富祥股份:长江证券承销保荐有限公司关于公司2015年度持续督导跟踪报告

来源:深交所 2016-04-26 17:06:17
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长江证券承销保荐有限公司

关于江西富祥药业股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:富祥股份

保荐代表人姓名:王海涛 联系电话:010-66220588

保荐代表人姓名:王世平 联系电话:010-66220588

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审

计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 1次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 是

露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 0次

(2)列席公司董事会次数 0次

(3)列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 0次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 1次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 0次

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 否

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1次

(2)培训日期 2016 年 1 月 20 日

(3)培训的主要内容 董事、监事和高级管理人员的股份

管理、创业板上市公司募集资金管理

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险 无 不适用

投资、委托理财、财务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用

的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履 未履行承诺的原

公司及股东承诺事项

行承诺 因及解决措施

1.包建华股份限售承诺 是 不适用

2.浙江永太科技股份有限公司股份限售承诺 是 不适用

3.喻文军股份限售承诺 是 不适用

4. 景德镇市富祥投资有限公司股份限售承诺 是 不适用

5. 包旦红、柯喜丽股份限售承诺 是 不适用

6. 陈斌、冯沈荣、牛云波、金继忠、魏永超股份 是 不适用

限售承诺

7. 苏州工业园区嘉乾九鼎投资中心(有限合伙)、 是 不适用

苏州工业园区嘉翔九鼎投资中心(有限合伙)股

份限售承诺

8.程荣武、许春霞、张祥明、陈祥强股份限售承 是 不适用

9. 包建华、喻文军持股意向及减持意向承诺 是 不适用

10. 浙江永太科技股份有限公司、景德镇市富祥 是 不适用

投资有限公司持股意向及减持意向承诺

11. 苏州工业园区嘉乾九鼎投资中心(有限合 是 不适用

伙)、苏州工业园区嘉翔九鼎投资中心(有限合伙)

持股意向及减持意向承诺

12. 江西富祥药业股份有限公司 IPO 稳定股价承 是 不适用

13.包建华 IPO 稳定股价承诺 是 不适用

14.包建华、王莺妹、关辉、喻文军、程荣武、许 是 不适用

春霞、李英涛、张祥明、陈祥强 IPO 稳定股价承

15.包建华关于同业竞争、关联交易、资金占用方 是 不适用

面的承诺

16.浙江永太科技股份有限公司、景德镇市富祥投 是 不适用

资有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用

方面的承诺

17.喻文军关于同业竞争、关联交易、资金占用方 是 不适用

面的承诺

18.苏州工业园区嘉乾九鼎投资中心(有限合伙)、 是 不适用

苏州工业园区嘉翔九鼎投资中心关于同业竞争、

关联交易、资金占用方面的承诺

19.江西富祥药业股份有限公司分红承诺 是 不适用

20.江西富祥药业股份有限公司关于填补被摊薄 是 不适用

即期回报的措施及承诺

21.江西富祥药业股份有限公司关于招股说明书 是 不适用

若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的赔

偿承诺

22.包建华关于公司及控股子公司社会保险金或 是 不适用

住房公积金承诺

23.包建华关于招股说明书若存在虚假记载、误导 是 不适用

性陈述或者重大遗漏的赔偿承诺

24.包建华关于未能履行相关承诺事项的约束措 是 不适用

25.浙江永太科技股份有限公司、景德镇市富祥投 是 不适用

资有限公司关于减少及规范关联交易的承诺

26.喻文军关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用

27.包建华、王莺妹、关辉、喻文军、程荣武、许 是 不适用

春霞、李武臣、李燕、刘洪、杨海滨、董巍、陈

丽洁、张祥明、李英涛、陈祥强关于招股说明书

若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的赔

偿承诺

28.苏州工业园区嘉乾九鼎投资中心(有限合伙)、 是 不适用

苏州工业园区嘉翔九鼎投资中心(有限合伙)关

于减少及规范关联交易的承诺

四、其他事项

报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本 无

所对保荐机构或者其保荐的

公司采取监管措施的事项及

整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

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