欧浦智网:华泰联合证券有限责任公司关于公司《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见

来源:深交所 2016-04-26 00:00:00
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关于欧浦智网《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见

华泰联合证券有限责任公司

关于欧浦智网股份有限公司

《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见

华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)

作为欧浦智网股份有限公司(以下简称“欧浦智网”或“公司”)首次公开发行

股票并上市持续督导的保荐机构,根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企

业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,

结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业

板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对欧

浦智网根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实情况自查表》进行了认真、

审慎核查。具体情况如下:

一、内控规则落实情况

欧浦智网结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深

圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,认真核查了公司组织机构建设情况、

内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查

和披露情况等,并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金、关联交易、对外

担保、重大投资等方面的内部控制。根据检查结果,欧浦智网填写了《内部控制

规则落实情况自查表》。

二、保荐机构核查意见

保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会

议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项

业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的报告及其他相关资料、

与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式,

结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指

引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所

股票上市规则》等有关规定,对欧浦智网填写的《内部控制规则落实情况自查表》

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关于欧浦智网《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见

进行了逐项核查。

经核查,保荐机构认为:欧浦智网的法人治理结构较为健全,现有的内部控

制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等

相关法律法规和证券监管部门的要求;公司在所有重大方面保持了与企业业务经

营及管理相关的有效的内部控制;欧浦智网填写的《内部控制规则落实情况自查

表》真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。保荐机构对

该自查表无异议。

(以下无正文)

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关于欧浦智网《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见

(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于欧浦智网股份有限公司<内

部控制规则落实情况自查表>的核查意见》之签章页)

保荐代表人(签名):

姚玉蓉 王进安

华泰联合证券有限责任公司(公章)

年 月 日

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