唐山港：国信证券股份有限公司关于公司2015年非公开发行股票持续督导现场核查工作计划_股票频道

国信证券股份有限公司唐山港持续督导现场核查工作计划

国信证券股份有限公司

关于唐山港集团股份有限公司 2015 年非公开发行股票

持续督导现场核查工作计划

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“我司”）作为唐山港集团股

份有限公司（以下简称“唐山港”）2015 年非公开发行股票并上市的保荐机构，

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交

易所上市公司持续督导工作指引》及我司有关规定，制订本现场核查工作计划，

并将严格依照本计划开展对唐山港的现场核查工作。

一、唐山港基本情况

1．上市公司全称：唐山港集团股份有限公司

2．注册地址：唐山海港开发区

3．证券简称：唐山港

4．证券代码：601000.SH

5．上市地点：上海证券交易所

6．上市日期：2010 年 7 月 5 日

二、核查方式及现场核查时间

核查方式：本次核查采用组成核查小组，对唐山港及其子公司的生产、经营、

管理场所以及其它相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、访谈等多

种方式进行现场核查，对核查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况进行尽

职核查。

现场核查实施时间：2016 年 4 月 21 日。

国信证券股份有限公司唐山港持续督导现场核查工作计划

本次核查涵盖期间：自 2015 年 11 月 19 日对公司 2015 年度非公开发行股票

持续督导前次现场检查结束之日起至 2016 年 4 月 21 日止。

三、现场核查小组人员组成及职责分工

姓名职务项目角色职责分工

公司治理和内部控制的规范性；信息披露的

保荐代表人、执规范性；保护公司利益不受侵害长效机制的

陈亚辉组长

行总经理建立和执行情况；募集资金的管理情况；承

诺事项的履行情况

公司的独立性以及控股股东、实际控制人及

姚崟高级经理组员其他关联方资金往来情况；关联交易、对外

担保、重大对外投资情况；经营状况

四、现场核查工作内容、重点关注问题及拟实施的程序

根据《通知》等相关法律法规的要求，结合前期持续督导情况，本次现场核

查工作内容、重点关注问题及拟实施的程序列示如下：

序号核查工作内容重点关注问题拟实施的核查程序

1 公司治理的规范性

(1) 察看现场

(2) 与有关人员进行访谈，包

括但不限于上市公司董监高、

关注公司治理建立及实施情

公司的治理体系建设相关证券服务机构负责人、主

况

1-1 是否完善、三会运作要业务或技术人员、其它有关

关注三会的通知、议案、记

是否规范人员等

录、决议的签署及召开时间

(3) 查阅、复制、记录公司章

程、内部控制制度、三会记录、

工商登记资料等文件

1-2 公司的独立性水平

关注是否严格执行五独立的

要求

公司在业务、资产、关注发行人高管是否在控股

人员、财务、机构等股东或管理方任职及领薪 (1) 察看现场

1-2-1

方面是否保持了较好是否存在资产被控股股东及 (2) 与有关人员进行访谈

的独立性关联方占用的情形

是否建立健全独立的财务核

算体系

1-2-2 公司及全资、控股子关注信息系统资金往来情况 (1) 与有关人员进行访谈

国信证券股份有限公司唐山港持续督导现场核查工作计划

公司与控股股东、实控股股东、实际控制人控制 (2) 对财务资料、银行对账单

际控制人及其关联方的其他企业是否与公司存在和征信记录进行查阅、复制、

之间的资金往来情况同业竞争记录

(3) 走访或函证关联方

(1) 与有关人员进行访谈

公司内部控制制度的 (2) 查阅、复制、记录内部控

关注公司内部控制制度的制

1-3 完善性和执行的有效制制度、三会记录

定是否完善、是否有效执行

性 (3) 抽查内部控制制度执行是

否有效

（1）查阅公司定期报表及相关

关注公司的对外投资及持有

1-4 对外投资财务资料

金融资产情况是否充分反映

(2)查阅三会记录及内控文件

2 信息披露的规范性

(1) 与有关人员进行访谈

信息披露制度是否有效执行

(2) 查阅、复制、记录相关内

对外信息报送是否符合相关

信息披露制度的建立部控制制度

2-1 规定

和执行情况 (3) 查阅三会记录，核查已披

信息披露完整性、及时性

露的公告是否按照相关内控制

内幕信息管理是否完善

度执行

(1) 与有关人员进行访谈

(2) 查阅定期报告的编制及披

定期报告的编制及披露情况

定期报告披露内容是否完

2-2 露情况及财务报表分 (3) 对已披露的财务报表进行

整、合规

析分析

(4) 必要时，走访或函证重要

供应商或客户

(1) 与有关人员进行访谈

已披露的公告与实际

是否存在应披露而未披露的 (2) 查阅、复制、记录有关文

2-3 情况是否相符，披露

事项件、原始凭证及其他资料或客

内容是否完整，

观状况

(1)查阅、复制公司《重大信息

重大信息内部报告制度的执内部报告制度》和《内部信息

行情况知情人登记制度》，结合公司已

内部信息知情人登记制度执披露重大信息，确定内部信息

2-4 内幕信息管理情况

行情况知情人情况。

信息披露的保密措施和执行 (2)访谈内部信息知情人，查阅

情况重大信息内部报告程序相关文

件，核查程序是否履行到位。

（1）查阅投资者关系活动档案

投资者关系活动情况（2）查阅机构出具的研究报告

机构调研沟通中是否存在未与公司接待调研记录，核查是

2-5 公平信息披露制度

披露信息否存在提供未公开信息现象。

核查接待来访对象交易所备案

的及时性

(1)审阅定期报告编制和审议

定期报告的编制和审议程序

程序记录，核查程序的合规性。

2-6 定期报告的编制情况定期报告是否存在重大差错

(2)针对定期报告事项进行核

或遗漏

查是否存在差错或遗漏。

关注最近三年主要财务指标（1）对最近三年的财务报表进

2-7 财务报表分析

的异常变动行分析

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（2）访谈财务总监及年报审计

会计师

3 保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况，

防止上市公司控股股（1）对有关人员进行访谈

东、实际控制人、关 (2) 查阅、复制、记录相关内