吴通控股：东吴证券股份有限公司关于公司2015年年度持续督导期间跟踪报告_股票频道

东吴证券股份有限公司

关于吴通控股集团股份有限公司

2015 年年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：吴通控股

保荐代表人姓名：阮金阳联系电话：010-66215485

保荐代表人姓名：李强联系电话：0512-62938568

一、保荐工作概述

项目工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

无

次数

2.督导公司建立健全并有效试行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度是。在本保荐机构的督导下吴通控

（包括但不限于防止关联方占用公司股已根据法律、法规以及证监会、深交

资源的制度、募集资金管理制度、内控所的规定制定、完善了《内部资金往来

制度、内部审计制度、关联交易制度）管理办法》、《募集资金管理制度》。

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12

（2）公司募集资金项目进展是否与信

是

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数 0，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数 0，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2

（2）现场检查报告是否按照本所规定

是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改

无

情况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 11

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

2015 年未发表非同意独立意见

意见

7.向本所报告情况

（1）向本所报告的次数 2

2014 年度跟踪报告、2015 半年度

（2）报告事项的主要内容

跟踪报告

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合

是

规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容）不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和

执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人

无不适用

变动

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10.发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作无不适用

的情况

11、其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管

无不适用

理状况、核心技术等方面

的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行未履行承诺的原因

公司及股东承诺事项

承诺及解决措施

1. 公司股东万卫方、胡霞、沈伟新、陈国华、

虞春、王晓春、姜红、崔际源股份锁定承诺：

自公司股票上市交易之日起三十六个月内不

转让或者委托他人管理其在本次发行前已直

接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该

是不适用

部分股份；前述锁定期满后，本人在公司担任

董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不

超过其直接或间接持有公司股份总数的百分

之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间

接持有的公司股份。

2. 公司实际控制人及控股股东万卫方就吸收

合并吴通科技作出承诺：①吴通科技受本人实

际控制期间不存在任何重大违法行为。②吴通

科技因受本人实际控制期间的事实或行为被

机关主管部门处罚、被追缴税收、被债务人追是不适用

索，或发生其他任何形式的或有负债，将由本

人妥善解决，与吴通科技无涉，如因该等事实

或行为给发行人造成任何损失，将由本人向公

司予以赔偿。

3. 公司实际控制人及控股股东万卫方对于以

前年度未按照规定缴纳社会保险及住房公积

金可能带来的风险做出承诺：若因上市前社会

保险和住房公积金缴纳不规范而受到有关主是不适用

管部门的追缴或因此而引起的纠纷或受到相

关主管部门的处罚，公司利益受到的一切损失

皆由本人承担。

4. 公司实际控制人及控股股东万卫方针对劳

务派遣用工中可能存在的潜在风险做出承诺：

在公司首次公开发行股票前，如因劳务派遣公

是不适用

司拖欠劳务人员工资等损害劳务人员情形导

致公司须承担连带赔偿责任的，本人同意补偿

公司的全部经济损失。

5. 公司控股股东及实际控制人万卫方出具了

避免与公司同业竞争的承诺：在今后的任何时

间，本人不会直接或间接地以任何方式（包括

但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公

司营业执照上所列明经营范围内的业务存在

直接或间接竞争的任何业务活动；不向其他业

务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的是不适用

公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有

技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；

不利用股东地位，促使股东大会或董事会做出

侵犯其他股东合法权益的决议；对必须发生的

任何关联交易，将促使上述交易按照公平原则

和正常商业交易条件进行。

6. 公司实际控制人及控股股东万卫方为减少

和避免关联交易承诺：本人及直系亲属直接或

间接控制的公司不再与公司发生经营性的业

务往来，为公司利益，确需与本人及直系亲属，

是不适用

或者与本人及直系亲属直接或间接控制的公

司发生的交易，将严格遵守《公司章程》、《关

联交易决策制度》等的要求，需由股东大会决

议通过。

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的不适用

是事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于吴通控股集团股份有限公司

2015 年年度持续督导期间跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

阮金阳李强

东吴证券股份有限公司

2016 年 4 月 25 日

查看公告原文

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信