华林证 券股份有限公 司
关于 莱克 电气股份 有限公 司
全部募投 项 目结项并 将节余募 集资金
永久性 补充流 动资金 的核
杳意见
华林证券股份有限公司 (以 下简称 : “华林证 ” “
券 、 保荐机构 ”)作 为莱
克电气股份有限公司 (以 下简称 : “莱克电 ” “
气 或 公司 ”)首 次公开发行A股
股票 的保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业
务管理办法》、 《上市公司监管指
引第2号 一 上市公司募集 资金管理和使用的监
管要求》和 《上海证券交易所上市
公司募集 资金 管理办法 (2o13年 修订 )》
等有关规定 ,就 莱克电气全部募投项 目
结项并将节余募集 资金永久性补充流动资金
情况进行了核查 ,具 体情况如下 :
一、募集 资金基本情 况
经 中国证券监督管理委 员会 《中国证券监督
管理委 员会关于核准莱克 电气股
份有 限公司首次公开发行股票 的批复》 (证 监
许可 [2015]7o9号 )核 准 ,莱 克电
气于⒛ 15年 5月 13日 在上海证券交易所 以人 民币19,∞
元/股 的发行价格 公开发人
民币普通股 (A股 )4,1oo万 股 ,募 集资金总额为人
民币78,228.oo万 元 ,扣 除发
行费用人 民币3,∞ 7.57万 元后 ,实 际募集资金净额为人
民币75,⒛ 0。 茌3万 元。⒛ 15
年5月 8日 ,信 永 中和会计师事务所 (特 殊普通合伙 )出
具XYZH” 01娟 HA1o⒛ -12
号 《验资报告》。公司已将募集 资金专户存储 ,并
与保荐机构、存放募集资金 的
商业银行签署 了监 管协议。
二 、募集资 金 管理 情况
(~)募 集资金 的管理情况
为规范募集 资金的管理和使用 ,保 护投 资者利益 ,公
司根 据 《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理规 定 (2013年 修订 )》
等相关规定和要求 ,结 合公司实际情况 ,制 定了 《
莱克电气股份有限公司募集 资
(简 称 “《募集 资金
金管理办法》 管理办法》”,下 同 ),经 公司 ⒛ 15年 6月 18日
召开的 ⒛ l4年 年度股 东大会会议审议通过。
公司对募集 资金实行专户存储 ,⒛ 15年 5月 8日
公司 (含 公司子公司 ,以
下同)分 别与中国工商银行股份有限公司苏
州高新技术产业 开发区支行 、中信银
行股份有限公司苏州 高新技术开发区支行 、
中国农业银行股份有限公司苏州高新
技术产业 开发区支 行和上海银行股份有限
公司苏州 分行 及华林证券分别签署 了
《募集 资金专户存储三 方监 管协议》或 《
募集 资金专户存储四方监管协议》。对
募集 资金 的使用实行严格的审批程序,以
保证专款专用 。上述监管协议主要条款
与上海证券交易所 《募集 资金专户存储三方监
管协议 (范 本 )》 不存在重大差异 ,
公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。
(二 )募 集 资金
专户 存储 情况
截止到 ⒛16年 4月 13日 ,募 集资金专户存储情况
如下 :
专户银 行名称
上 海银行 股份 有
莱克 电气股 份有 限公司 37000303oo2581972
限公 司苏州 分行
中国农业 银行股
份有限公司苏州
莱克 电气股 份有 限公 司 105476o1o40034667
高新技 术产业 开
发区支 行
中国工 商银 行股
份有 限公 司苏州 莱克 电气绿 能科技 (苏 州 )有
高新 技术产业 开 1102021119000739456 7,161.71
限公司
发区支 行
中信银行股份 有
限公司苏州 高新 莱克 电气绿 能科技 (苏 州 )有
732381o182600755785
限公司
技术开发 区支 行
7,161,71
三、募投项 目及 其资金使用情况
截至 ⒛ 16年 4月 13日 ,全 部募集 资金投 资项 目已建
设完毕 。募投项 目募集
资金使用情况见下表 :
单位 :万 元
募集 资金承 募集 资金实际
诺投 资总额 累计投入金 额
年产 8oo万 台家居 环
39,952,81 39,952,81 32,812,28
蟑 清洁 电器 扩产 项 目 7,161.71
年产 12oo万 台微特 电
22,178,50 22,178,5o 22,209.63[注
机扩产 项 目 ]
技术研 发检 测 中心及
信息 管理 系统 升级 项
8,403,86[注
]
目
4,674.62 4,680.67[注
]
75,206,48 68,106。 44 7,161,71
[注 ⒈年产 12oo万 台微特 电机扩产项 目、技术
研发检测中心及信息管理系统升级项 目和国
内营销网络建设项 目三个项 目分别的
实际累计投入金额均高于承诺投入金额系募
集资金专
户产生 的利息 收入 一 并投入 该项 目中
所致 。
截至 ⒛ 16年 4月 13日 ,全 部募投 项 目节 余募 集 资金 为人 民 币 7,161.71万
元 (其 中包括 人 民 币 67.71万 元
利 息收入 ),占 募集 资金 净额 (含 利 息
收入 )人
民 币 75,268.14万 元 的 9.51%;占 募集
资金 净额 (不 含利 息 收入 )人 民 币 75,⒛ o。 43
万元 的 9.52%。
四、募集资金 节佘 的主要原 因
募集 资金产生节余 的主要原因系公司在募投
项 目建 设过程 中,本 着节约、合
理的原则 ,科 学、审慎地使用募集资金 ,通
过严格规范采购、建设制度 ,在 保证
项 目质量和控制 实施风 险的前提下 ,较 好地控
制 了设备采购 的成本 ,降 低了项 目
实施 费用 。同时,募 集资金存放期间产生 了利
息收入。
五、节余募集 资金使用计划
为进 —步提 高募集 资金 的使用效率 ,改 善公司资金
状况 ,降 低公司的财 务费
用 ,提 升公司经 营业 绩 ,公 司拟 将全部募投 项 目结
项后节 余募 集 资金人 民币
7,161.71万 元 (含 利息收入 )全
部用于永久性补充公司流动资金。公司本次使用
节余募集 资金永久性补充流动资金事项 ,已 经
公司第三届董事会第二十一次会议
审议通过 ,根 据相关规定 ,本 次议案无须提交
股东大会审议。
六、本次使用 节余募集资金永久
补充流 动资金 履行 的程序
⒛ 16年 4月 25日 ,公 司第三届董事会第二十一次会议审议通过
了 《将全部募
投项 目结项后节余募集资金全部用于永久
性补充公司流动资金》的议案 ,公 司独
立董事发表 意见如下 :
公司首次公开发行募集 资金投 资项 目已全
部建设完毕 ,共 计使用募集资金人
民币68,1o6。 狃万元 ,节 余募集资金人 民币7,161.71万
元 (含 利息收入 )。 公司
在募集资金投 资项 目已经建设完成 的情况 ,将
下 节余募集 资金人 民币7,161,71
万元 (含 利息收入 )用 于永久性补充流
动资金。
公司关于将节余募集 资金永久性补充流动资金
事项审议程序符合 《上海证券
交易所股票上市规则》、 《上海证券交易
所上市公司募集 资金 管理办法》和 《募
集资金专项存储及 使用管理制度》等相关文
件规定 ,并 履行了必要的审批程序 ;
公司董事会 的召开、审议程序合法、有效 ,符
合 《中华人 民共和 国公司法》、《公
司章程》的有关规定 ;公 司将节余募集资金
永久性补充流动资金有利于提高募集
资金 的使用效率,改 善公司资金状况,降 低公
司的财务费用,不 存在 损害投 资者、
特别是 中小股 东权益 的情形 。
公司第三 届监事会第十一次会议 审议通过了《
关于 公司全部募投项 目结项并
将节余募集资金永久性补充流动资金 的议案》 ,监
事会发表 了专 门意见 ,认 为 :
公司将节余募集 资金永久性补充流动资金 ,有
利于提 高募集 资金 的使用效率 ,改
善公司资金状况 ,降 低公司的财务费用 ,不
存在损害投 资者、特别是 中小股 东权
益 的情形。
七、保荐机构核 查 意见
保荐 机构核 查后 认 为 :
公司 首次 公开发 行股 票募 集 资金投 资项 目己经
达 到预定 的使 用 情 况 ,本 次将
节余 募集 资金 永久 性补 充流 动 资金 有利
于 公司发 挥募 集 资金 的使 用 效率 ,降 低 财
务 费用 ;同 时 ,根 据 《上 市 公 司监 管指
引第 2号 —— 上 市 公 司募集 资金 管理和 使
用 的监 管要求 》、 《上 海证 券 交易所 上 市
公司 募集 资金 管理 办法 》等 规 范性 文 件
的规定 ,该 事项 己经 公 司董 事会 审议通 过 ,独 立
董 事 、监 事会 己发表 明确 同意 意
见 ,履 行 了必要 的法定程序 ,该 事项无 须提
交公司股东大会审议,不 存在变相改
变募集资金投 向、损害股 东利益 的情形。因此 ,华
林证券股份有限公司对本次公
司以节佘募集 资金永久性补充公司流动资金
事项无异议。
保荐机构对本次公司以节余募集 资金永久性
补充流动资金 的事项无异议 。
【此页无正文 ,为 《华林证券股份有限公司关于莱克电气股份有限公司全部募投
项 目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》之签字盖章页】
9/l丨
妥
保荐代表人 :
丨
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刘 哲
仑
刀化年 4月 右 日
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