证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2016-015
宁波继峰汽车零部件股份有限公司关于公司2015年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波继峰汽车零部件股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]181 号）批准，宁波继峰汽车零部件股份有
限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股 6,000 万股，
每股发行价 7.97 元，募集资金总额为 47,820.00 万元，扣除各项发行费用 3,893.84
万元后的募集资金净额为 43,926.16 万元。募集资金款项已由主承销商东方花旗证
券有限公司于 2015 年 2 月 17 日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位
情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2015]0320 号
《验资报告》。
公司募集资金于 2015 年 2 月 17 日到账，不存在以前年度使用的情况。公司 2015
年度，募集资金本年度使用金额为33,520.63万元(含手续费支出 0.42 万元)，当前
余额为 10,798.40 万元（含理财本金、理财收益及利息 298.89 万元）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规、规范性文件
的有关规定，公司制定了《宁波继峰汽车零部件股份有限公司募集资金管理办法》
并严格按照有关规定管理募集资金的使用。公司和保荐机构东方花旗证券有限公司
分别与上海浦东发展银行宁波分行北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波金丰
支行、招商银行股份有限公司宁波江东支行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：万元
期末余额
开户行 账号 初始存放金额 存储余额
（含理财本金）
上海浦东发展银行 7,427.6
94070157870000167 32,656.00 8,127.60
宁波分行北仑支行
中国农业银行股份
有限公司宁波金丰 39203001040088687 7,577.52 237.53 237.53
支行
招商银行股份有限 133.27
574902731510411 4,599.00 2,433.27
公司宁波江东支行
合计 / 44,832.52 7,798.40 10,798.40
注：初始存放金额为扣除 2987.484 万元保荐承销费用后的实际募集资金到账金额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况见附表。
公司募投项目无法单独核算其原因如下：
1、汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目:本项目为扩产项目，募投资金主要用
于新建生产厂房、购置新的生产设备并用于生产汽车头枕、头枕支杆、汽车座椅扶
手和汽车门板扶手等公司主营产品。项目投入使用后，为最大化提升厂房、设备使
用率，原来设备亦在募投所建厂房中与新增设备共同使用，所以公司将收入、成本
在财务核算中一同核算，故无法单独核算其产生的效益。
2、研发中心项目：该项目主要用于新建研发大楼、升级研发检测设备及引进高
端技术人才。研发中心投入使用后，其承担的研发项目所发生的成本费用支出在财
务核算中主要以研发费形式列支，无法对应单独核算其产生的效益。
3、补充流动资金及归还银行借款：该项目主要用于为本公司补充流动资金，其
对应项目财务核算与公司日常生产一同核算，无法对应单独核算其产生的效益。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截止 2015 年 2 月 28 日，公司募投项目自筹资金累计投入金额 23,204.17 万元，
其中汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目 22,258.38 万元，研发中心项目 945.79
万元。2015 年 3 月 9 日，经公司第二届董事会第三次会议批准，公司以截止 2015
年 2 月 28 日为时点使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，自筹
资金预先投入金额为 23,204.17 万元，扣除已承诺自筹投入的 2,400 万元后，公司
本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金为 20,804.17 万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行结
构性存款或购买保本型理财产品的议案》，授权董事长在 1.6 亿额度内实施委托理财
的相关事宜。董事会审议通过后，公司使用募集资金购买了如下结构性存款：
实际获得
资金来 委托理财产品 金额
受托方 期限 到期日 收益
源 名称 （万元）
（万元）
上海浦东发展
上海浦东发
银行利多多对
展银行股份 募集资
公结构性存款 8,000 3 个月 2015-6-18 98
有限公司宁 金
2015 年 JG201
波北仑支行
期
招商银行股
招商银行
份有限公司 募集资
CNB00041 号结 3,000 90 天 2015-6-16 33.29
宁波江东支 金
构性存款
行
结构性存款到期后，公司已如期收回本息。
公司第二届董事会第四次会议、2014 年度股东大会审议通过《关于使用部分闲
置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，授权董事长在 1.1 亿额
度内实施委托理财的相关事宜，并在上述额度内资金可滚动使用，授权期限为一年。
经 2014 年年度股东大会批准，公司滚动使用募集资金购买了如下理财产品：
实际获得
资金 金额
受托方 委托理财产品名称 期限 到期日 收益
来源 （万元）
（万元
上海浦东发展
上海浦东发展银行利
银行股份有限 募集 2015 年 7
多多对公结构性存款 800 33 天 2.64
公司宁波北仑 资金 月 27 日
2015 年 JG586 期
支行
上海浦东发展
上海浦东发展银行利
银行股份有限 募集 2015 年 9
多多对公结构性存款 7,000 3 个月 68.25
公司宁波北仑 资金 月 24 日
2015 年 JG587 期
支行
理财产
招商银行 招商银行点金公司理 品计划
募集 2018 年 12
股份有限公司 财之步步生金 8688 保 2,750 内，可 注1
资金 月4日
宁波江东支行 本理财计划 随时赎
回
上海浦东发展
上海浦东发展银行利
银行股份有限 募集 2015 年 11
多多对公结构性存款 1,000 33 天 3.58
公司宁波北仑 资金 月 02 日
2015 年 JG808 期
支行
上海浦东发展
上海浦东发展银行利
银行股份有限 募集 2015 年 12
多多对公结构性存款 7,000 91 天 64.75
公司宁波北仑 资金 月 30 日
2015 年 JG809 期
支行
上海浦东发展
上海浦东发展银行利
银行股份有限 募集 2016 年 2
多多对公结构性存款 700 3 个月 5.69
公司宁波北仑 资金 月4日
2015 年 JG927 期
支行
注 1：公司于 2015 年 8 月 20 日、2015 年 10 月 19 日分别赎回了“招商银行点金公司理财
之步步生金 8688 保本理财计划”250 万和 200 万，合计获得收益 2.66 万元，截止报告期，剩
余 2300 万元本金尚未赎回。
结构性存款到期后，公司已如期收回本息。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募集资金
的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、
不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证
报告的结论性意见。
我们认为，继峰股份管理层编制的《关于2015年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的
规定，如实反映了继峰股份2015年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核
查报告的结论性意见。
经核查，东方花旗认为：继峰股份 2015 年度募集资金的存放与使用符合中国证
监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以
及上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》、《宁波继峰汽车零部件股份有限公司募集资金使
用管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了
相关信息披露义务，不存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会
2016 年 4 月 25 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 43,926.16 本年度投入募集资金总额 33,520.63
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 33,520.63
-
总额比例
已变 本
项目
更项 截至期末累 年
截至期末 可行
目， 调整 计投入金额 度 是否
截至期末 截至期末累 投入进度 项目达到预 性是
承诺投 含部 募集资金承 后投 本年度投入 与承诺投入 实 达到
承诺投入 计投入金额 （%）(4) 定可使用状 否发
资项目 分变 诺投资总额 资总 金额 金额的差额 现 预计
金额(1) (2) ＝ 态日期 生重
更 额 (3)＝ 的 效益
(2)/(1) 大变
（如 (2)-(1) 效
化
有） 益
汽车头
枕总成、
支杆及 - 32,656.00 - 32,656.00 24,784.74 24,784.74 -7,871.26 75.90 2016-3-31 是 否
扶手总
成项目
研发中
- 4,599.00 - 4,599.00 2,203.92 2,203.92 -2,395.08 47.92 2016-3-31 是 否
心项目
补充流
动资金
及归还 - 6,700.00 - 6,700.00 6,531.97 6,531.97 -168.03 97.49 是 否
银行贷
款
合计 — 43,955.00 - 43,955.00 33,520.63 33,520.63 -10,434.37 — -— — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换
先期投入及置换情况 情况”。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）对闲置募集资金进行现金
现金管理，投资相关产品情况 管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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