凯迪生态环境科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
本年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》 等有关规定和要求，勤勉履行和独立行使监事会的
监督职权和职责。报告期共召开监事会 8 次，监事会成员列席了报告
期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决
策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情 况等方
面实施了有效监督，对公司相关监督事项均无异议表达。监事会较好
地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的
规范化运作。
一、报告期内公司监事会工作情况
除列席董事会会议外，公司监事会在报告期内共召开了 8 次会议：
1、第七届监事会第二十七会议于 2015 年 2 月 8 日在凯迪大厦 708
会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 会
议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《2014 年度监事会工作报告》的议案；
（2）关于审议《2014 年财务决算报告》 的议案；
（3）关于审议《2015 年财务预算报告》 的议案；
（4）关于审议《关于公司 2014 年利润分配预案》的议案；
（5）关于审议《2014 年年度报告及其摘要》的议案；
（6）关于审议《关于公司 2014 年度内部控制自我评价报告》的议
案；
（7）关于审议《关于 2015 年凯迪电力对控股子公司提供总额度不
超过 408,600 万元担保额度的议案》；
（8）关于审议《关于公司对武汉凯迪技术贸易有限公司往来及长期
股权投资核销的议案》；
（9）关于审议《关于武汉凯迪电力股份有限公司子公司供应生物质
燃料的日常 关联交易的议案》；
（10）关于审议《关于续聘会计师事务所及确定 2015 年度审计费用
的议案》。
此次会议决议公告刊登在 2 月 10 日《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上。
2、第七届监事会第二十八会议于 2015 年 3 月 17 日在凯迪大厦 802
会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 会
议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《关于批准本次重大资产重组补充审计报告及备考
审 计报告的议案》。
此次会议决议公告刊登在 3 月 19 日《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上。
3、 第七届监事会第二十九会议于 2015 年 8 月 7 日在凯迪大厦 708
会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 会
议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《关于提名第八届公司股东代表监事候选人的议
案》。
此次会议决议公告刊登在 8 月 7 日《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上。
4、 第七届监事会第七届第三十次会议于 2015 年 8 月 11 日在凯迪大
厦 708 会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，
会议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《关于取消〈《关于提名第八届股东代表监事候选
人的议案》〉 的议案》 。
此次会议决议公告刊登在 8 月 12 日《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上。
5、 第八届监事会第一次会议于 2015 年 9 月 2 日在凯迪大厦 708 会
议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 会议
审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《关于选举第八届监事会主席的议案》.
此次会议决议公告刊登在 9 月 7 日《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上。
6、 第八届监事会第二次会议于 2015 年 8 月 30 日在凯迪大厦 708
会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 会
议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《2015 年半年度报及摘要》的议案.
7、 第八届监事会第一次临时会议于 2015 年 10 月 26 日在凯迪大厦
708 会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，
会议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《2015 年三季度报告及摘要》的议案.
8、 第八届监事会第三次会议于 2015 年 10 月 29 日在凯迪大厦 708
会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 会
议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
（2）关于逐项审议《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议
案》；
（3）关于审议《关于<凯迪生态环境科技股份有限公司非公 开
发行 A 股股票预案>的议案》；
（4）关于审议《关于〈凯迪生态环境科技股份有限公司非公 开
发行股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》；
（5）关于审议《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；
（6）关于审议了《关于非公开发行股票后填补摊薄即期回报措
施方案的议案》；
（7）关于审议《关于修订公司监事会议事规则的议案》。
此次会议决议公告刊登在 10 月 30 日《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上。
二、监事会对公司运作情况的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主
板股票上市 规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利
益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依
法运作、财务状况、关联交易、对外担保、 内部控制、募集资金等
方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
监事会对公司依法运作进行了监督认为公司能够严格依照《公司
法》和有关 法律、法规依法运作，及时、完整的披露公司有关信息，
没有出现违规现象，决 策程序合法、合规，内部控制制度基本健全。
公司董事、总经理及其他高级管理 人员在执行职务时勤勉尽责，忠
于职守，严格执行了报告期内股东大会的各项决 议，未发现有违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东权益的行为。
2、公司财务情况
监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真的检查，公司能够
贯彻国家有 关财务准则和会计制度，公司季度财务报告、半年度财
务报告、年度财务报告的 内容真实、客观地反映了公司的财务状况
和生产经营成果。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
2015 年度出具的审计报告，真实反映了公司的财务状况 和经营成果。
报告期内公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所主板股票上市规
则》、《公司章程》、《募集资金管理办法》对募集资金进行使用和
管理。公司募集资金存放于专项账户集 中管理，实际投入项目与承
诺投入项目一致，没有变更投向和用途。不存在改变募集资金使用计
划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符
合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存
在违规使用募集资金的行为。
4、报告期内公司收购及出售资产情况。
公司监事会检查了报告期内公司收购、出售资产情况，监事会认
为：报告期内，公司购买资产事项涉及的交易价格合理，无损害股东
权益或造成公司资产流失的情况。2015 年度公司无资产出售情况。
5、报告期内公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易进行了核查，公司发生的
关联交易的决策程序 符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关
联交易价格公允，不存在损害公司 及其他股东利益的情形。
6、公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司未发生违规对外担保事项。
报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，
也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
7、监事会对内部控制自我评价报告的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》
等有关规定， 公司监事会对本年度内部控制自我评价报告进行了审
议，发表如下审核意见：公司已结合自身的经营管理需要，建立了一
套较为健全的内部控制制度，并得到有效执行，内部控制在所有重大
方面是有效地，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能
够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司
本年内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况。
8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格落实中国证监会及深圳证券交易所有关要
求，严格按照规定流程来做好信息及财务数据等的传递、编制、审
核、 披露各个环节的内幕信息知情人登记报备。建立了内幕信息知
情人档案，有效地控制了风险。
三、2016 年监事会的工作计划
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法
律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，进一步促进公
司的规范运作，完善公司法人治理结构。监事会将继续诚信勤勉地履
行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效
监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知
悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升
公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。
凯迪生态环境科技股份有限公司监事会
2016 年 4 月 26 日
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