华西证券股份有限公司
关于上海沃施园艺股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐机构”）作为上海
沃施园艺股份有限公司（以下简称“沃施股份”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指
引》等有关文件的要求，对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发
表如下核查意见：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1181号”文核准，公司于2015
年6月向社会公众发行人民币普通股1,550.00万股，每股面值1.00元，每股发行
价11.39元，共募集资金总额人民币17,654.50万元，扣除承销、保荐费用及其他
发行费用人民币2,668.03万元后，实际募集资金净额为人民币14,986.47万元。
该募集资金已于2015年6月24日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并出具信会师报字[2015]第114403号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2015年12月31日止，使用资金43,313,080.00元，扣除利息收入与手续
费净额后，募集资金余额为106,727,462.47元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金存储情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规
定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海沃施园艺股份有限公司募集资金管
理制度》（简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在中国建设银
行股份有限公司上海闵行支行、上海银行莘庄支行、浙江民泰商业银行上海嘉定
支行分别设立31001602408050008089、315943-03002620258、580860314800028
共3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款
专用。
截止2015年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户行 账户类别 账号 年末余额
建行上海闵行开发区支
募集资金专户 31001602408050008089 24,735,559.10
行
上海银行莘庄支行 募集资金专户 315943-03002620258 46,692,468.63
浙江民泰商业银行上海
募集资金专户 580860314800028 35,299,434.74
嘉定支行
合计 106,727,462.47
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上
述监管协议主要条款与深圳交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。截至本报告出具之日，《募集资金专户存储三方监管协议》得
到了切实有效的履行。
三、本年度募集资金的使用情况
本年度实际使用募集资金人民币43,313,080.00元，具体情况详见本核查意
见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015年度，公司募集资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2015年度，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
六、保荐机构结论意见
经核查，华西证券认为：沃施股份2015年度募集资金存放和使用符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指
引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，并
及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海沃施园艺股份有限公司 2015 年度单位：人民币万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 14,986.47 4,331.31
额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 4,331.31
额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截止期末投入进度 项目达 本年 是否 项目可行
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投 截止期末累
更项目（含部 （%） 到预定可使 度实现的 达到预计 性是否发生重
超募资金投向 投资总额 额(1) 入金额 计投入金额(2)
分变更） (3)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
营销网络建设项目 否 2,468.00 2017年 否
生产基地技术改造项
否 4,766.47 104.31 104.31 2.19 2017年 否
目
产品研发及方案设计
否 3,525.00 2017年 否
中心建设项目
补充营运资金项目 否 4,227.00 4,227.00 4,227.00 100.00 不适用 不适用 否
投资项目小计 14,986.47 4,331.31 4,331.31
超募资金投向 无
合计 14,986.47 4,331.31 4,331.31
未达到计划进度
“补充营运资金项目”用于公司补充营运资金，满足公司发展中对增量资金的需求，间接获得综合效益，故无法单独核算效益。
或预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
超募资金的金
额、用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
不适用
目实施地点变更情况
募集资金投资项
不适用
目实施方式调整情况
募集资金投资项
目先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金
暂时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募
集资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问题或 不适用
其他情况
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于上海沃施园艺股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》的签字盖章页）
保荐代表人：_____________ ______________
艾可仁 刘静芳
华西证券股份有限公司
2016 年 4 月 25 日
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