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九州通医药集团股份有限公司董事会财务与审计委员会 2015 年度履职情况报告

九州通医药集团股份有限公司

董事会财务与审计委员会2015年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规

范》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《股票上市规则》

和《公司章程》、《财务与审计委员会实施细则》等有关规定,九州通医药集团股

份有限公司(以下简称“公司”)董事会财务与审计委员会在 2015 年度的工作中,

本着恪尽职守、勤勉尽责的原则,认真履行职责,现将 2015 年度履职情况报告

如下:

一、财务与审计委员会基本情况

报告期内,公司第三届董事会财务与审计委员会由张龙平先生、毛宗福先生

和余劲松先生 3 名独立董事及刘兆年先生、林新扬先生 2 名董事共同组成,其中

独立董事张龙平先生为会计专业人士并担任主任委员。

二、财务与审计委员会会议召开情况

2015 年,公司董事会财务与审计委员会共召开了 5 次会议,会议具体情况

如下:

1、2015 年 1 月 5 日,公司 2014 年年度报告审计期间,财务与审计委员会

组织召开第一次会议,与年审会计师、公司财务总监等管理层就年报审计相关的

重要事项进行了沟通,并确定了 2014 年度的审计工作计划;

2、2015 年 4 月 25 日,财务与审计委员会组织召开第二次会议,审议通过

了公司 2014 年度财务决算报告、公司 2014 年度报告及摘要、公司 2015 年第一

季度报告及摘要、公司 2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、公司

2014 年度内部控制自我评价报告、公司聘请众环海华会计师事务所(现更名为

“中审众环会计师事务所”)为公司 2015 年审计机构、公司 2014 年度董事会财

务与审计委员会履职情况报告等议案,并对以上议案发表了审阅意见;

3、2015 年 8 月 22 日,公司 2015 年半年度报告审阅期间,财务与审计委员

会组织召开第三次会议,对公司 2015 年半年度财务报告、公司 2015 年半年度报

告和摘要进行了审议,并发表了审阅意见;

九州通医药集团股份有限公司董事会财务与审计委员会 2015 年度履职情况报告

4、2015 年 10 月 23 日,公司 2015 年第三季度报告审阅期间,财务与审计

委员会组织召开第四次会议,对公司 2015 年第三季度财务报告、2015 年第三季

度报告进行了审议,并发表了审阅意见;

5、2015 年 10 月 23 日,财务与审计委员会组织召开第五次会议,对公司 2015

年度审计工作进行了审议,就审计时间及人员安排、风险及舞弊的测试和评价方

法、风险判断及 2015 年度审计重点等事项与公司审计机构进行沟通,并发表了

同意意见。

三、财务与审计委员会 2015 年度主要工作情况

(一)监督及评估外部审计机构工作

1、报告期内,公司董事会财务与审计委员会对中审众环会计师事务所(特

殊普通合伙)的独立性和专业性进行了评估,并对其 2014 年度的审计工作进行

了监督评价,认为其在为公司提供审计服务的过程中,严格遵守职业操守、勤勉

尽职,较好地完成了公司 2014 年度财务报告和内部控制的审计工作。因此,财

务与审计委员会向董事会提议续聘其为公司 2015 年财务及内部控制审计机构。

2、公司董事会财务与审计委员会在 2014 年年度报告审计及内控审计过程

中,通过专项会议的形式与外部审计机构项目负责人进行审前深入沟通,就审计

范围、计划、人员等事项提出具体意见和要求;并在审计过程中保持持续监督,

敦促外部审计机构在约定时限内提交审计报告;在外部审计机构出具公司年度审

计报告的初步意见后,财务与审计委员会与外部审计机构就审计报告的重要事项

再次进行了沟通、确认,保证审计意见的客观、公正。

(二)指导内部审计工作

报告期内, 公司董事会财务与审计委员会加强了与内部审计部门的联络与

沟通,认真审阅了公司 2014 年度内部审计工作计划,及时督促公司内部审计工

作计划顺利实施,并对公司内部审计过程中出现的问题提出了指导性意见。经审

阅公司内部审计工作报告,未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

(三)审阅上市公司的财务报告、专项报告并对其发表意见

报告期内,公司董事会财务与审计委员会认真审阅了公司 2014 年年度财务

决算报告、2014 年年度报告及其摘要、2015 年第一季度报告、半年度报告及 2014

年度募集资金存放与实际使用情况专项报告,认为公司发布的定期财务报告和专

项报告是真实、准确、完整的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况,

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且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判

断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

(四)评估内部控制的有效性

报告期内,公司董事会财务与审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极

推动公司内部控制制度的建设,督促指导公司完成内部控制自我评价工作。财务

与审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控

制审计报告,认为公司按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指

引》等相关要求,进一步完善和健全公司治理结构和治理制度,强化内控团队建

设和相关人员的培训,不断提升公司规范运作水平,公司已经建立起较为完整合

理的内控制度体系,不存在重大缺陷和重要缺陷。

(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内,公司董事会财务与审计委员会积极参与公司审计工作,在工作中

积极协调公司管理层与外部审计机构、内部审计部门与外部审计机构的沟通以及

对外部审计工作的配合,促进各项审计工作的高效高质完成。

四、总体评价

报告期内,公司董事会财务与审计委员会依据《上市公司董事会审计委员会

运作指引》以及公司《财务与审计委员会实施细则》等的相关规定,勤勉尽责、

恪守尽责的履行了财务与审计委员会的相应职责。2016 年,财务与审计委员会

将进一步提升履职的独立性、专业性和有效性,以维护公司和全体股东权益为出

发点,充分发挥财务与审计委员会的监督、指导作用,促进公司内部审计及内控

管理体系的完善和健全,保障公司持续稳健发展。

九州通医药集团股份有限公司

董事会财务与审计委员会

2016 年 4 月 23 日

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