深圳市尚荣医疗股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
经深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“公司”） 2015年5月18日召开
的2014年年度股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》，本人当
选为公司第五届董事会非独立董事。作为公司独立董事，根据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公
司章程》、《独立董事工作条例》等有关法规和制度，本着客观、公正、独立的
原则，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，充分发挥了独立董事的
独立作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将本人2015年度履
行职责情况述职如下：
一、2015年出席董事会及股东大会的情况
2015年度（本人作为公司第五届董事会独立董事履职期间，下同），公司依
据实际经营情况共召开了6次董事会会议，本人实际亲自出席了6次会议，召开了
3次股东大会，本人列席了2次。
2015年度，公司召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2015年度，本人对公司董
事会各项议案及公司其它事项没有提出异议。2015年度，本人出席董事会会议的
情况如下：
应出 现场 委托 以通讯方 是否连续两 投票情况
缺席
姓名 席次 出席 出席 式参加会 次未亲自出 （反对次
次数
数 次数 次数 议次数 席会议 数）
陈思平 6 3 0 3 0 否 0
二、发表独立董事意见情况
报告期内，本人在了解相关法律、法规及公司经营状况的前提下，依靠自己
的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公
司相关事项进行核查并发表了如下独立意见：
发表独
发表独立意见的
序号 发表独立意见的事项 立意见
时间
的类型
①董事会聘任的高级管理人员的独立意
同意
见
2015年5月18日
②关于聘请王平等女士任公司内部审计
1 第五届董事会第 同意
负责人的独立意见
一次会议
③关于控股子公司对外提供担保的独立
同意
意见
2015年6月3日
①公司使用自有资金购买保本收益产品
2 第五届董事会第 同意
的独立意见
一次临时会议
①关于公司为客户向银行申请买方信贷
同意
2015年8月14日 额度并提供担保的独立意见
3 第五届董事会第 ②关于公司为控股子公司普尔德医疗向
二次临时会议 汇丰银行申请进口授信额度提供担保的 同意
独立意见
①关于公司2015年半度募集资金存放与
同意
使用情况的专项报告的独立意见
2015年8月27日 ②关于控股股东及其他关联方非经营性
4 第五届董事会第 占用资金及对外担保情况的专项说明和 同意
二次会议 独立意见
③关于公司全资子公司投资设立医疗产
同意
业并购基金的独立意见
①关于全资子公司参与康源医疗设备股
2015年9月28日 同意
份有限公司增资扩股的独立意见
5 第五届董事会第
②公司为宜宾市第三人民医院体检医院
三次临时会议 同意
医疗设备采购提供借款的独立意见
2015年11月2日
①关于回购注销部分限制性股票的独立
6 第五届董事会第 同意
意见
四次临时会议
三、任职董事会专门委员会的工作情况
本人作为公司第五届董事会审计委员会主任、提名委员会委员、薪酬与考核
委员会委员，2015年度履职情况如下：
（一）审计委员会工作情况
作为公司第五届董事会审计委员会主任，2015年，本人召集了公司审计委员
会8次会议，即， 2015年审计委员会第四次会议、2015年审计委员会第五次会议、
2015年审计委员会第六次会议、2015年审计委员会第七次会议、2015年审计委员
会第八次会议、2015年审计委员会第九次会议、2015年审计委员会第十次会议和
2015年审计委员会第十一次会议，听取了公司审计部的工作汇报，并对公司的内
部控制及财务管理状况进行了深入了解；督促审计部对募集资金存放与使用情
况、公司财务状况、对外投资、对外担保、关联交易、关联方资金占用、信息披
露等情况进行定期检查或专项审计，要求各审计主体就存在的问题予以落实整改
并及时反馈整改结果；在公司定期报告制作过程中与相关部门进行了事前、事中
及事后沟通工作，要求各个部门紧密配合，如实、按时的反映公司真实情况；对
审计部出具的各项财务报表、内部审计报告、募集资金专项审核报告等进行审阅，
就存在的问题与相关财务人员、管理人员等进行了充分的交流。
（二）提名委员会工作情况
作为公司第五届董事会提名委员会委员，本人参加了提名委员2015年提名委
员会第三次会议，审议关于选举提名委员会主任委员的议案。
（三）薪酬与考核委员会工作情况
作为公司第五届董事会薪酬及考核委员会委员，本人在2015年参加了薪酬及
考核委员会2次会议，即，2015年薪酬及考核委员会第三次会议和2015年薪酬及
考核委员会第四次会议，会议审议了关于选举薪酬与考核委员会主任委员和关于
限制性股票激励计划第一期解锁条件成就等项关事项。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）对公司信息披露方面工作的监督
2015年履职期间，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公
司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机
会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是社会公众
股股东的合法权益。
（二）独立勤勉地履行职责
2015年，本人严格按照相关法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作
制度》等有关规定的要求，独立勤勉地履行各项职责，按时出席董事会和股东大
会会议，通过查阅资料、现场调查以及与相关部门人员交流等方式对提交董事会
审议的各项议案进行事前审查，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
（三）深入了解公司内部控制和经营管理情况
2015年，本人在公司现场办公的时间不少于10个工作日。除通过参加董事会
和股东大会认真听取公司管理层及相关人员对公司生产经营情况的汇报外，还充
分利用工作便利，多次实地考察公司，深入了解公司财务运作、资金往来、募集
资金的存放与使用、关联交易、内部控制等制度的建设及执行情况，并积极关注
外部环境和市场变化对公司的影响。同时，本人也根据了解到的相关情况，充分
运用自身专长积极进言献策，为公司决策提供有价值的参考。
（四）加强自身学习，提高履职能力。
2015年, 本人认真学习中国证监会、中国证监会深圳证券监管局及深圳证券
交易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件和积极参加监管机构要求
的的相关培训,关注公司的生产经营状况及董事会决议执行情况, 不断加强对公
司法人治理结构和保护社会公众投资者的合 法权益的理解和认识,提高维护公
司利益和股东合法权益的能力。
五、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
电子邮件：gen@glory-medical.com.cn
以上是本人在2015年度履行职责情况的汇报。对公司董事会、经营班子等公
司相关人员，在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在此表示衷
心的感谢。
（以下无正文）
【本页无正文，为深圳市尚荣医疗股份有限公司独立董事述职报告之签字页】
独立董事：
虞熙春
2016年4月24日
首页
微信公众号
证券之星APP
