广东海印集团股份有限公司公告（2016）
广东海印集团股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
王建新
2015 年，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公
司章程》、《独立董事工作制度》、《董事会议事规则》、《董事会审计委
员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》等相关法律、法规和
制度的规定，本人谨慎、认真地履行了各项义务及行使了公司赋予的
各项权利，于 2015 年 9 月 2 日圆满完成本届独立董事任期。本人从
维护全体股东和公司利益出发，勤勉尽责，做到不受公司大股东、实
际控制人或者他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充
分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护了全体股东尤其是中小
股东的合法权益，恪尽职守、勤勉尽责地行使公司所赋予的权利。现
就 2015 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：
一、出席会议情况
（一）出席董事会情况
1、2015 年度本人任期内，公司共召开 10 次董事会会议，本人
均全部亲自出席，认真审议议案，行使表决权，充分发挥了独立董事
的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益，无缺席和委托出
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席的情况。
2、本人对 2015 年度任期内提交董事会审议的相关议案均投了赞
成票，无反对、弃权的情况。
（二）列席股东大会情况
2015 年度任期内，公司共召开 1 次年度股东大会、3 次临时股东
大会，除 2015 年第三次临时股东大会外，本人均全部列席并签署相
关会议文件。
2015 年 9 月 7 日，公司召开 2015 年第三次临时股东大会，本人
因工作原因未能出席，委托冯晓明独立董事出席会议。
二、进行事先认可及发表独立意见的情况
2015 年，作为公司独立董事，本人对公司经营活动情况进行认
真了解，并对相关议案进行事先审阅后，发表以下独立意见：
1、2015 年 1 月 15 日，发表了关于第七届董事会第四十次临时
会议审议的《关于使用不超过 13 亿元额度自有资金购买保本型理财
产品的议案》的独立董事意见；
2、2015 年 4 月 8 日，发表了关于第七届董事会第四十二次会议
相关事项独立董事意见，分别为：关于控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况的独立意见；关于公司 2014 年度利润分
配的独立意见；关于公司续聘北京兴华会计师事务所的专项意见；关
于对公司内部控制自我评价报告的独立意见；关于公司增补董事的独
立意见；关于公司聘任高级管理人员的独立意见；
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3、2015 年 7 月 24 日，发表了关于第七届董事会第四十七次会
议的相关事项独立董事意见，分别为：关于控股股东及其他关联方占
用公司资金、公司对外担保情况的独立意见；关于 2015 年中期利润
分配及公积金转增股本预案的独立意见；
4、2015 年 8 月 14 日，对第七届董事会第四十八次临时会议审
议的《关于收购广州市越秀海印小额贷款股份有限公司股份暨关联交
易的议案》签署了事前认可函和发表了独立董事意见；
5、2015 年 8 月 18 日，对公司第七届董事会第四十九次临时会
议审议的董事会换届选举事项发表独立意见。
三、在公司董事会各专门委员会的工作情况
公司董事会专门委员会设有董事会审计委员会、董事会战略委员
会、董事会薪酬与考核委员会。本人担任审计委员会主任委员和战略
委员会委员。
1、2015 年 1 月 9 日，本人主持召开了审计委员会 2015 年第一
次会议，审阅公司提供的 2014 年度会计报表，并发表审核意见，会
议审议通过了《公司 2014 年财务报告审计工作计划》。
2、2015 年 4 月 24 日，本人主持召开了审计委员会 2015 年第二
次会议，审议通过了《公司 2014 年度财务报告》、《关于北京兴华会
计师事务所有限公司从事 2014 年度公司审计工作的总结报告》及《推
荐北京兴华会计师事务所有限公司继续担任公司 2015 年度审计机构
的意见》。
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3、2015 年 6 月 10 日，本人参加战略委员会第一次会议，审议
表决了《公司 2015 年中期利润分配及公积金转增股本预案》。
4、2015 年 7 月 1 日，本人参加战略委员会第二次会议，审议表
决了《关于修改公司 2015 年中期利润分配及公积金转增股本预案的
议案》。
四、保护投资者权益方面做的其他工作
1、作为公司独立董事在 2015 年内能勤勉尽责，忠实履行独立
董事职务。参加董事会审议各项议案时，对所提供的议案材料和有关
介绍进行认真审核，对议案有关执行等问题提出建议，并在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、依法对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，
以及对董事会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展等情况进行
核查和监督，同时结合公司发展，对公司关联交易、有关提名人选及
其它有关事项等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关专
项说明，积极有效地履行了独立董事的职责，特别关注于相关议案对
全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、督促公司严格按照《规则》、《指引》及《上市公司信息披露
管理办法》等法律、法规的要求开展信息披露工作，利用已掌握的公
司情况严把信息关卡，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、
公正。
4、本着对投资者负责的态度，从资金安全的角度考虑，2015 年，
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本人工作侧重对公司财务管理的内控制度进行了解和监督，同时适度
参与公司投资者关系管理工作，规范公司投资者投诉管理程序，更好
地及时、公正地处理投资者投诉，保护投资者合法权益，维护公司信
誉，根据相关法律法规及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，
落实《投资者投诉管理制度》的要求。
五、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
二〇一六年四月二十七日
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