月 23 日 长期有效
监事、高级 在履行当中，不存在违背该承诺
侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
管理人员 的情形。
截至本报告出具之日，该承诺仍
本单位承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完整，不存在虚假记
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业矿业 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
担相应的法律责任。
的情形。
兴业矿业的 一、本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文 截至本报告出具之日，该承诺仍
2016 年 02 月 23 日 长期有效
全体董事、 件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署 在承诺期内，承诺持续有效且正
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监事、高级 该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 在履行当中，不存在违背该承诺
管理人员 陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法 的情形。
律责任；二、在参与本次重组期间，本人将依照相关法律、法规、规章、中国
证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露本次重组相关信
息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本人将依法承
担赔偿责任；三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调
查结论以前，本人不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知
的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董
事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁
定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身
份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本
人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股
份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资
者赔偿安排。
兴业集团、 一、本次重组前，银漫矿业一直在业务、资产、机构、人员、财务等方面与本
截至本报告出具之日，该承诺仍
吉兴业、吉 单位/本人控制的其他企业（如有）完全分开，银漫矿业的业务、资产、人员、
在承诺期内，承诺持续有效且正
伟、吉祥、 财务和机构独立；二、本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制其他 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉兴军、吉 企业不会利用上市公司股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证上市公
的情形。
喆 司在业务、资产、机构、人员、财务的独立性。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的其他企业（如有）不存在
兴业集团、 经营与上市公司及其子公司存在同业竞争业务的情形。二、兴业集团下属子公
截至本报告出具之日，该承诺仍
吉兴业、吉 司天贺矿业的主营业务为银矿采选、销售，本次重组完成后，银漫矿业将成为
在承诺期内，承诺持续有效且正
伟、吉祥、 上市公司持股 100%的公司，银漫矿业目前处于矿山建设阶段，待其正式投产 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉兴军、吉 后将拥有银矿采选、销售业务，若届时天贺矿业仍在生产经营中，天贺矿业与
的情形。
喆 银漫矿业将在一定程度上产生同业竞争。由于天贺矿业实际可采储量较低、盈
利能力较差、资产负债率较高、实际可采年限较短，且目前处于停产状态，不
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
具备注入上市公司的条件，因此兴业集团未通过本次重组将天贺矿业与银漫矿
业一并注入上市公司。三、除天贺矿业外，本次重组完成后，本单位/本人及
本单位/本人控制的其他企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司
主要经营业务构成同业竞争的业务。四、如本单位/本人或本单位/本人控制的
其他企业（如有）获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业
竞争或可能发生同业竞争的，本单位/本人将立即通知上市公司，并尽力将该
商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争，以确保
上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。五、如因上市公司及其下属公司
业务发展或延伸导致其主营业务与本单位/本人及本单位/本人控制的其它企业
（如有）发生同业竞争或可能发生同业竞争，本单位/本人及本单位/本人控制
的其它企业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以避免与上市公司相竞争：
（1）停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务；（2）将相竞争的业务
及资产以公允价格转让给上市公司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三
方；（4）其他有利于维护上市公司权益的方式。六、本单位/本人违反上述承
诺给上市公司造成损失的，本单位/本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的企业（如有）与拟注入资
产银漫矿业之间的交易（如有）定价公允、合理，决策程序合法、有效，不存
在显失公平的关联交易；二、在本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人
兴业集团、 控制的企业将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合
截至本报告出具之日，该承诺仍
吉兴业、吉 理理由存在的关联交易，本单位/本人及本单位/本人控制的企业将与上市公司
在承诺期内，承诺持续有效且正
伟、吉祥、 依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件以 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉兴军、吉 及上市公司章程等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披
的情形。
喆 露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条件公平，保证不利用关联交易
非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及
其他股东合法权益的行为；三、本单位/本人违反上述承诺给上市公司造成损
失的，本单位/本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。
兴业集团、 一、本单位/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致， 截至本报告出具之日，该承诺仍
2016 年 02 月 23 日 长期有效
吉兴业、吉 且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并 在承诺期内，承诺持续有效且正
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
伟、吉祥、 有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、 在履行当中，不存在违背该承诺
吉喆 误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相 的情形。
应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本单位/本人将依相关法律、法规、
规章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关
本次重组的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，
本单位/本人将依法承担赔偿责任；三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在形成调查结论以前，本单位/本人不转让在上市公司拥有权益
的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票
账户提交上市公司董事会，由董事会代本单位/本人向证券交易所和登记结算
公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向
证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账
户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安
排。
本次资产重组完成后，本单位/本人通过本次资产重组所获得的发行人的新增
股份，自该等新增股份上市之日起至 36 个月届满之日将不得进行转让，上述
36 个月锁定期限届满后，本单位/本人通过本次资产重组所获得的发行人的新
兴业集团、 增股份按照下述安排分期解锁：（1）第一期：自新增股份上市之日起满 36 个
截至本报告出具之日，该承诺仍
吉兴业、吉 月的，本单位/本人本次取得的新增股份中的 60%可解除锁定；（2）第二期：
在承诺期内，承诺持续有效且正
伟、吉祥、 自新增股份上市之日起满 48 个月且本单位/本人在《业绩补偿协议》项下股份 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉喆、吉兴 补偿义务已履行完毕的，本单位/本人本次取得的新增股份中尚未解锁的剩余
的情形。
军、张侃思 股份可解除锁定。本次交易完成后 6 个月内如兴业矿业股票连续 20 个交易日
的收盘价低于本次发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于本次发行价
的，则本单位/本人持有兴业矿业的股份锁定期自动延长 6 个月（若上述期间
兴业矿业发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则前
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
述发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。前述锁定期届满后，本
单位/本人通过本次交易获得的发行人的股份的出售或转让，按中国证监会和
深交所的相关规定执行。
除兴业集
截至本报告出具之日，该承诺仍
团、吉伟、 本单位通过本次资产重组获得的发行人的新增股份，自该等新增股份上市之日
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉祥、吉喆 起至 12 个月届满之日将不得以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
外其他银漫 场公开转让或通过协议方式转让。
的情形。
矿业股东
一、本单位/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，
且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并
有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相
应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本单位/本人将依相关法律、法规、
规章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关
本次重组的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，
截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团、 本单位/本人将依法承担赔偿责任；三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉伟、吉祥、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉喆 立案调查的，在形成调查结论以前，本单位/本人不转让在上市公司拥有权益
的情形。
的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票
账户提交上市公司董事会，由董事会代本单位/本人向证券交易所和登记结算
公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向
证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账
户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安
排。
除兴业集 一、本单位保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等 2016 年 02 月 23 日 长期有效 截至本报告出具之日，该承诺仍
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
团、吉伟、 文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签 在承诺期内，承诺持续有效且正
吉祥、吉喆 署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 在履行当中，不存在违背该承诺
外其他银漫 性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的 的情形。
矿业股东 法律责任。二、在参与本次重组期间，本单位将依相关法律、法规、规章、中
国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关本次重组
的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本单位将
依法承担赔偿责任；三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在
形成调查结论以前，本单位不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案
稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董
事会，由董事会代本单位向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交
易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司
报送本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记
结算公司报送本单位的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公
司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本单位承诺锁定股
份自愿用于相关投资者赔偿安排。
银漫矿业现
有全体股东 一、近五年以来，本单位/本人不存在未按期偿还的大额债务，也不存在应履 截至本报告出具之日，该承诺仍
及其全体董 行而未履行的承诺；二、近五年以来，本单位/本人不存在任何违反证券法规 在承诺期内，承诺持续有效且正
2016 年 02 月 23 日 长期有效
事、监事、 及规范性文件的行为，也不存在因此被中国证监会采取行政监管措施或受到证 在履行当中，不存在违背该承诺
高级管理人 券交易所纪律处分的情形。 的情形。
员
银漫矿业现 一、本单位/本人最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，没
截至本报告出具之日，该承诺仍
有全体股东 有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；二、本单位/本人符合作为
在承诺期内，承诺持续有效且正
及其全体董 上市公司非公开发行股票发行对象的条件，不存在法律、法规、规章或规范性 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
事、监事、 文件规定的不得作为上市公司非公开发行股票发行对象的情形；三、本单位/
的情形。
高级管理人 本人不存在《上市公司收购管理办法》第 6 条规定的如下不得收购上市公司的
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
员 情形：（一）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（二）最近 3
年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（三）最近 3 年有严重的证券市
场失信行为；（四）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市
公司的其他情形。四、本单位/本人最近五年不存在未按期偿还大额债务、未
履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情
况。
一、本单位/本人依法持有银漫矿业的股权，对于本单位/本人所持该等股权，
本单位/本人确认，本单位/本人已经依法履行对银漫矿业的出资义务，不存在
截至本报告出具之日，该承诺仍
任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应承担的义务及责任
银漫矿业现 在承诺期内，承诺持续有效且正
的行为，不存在可能影响银漫矿业合法存续的情况；二、本单位/本人持有的 2016 年 02 月 23 日 长期有效
有全体股东 在履行当中，不存在违背该承诺
银漫矿业的股权均为实际合法拥有，不存在权属纠纷，不存在信托、委托持股
的情形。
或者类似安排，不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排，亦不存在质押、冻
结、查封、财产保全或其他权利限制。
一、本次重组前，银漫矿业一直在业务、资产、机构、人员、财务等方面与本
截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团、 单位/本人控制的其他企业（如有）完全分开，银漫矿业的业务、资产、人员、
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉伟、吉祥、财务和机构独立；二、本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制其他 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉喆 企业不会利用上市公司股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证上市公
的情形。
司在业务、资产、机构、人员、财务的独立性。
除兴业集 一、本次重组前，银漫矿业一直在业务、资产、机构、人员、财务等方面与本
截至本报告出具之日，该承诺仍
团、吉伟、 单位控制的其他企业（如有）完全分开，银漫矿业的业务、资产、人员、财务
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉祥、吉喆 和机构独立；二、本次重组完成后，本单位及本单位控制其他企业不会利用上 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
外其他银漫 市公司股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证上市公司在业务、资产、
的情形。
矿业股东 机构、人员、财务的独立性。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的其他企业（如有）不存在
截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团、 经营与上市公司及其子公司存在同业竞争业务的情形。二、兴业集团下属子公
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉伟、吉祥、司天贺矿业的主营业务为银矿采选、销售，本次重组完成后，银漫矿业将成为 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉喆 上市公司持股 100%的公司，银漫矿业目前处于矿山建设阶段，待其正式投产
的情形。
后将拥有银矿采选、销售业务，若届时天贺矿业仍在生产经营中，天贺矿业与
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银漫矿业将在一定程度上产生同业竞争。由于天贺矿业实际可采储量较低、盈
利能力较差、资产负债率较高、实际可采年限较短，且目前处于停产状态，不
具备注入上市公司的条件，因此兴业集团未通过本次重组将天贺矿业与银漫矿
业一并注入上市公司。三、除天贺矿业外，本次重组完成后，本单位/本人及
本单位/本人控制的其他企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司
主要经营业务构成同业竞争的业务。四、如本单位/本人或本单位/本人控制的
其他企业（如有）获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业
竞争或可能发生同业竞争的，本单位/本人将立即通知上市公司，并尽力将该
商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争，以确保
上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。五、如因上市公司及其下属公司
业务发展或延伸导致其主营业务与本单位/本人及本单位/本人控制的其它企业
（如有）发生同业竞争或可能发生同业竞争，本单位/本人及本单位/本人控制
的其它企业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以避免与上市公司相竞争：
（1）停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务；（2）将相竞争的业务
及资产以公允价格转让给上市公司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三
方；（4）其他有利于维护上市公司权益的方式。六、本单位/本人违反上述承
诺给上市公司造成损失的，本单位/本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。
一、本次重组前，本合伙企业及本合伙企业控制的其它企业（如有）不存在经
营与上市公司及其子公司存在同业竞争的业务的情形。二、本次重组完成后，
本合伙企业及本合伙企业控制的其他企业（如有）不会从事任何与上市公司及
除兴业集 其下属公司主要经营业务构成同业竞争的业务。三、如本合伙企业或本合伙企
截至本报告出具之日，该承诺仍
团、吉伟、 业控制的其他企业（如有）获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉祥、吉喆 发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本合伙企业将立即通知上市公司，并尽 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
外其他银漫 力将该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争，
的情形。
矿业股东 以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。四、如因上市公司及其下
属公司业务发展或延伸导致其主营业务与本合伙企业及本合伙企业控制的其
它企业（如有）发生同业竞争或可能发生同业竞争，本合伙企业及本合伙企业
控制的其它企业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以避免与上市公司相
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竞争：（1）停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务；（2）将相竞争的
业务及资产以公允价格转让给上市公司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的
第三方；（4）其他有利于维护上市公司权益的方式。五、本合伙企业违反上述
承诺给上市公司造成损失的，本合伙企业将赔偿上市公司由此遭受的损失。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的企业（如有）与拟注入资
产银漫矿业之间的交易（如有）定价公允、合理，决策程序合法、有效，不存
在显失公平的关联交易；二、在本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人
控制的企业将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合
截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团、 理理由存在的关联交易，本单位/本人及本单位/本人控制的企业将与上市公司
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉伟、吉祥、依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件以 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
吉喆 及上市公司章程等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披
的情形。
露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条件公平，保证不利用关联交易
非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及
其他股东合法权益的行为；三、本单位/本人违反上述承诺给上市公司造成损
失的，本单位/本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。
一、本次重组前，本单位及本单位控制的企业（如有）与拟注入资产银漫矿业
之间的交易（如有）定价公允、合理，决策程序合法、有效，不存在显失公平
的关联交易；二、在本次重组完成后，本单位及本单位控制的企业（如有）将
除兴业集 尽可能避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的
截至本报告出具之日，该承诺仍
团、吉伟、 关联交易，本单位及本单位控制的企业（如有）将与上市公司依法签订协议，
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉祥、吉喆 履行合法程序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
外其他银漫 等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保证关
的情形。
矿业股东 联交易定价公允、合理，交易条件公平，保证不利用关联交易非法转移上市公
司的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权
益的行为；三、本单位违反上述承诺给上市公司造成损失的，本单位将赔偿上
市公司由此遭受的损失。
本单位及本单位控制的其他企业不存在占用银漫矿业资金的情形；本次交易完 截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团 2016 年 02 月 23 日 长期有效
成后，本单位及本单位控制的除上市公司及其控股子公司以外的其他企业将不 在承诺期内，承诺持续有效且正
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会以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用上市公 在履行当中，不存在违背该承诺
司或银漫矿业的资金，并尽最大努力避免与上市公司或银漫矿业发生与正常经 的情形。
营业务无关的资金往来行为；若银漫矿业因在本次交易前发生的资金拆借行为
而被政府主管部门处罚的，本单位将对银漫矿业因受处罚所产生的经济损失予
以全额补偿，保证银漫矿业不因此遭受任何损失；同时，本单位将在合法权限
内积极督促银漫矿业建立完善的内部控制制度和资金管理制度，并确保相关制
度有效实施。
一、银漫矿业成立至今不存在重大违法违规行为，本次重组完成后，若银漫矿
业因本次收购股权交割日前的资产瑕疵、违反所在地的税务、环保、土地、矿
产资源管理、建设、安全生产等相关法律法规的行为或其他或有事项导致银漫
矿业受到处罚、受到任何主体依法有效追索或被要求补缴相应款项的，本单位
将向兴业矿业全额补偿银漫矿业承受的相应的负债、损失，以避免给兴业矿业
和银漫矿业造成任何损失。二、银漫矿业就其持有的西乌珠穆沁旗银漫矿业有
限责任公司白音查干东山矿区铜铅锡银锌矿采矿权已足额缴纳相关矿业权价
款，本次重组完成后，如果银漫矿业被有权机关要求补缴矿业权价款，本单位
将以现金方式向银漫矿业全额补偿银漫矿业因此而补交的相关价款。三、若由
截至本报告出具之日，该承诺仍
于银漫矿业在本次交易前存在未依法为其员工足额缴纳社会保险或住房公积
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 金的情形而给银漫矿业造成任何损失的，包括主管机关要求银漫矿业补缴、主 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
管机关对银漫矿业进行处罚、有关人员向银漫矿业追索，本单位将以现金方式
的情形。
全额承担该部分补缴、被处罚或被追索的支出及费用，以保证银漫矿业不会遭
受任何损失。四、银漫矿业拥有 2 处房屋建筑物未办理房屋所有权证，建筑面
积合计为 101.4 平方米，建筑物名称为库房、生活区厕所，该等房屋建筑物系
银漫矿业通过新建方式取得，不存在权属纠纷，如被拆除不会对银漫矿业的生
产经营造成重大不利影响。本单位承诺，本次重组完成后，如果银漫矿业因其
目前拥有的房屋建筑物在建设、权属方面的瑕疵导致银漫矿业受到任何损失
的，包括但不限于上述建筑物被强制拆除、银漫矿业被处罚等，本单位将以现
金形式对银漫矿业因此遭受的损失进行补偿。五、本单位承诺，银漫矿业历次
增资与股权变动不存在纠纷或争议，增资与股权转让各方之间不存在任何尚未
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了结的债权债务关系、纠纷或潜在纠纷，如本次收购完成后，银漫矿业或兴业
矿业因银漫矿业历史上增资与股权变动所产生的纠纷或争议而遭受任何损失
的，本单位将以现金形式全额赔偿银漫矿业与兴业矿业的损失。六、就银漫矿
业目前以临时用地方式使用的 1,881.99 亩土地，本单位将积极督促银漫矿业按
照实际使用需要逐步办理土地使用权证，本次重组完成后，如果因银漫矿业因
上述临时用地到期无法续期或者因临时用地违规而受到处罚等原因导致银漫
矿业遭受经济损失的，本单位将以现金方式足额赔偿银漫矿业的该等损失。
本人通过本次收购获得的兴业矿业的新增股份，自该等新增股份上市之日起至
12 个月届满之日及白旗乾金达所持有的东胡探矿权完成探矿权转采矿权、白
旗乾金达取得采矿许可证之日前（以较晚者为准）将不以任何方式进行转让，
截至本报告出具之日，该承诺仍
包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。在前述锁定期内，
白旗乾金达 在承诺期内，承诺持续有效且正
李献来通过本次收购获得的兴业矿业的新增股份不得设定质押或进行其他融 2016 年 02 月 23 日 长期有效
的现有股东 在履行当中，不存在违背该承诺
资。如果法律法规或中国证监会等监管机构对前述锁定期另有要求的，本人同
的情形。
意根据相关法律法规的规定及监管机构的要求进行相应调整。前述锁定期届满
后，本人通过本次交易获得的发行人的股份的出售或转让，按中国证监会和深
交所的相关规定执行。
一、本单位/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，
且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并
有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相
应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本单位/本人将依相关法律、法规、 截至本报告出具之日，该承诺仍
白旗乾金达
规章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关 在承诺期内，承诺持续有效且正
及其现有股 2016 年 02 月 23 日 长期有效
本次重组的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存 在履行当中，不存在违背该承诺
东
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的， 的情形。
本单位/本人将依法承担赔偿责任；三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在形成调查结论以前，本单位/本人不转让在上市公司拥有权益
的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
账户提交上市公司董事会，由董事会代本单位/本人向证券交易所和登记结算
公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向
证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账
户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安
排。
一、近五年以来，本人不存在未按期偿还的大额债务，也不存在应履行而未履 截至本报告出具之日，该承诺仍
白旗乾金达 行的承诺；二、近五年以来，本人不存在任何违反证券法规及规范性文件的行 在承诺期内，承诺持续有效且正
2016 年 02 月 23 日 长期有效
现有股东 为，也不存在因此被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分 在履行当中，不存在违背该承诺
的情形。 的情形。
一、本人最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，没有涉及与
经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；二、本人符合作为上市公司非公开发
行股票发行对象的条件，不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的不得作
为上市公司非公开发行股票发行对象的情形；三、本人不存在《上市公司收购 截至本报告出具之日，该承诺仍
白旗乾金达 管理办法》第 6 条规定的如下不得收购上市公司的情形：（一）负有数额较大 在承诺期内，承诺持续有效且正
2016 年 02 月 23 日 长期有效
现有股东 债务，到期未清偿，且处于持续状态；（二）最近 3 年有重大违法行为或者涉 在履行当中，不存在违背该承诺
嫌有重大违法行为；（三）最近 3 年有严重的证券市场失信行为；（四）法律、 的情形。
行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。四、本人
最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国证监会采取行政监
管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。
一、本人依法持有白旗乾金达的股权，对于本人所持该等股权，本人确认，本
人已经依法履行对白旗乾金达的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、
截至本报告出具之日，该承诺仍
抽逃出资等违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响白
白旗乾金达 在承诺期内，承诺持续有效且正
旗乾金达合法存续的情况；二、本人持有的白旗乾金达的股权均为实际合法拥 2016 年 02 月 23 日 长期有效
的现有股东 在履行当中，不存在违背该承诺
有，不存在权属纠纷，不存在信托、委托持股或者类似安排，不存在禁止转让、
的情形。
限制转让的承诺或安排，亦不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限
制。
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一、本次重组前，白旗乾金达一直在业务、资产、机构、人员、财务等方面与
截至本报告出具之日，该承诺仍
本人控制的其他企业（如有）完全分开，白旗乾金达的业务、资产、人员、财
白旗乾金达 在承诺期内，承诺持续有效且正
务和机构独立；二、本次重组完成后，本人及本人控制其他企业不会利用上市 2016 年 02 月 23 日 长期有效
的现有股东 在履行当中，不存在违背该承诺
公司股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证上市公司在业务、资产、
的情形。
机构、人员、财务的独立性。
一、本次交易前，本人及与本人控制的其他企业（如有）中，除西藏博盛矿业
开发有限公司从事金矿采选、生产与销售，乐东乾金达钼业有限公司从事钼矿
采选、生产与销售外，不存在其他开展有色金属产品的采选、生产与销售业务
的情形，上市公司的主营业务为有色金属采选及冶炼，其生产、经营的矿产品
中不包括金矿、钼矿，本人及本人控制的其它企业（如有）目前不存在经营与
上市公司及其下属公司存在同业竞争的业务的情形。二、本次重组完成后，本
人及本人控制的其它企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司主要
经营业务构成同业竞争的业务。三、若本人控制的其他企业（如有）拥有的探
矿权转为采矿权，且该采矿权涉及的矿产品种与兴业矿业届时生产、经营的矿
产品种相同，则在相关采矿权投产形成利润后一年内，本人将启动以公允、合
截至本报告出具之日，该承诺仍
理的价格将该等采矿权资产转让给兴业矿业或与本人无关联第三方的程序，兴
白旗乾金达 在承诺期内，承诺持续有效且正
业矿业在同等条件下对该等采矿权资产享有优先购买权。四、如本人或本人控 2016 年 02 月 23 日 长期有效
的现有股东 在履行当中，不存在违背该承诺
制的其他企业（如有）获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生
的情形。
同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市公司，并尽力将该商业
机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争，以确保上市
公司及上市公司其他股东利益不受损害。五、如因上市公司及其下属公司业务
发展或延伸导致其主营业务与本人及本人控制的其它企业（如有）发生同业竞
争或可能发生同业竞争，本人及本人控制的其它企业（如有）将视具体情况采
取如下可行措施以避免与上市公司相竞争：（1）停止与上市公司构成竞争或可
能构成竞争的业务；（2）将相竞争的业务及资产以公允价格转让给上市公司；
（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（4）其他有利于维护上市公司
权益的方式。六、本人违反上述承诺给上市公司造成损失的，本人将赔偿上市
公司由此遭受的损失。
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
一、本次重组前，本人及本人控制的企业（如有）与拟注入资产白旗乾金达之
间的交易（如有）定价公允、合理，决策程序合法、有效，不存在显失公平的
关联交易；二、在本次重组完成后，本人及本人控制的企业（如有）将尽可能
避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交
截至本报告出具之日，该承诺仍
易，本人及本人控制的企业（如有）将与上市公司依法签订协议，履行合法程
白旗乾金达 在承诺期内，承诺持续有效且正
序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程等的规定，2016 年 02 月 23 日 长期有效
的现有股东 在履行当中，不存在违背该承诺
依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保证关联交易定价
的情形。
公允、合理，交易条件公平，保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、
利润，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为；
三、本人违反上述承诺给上市公司造成损失的，本人将赔偿上市公司由此遭受
的损失。
一、白旗乾金达成立至今不存在重大违法违规行为，本次重组完成后，若白旗
乾金达因本次收购股权交割日前的资产瑕疵、违反所在地的税务、环保、土地、
矿产资源管理、建设、安全生产等相关法律法规的行为或其他或有事项导致白
旗乾金达受到处罚、受到任何主体依法有效追索或被要求补缴相应款项的，本
人将向兴业矿业全额补偿白旗乾金达承受的相应的负债、损失，避免给兴业矿
业和银漫矿业造成任何损失。二、白旗乾金达就其持有的内蒙古自治区正镶白
旗东胡银多金属矿勘探探矿权已足额缴纳相关矿业权价款，本次重组完成后，
截至本报告出具之日，该承诺仍
如白旗乾金达被有权机关要求补缴矿业权价款，本人将以现金方式向兴业矿业
在承诺期内，承诺持续有效且正
李献来 全额补偿白旗乾金达因此而补交的相关价款。三、若由于白旗乾金达在本次交 2016 年 02 月 23 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
易前存在未依法为其员工足额缴纳社会保险或住房公积金的情形而给白旗乾
的情形。
金达造成任何损失的，包括主管机关要求白旗乾金达补缴、主管机关对白旗乾
金达进行处罚、有关人员向白旗乾金达追索，本人将以现金方式全额承担该部
分补缴、被处罚或被追索的支出及费用，以保证白旗乾金达不会遭受任何损失。
四、本人承诺，白旗乾金达历次增资与股权变动不存在纠纷或争议，增资与股
权转让各方之间不存在任何尚未了结的债权债务关系、纠纷或潜在纠纷，如本
次收购完成后，白旗乾金达或兴业矿业因白旗乾金达历史上增资与股权变动所
产生的纠纷或争议而遭受任何损失的，本人将以现金形式全额赔偿白旗乾金达
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
与兴业矿业的损失。
根据天健兴业评估出具的天兴矿评字[2016]第 001 号《西乌珠穆沁旗银漫矿业
有限责任公司白音查干东山矿区铜铅锡银锌矿采矿权评估报告书》，兴业集团、
截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团、 吉祥、吉伟与吉喆预测，银漫矿业所持有的西乌珠穆沁旗银漫矿业有限责任公 2017 年 1 月 1 日
在承诺期内，承诺持续有效且正
吉伟、吉祥、司白音查干东山矿区铜铅锡银锌矿采矿权 2017 年度、2018 年度、2019 年度的 2016 年 02 月 23 日 --2019 年 12 月
在履行当中，不存在违背该承诺
吉喆 净利润（特指上述采矿权资产相关年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利 31 日
的情形。
润中的较低者，下同）分别不低于 39,126.17 万元、49,587.73 万元、49,587.73
万元，并同意就上述采矿权资产实际利润数不足利润预测数的部分进行补偿。
公司董事及高级管理人员承诺如下：
1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。
2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益。
3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
4、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
5、本人承诺在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬 截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业矿业全
制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 在承诺期内，承诺持续有效且正
体董事及高 2016 年 03 月 04 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
级管理人员 6、若公司后续拟实施股权激励，本人承诺在本人合法权限范围内，促使拟公
的情形。
布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
7、本人承诺严格履行上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履
行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行承诺，本人将按照中国证券监
督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指
导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委
员会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措
施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任。
首次公开发行或 对于本公司通过兴业矿业本次非公开发行股份所获得的股票，本公司承诺及保 2013 年 12 月 26 截至本报告出具之日，该承诺仍
兴业集团、
再融资时所作承 证在兴业矿业本次非公开发行股票经中国证监会核准，股票发行结束之日起三 2013 年 11 月 25 日 日－2016 年 12 在承诺期内，承诺持续有效且正
西北矿业
诺 十六个月内不会转让或委托他人管理，也不会要求兴业矿业收购本公司所持有 月 26 日 在履行当中，不存在违背该承诺
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
的兴业矿业本次向本公司非公开发行的股票。本公司将依法办理所持股份的锁 的情形。
定手续，且在上述锁定期届满后转让上述股份将依法履行相关信息披露义务。
（1）截至本承诺函出具之日，本公司主要从事有色金属资源及相关产业的收
购、兼并和投资，尚未开展有色金属产品的采选、生产、销售。兴业矿业的主
营业务为有色金属采选及冶炼，本公司与兴业矿业的业务之间目前不存在同业
在西北矿业持有 截至本报告出具之日，该承诺仍
竞争。（2）为避免将来与兴业矿业产生同业竞争，若西北矿业及其控股子公司
兴业矿业的股权 在承诺期内，承诺持续有效且正
西北矿业 拥有的探矿权转为采矿权，且该采矿权涉及的矿产品种与兴业矿业届时生产、2013 年 11 月 25 日
比例超过 5%的 在履行当中，不存在违背该承诺
经营的矿产品种相同，则在相关采矿权投产形成利润并运行一个完整的会计年
期间内有效。 的情形。
度后，西北矿业将启动以公允、合理的价格将该等采矿权资产转让给兴业矿业
或与西北矿业无关联第三方的程序，兴业矿业在同等条件下对该等采矿权享有
优先购买权。
本次非公开发行股票完成后，本公司及其下属子公司若与兴业矿业发生关联交
截至本报告出具之日，该承诺仍
易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，依法签订关联交易协议，并按照有
在承诺期内，承诺持续有效且正
西北矿业 关法律、法规和上市规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，2013 年 11 月 25 日 长期有效
在履行当中，不存在违背该承诺
严格按照关联交易协议中规定的定价原则进行，不会损害公司及全体股东的利
的情形。
益。
股权激励承诺
截至本报告出具之日，该承诺仍
以唐河时代采矿权评估报告中载明的盈利预测数作为业绩补偿协议项下的利 2017 年 1 月 1 日
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 润预测数。据此，目标采矿权在 2017 年度、2018 年度、2019 年度的利润预 2014 年 10 月 17 日 --2019 年 12 月
在履行当中，不存在违背该承诺
测数分别为人民币 4,138.16 万元、16,563.04 万元及 16,371.00 万元。 31 日
其他对公司中小 的情形。
股东所作承诺 截至本报告出具之日，该承诺仍
以荣邦矿业采矿权评估报告中载明的盈利预测数作为本协议项下的利润预测 2017 年 1 月 1 日
在承诺期内，承诺持续有效且正
兴业集团 数。据此，目标采矿权在 2017 年度、2018 年度、2019 年度的利润预测数分 2015 年 10 月 08 日 --2019 年 12 月
在履行当中，不存在违背该承诺
别为人民币 422.20 万元、1,833.68 万元及 2,427.05 万元。 31 日
的情形。
承诺是否按时履
是
行
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四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况: 同向大幅下降
业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） 200 -- 1,000 1,940.19 下降 -89.69% -- -48.46%
基本每股收益（元/股） 0.0017 -- 0.0084 0.0163 下降 -89.69% -- -48.46%
公司主力矿山内蒙古兴业集团融冠矿业有限公司春节期间对选厂设备进行停产检修调试
业绩预告的说明 近 40 天，致使公司主要矿产品的产、销量同比下降，报告期公司经营的主要矿产品销售价格
同比下降，直接影响了经营业绩。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 01 日—2016 年 3 月 31 日 电话沟通 个人 无
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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