杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
杭州初灵信息技术股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人洪爱金、主管会计工作负责人许平及会计机构负责人(会计主管
人员)蒋勤声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 59,756,365.94 60,776,393.43 -1.68%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,045,927.08 -3,542,523.38 298.90%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
3,406,079.86 -3,802,725.92 185.87%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -47,142,295.32 -7,981,680.11 -490.63%
基本每股收益（元/股） 0.0719 -0.0414 267.87%
稀释每股收益（元/股） 0.0712 -0.0362 296.69%
加权平均净资产收益率 0.86% -0.88% 1.74%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,897,076,826.38 950,452,326.36 99.60%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,528,888,794.01 813,967,598.89 87.83%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,892,550.37
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -554,568.62
减：所得税影响额 661,060.40
少数股东权益影响额（税后） 37,074.13
合计 3,639,847.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、市场开拓风险
公司主营信息接入方案的设计及相应设备的研发、生产和销售以及数据挖掘、采集和应用服务，虽然
在长期的发展过程中公司秉承市场导向的原则，积累了丰富的研发经验和技术转换成功案例，构建了符合
所处阶段特点，同时覆盖多个省、市、自治区的营销网络，但是在后续的市场竞争中，也不排除因外部经
济技术等环境因素发生重大变化，或者公司新技术开发与市场需求不同步，从而对公司市场的持续开拓造
成不利影响。
针对市场策略，公司采取通过加大自主研发、提高产品质量和优化服务、降低成本、扩大市场份额、
培育品牌影响力等多项措施提高市场开拓的能力。
2、核心人员流失的风险
公司的核心竞争力主要来源于公司拥有的关键管理人员、核心技术人员及其研发的核心技术。近年来，
公司的持续成长和核心技术的不断提升不可避免地依赖于上述核心人员。
针对核心人员流失、核心技术泄密的风险，公司采取以下激励和约束机制：第一，公司通过核心人员
直接持有公司股权的方式，稳定核心人员与公司的服务关系，防范核心人员流失的风险；第二，公司与核
心人员签订《保密协议》，明确公司与核心人员之间的权利义务，防止核心技术的流失或泄密；第三，公
司将已经成型的技术进行知识产权保护申请，通过法律手段保证公司核心技术；第四，公司重视人才的培
养和吸纳，不断地储备和壮大公司的人才队伍；第五，进行股权激励。虽然公司采取了以上措施，但仍不
排除公司存在核心人员流失、核心技术泄密的风险，从而给公司的经营带来较大的负面影响。
3、商誉减值风险
公司收购了杭州博科思科技有限公司和深圳市博瑞得科技有限公司，报告期内收购了北京视达科科技
有限公司，根据《企业会计准则》规定，非同一控制下合并所形成的商誉不作摊销处理，应当在未来每年
年度终了进行减值测试。杭州博科思科技有限公司合并时商誉为42,546,977.41元，深圳市博瑞得科技有
限公司合并时商誉为229,728,738.15元，北京视达科科技有限公司合并时商誉为618,852,100.86，如果三
家子公司未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响，提请投资者注
意。
公司将努力经营，加强对子公司的管理，通过整合互补资源，保持持续竞争力，提高服务及扩大销售，
来提高盈利能力，使商誉对公司未来业绩的影响降到最低程度。
4、应收账款余额较大的风险
报告期末，公司应收账款净额较大，为21,662.07万元。主要原因为：受公司销售和服务规模的扩张
和销售季节性的影响，期末，公司按合同约定尚在信用期的应收账款增大；随着公司资金实力的提升及与
部分地域运营商合作紧密度的提升，公司面向运营商等直销客户的销售不断提升，以运营商为主的直销客
户一般实力较为雄厚，公司给予它们较长的信用账期且授信额度较大。公司主要客户财务状况良好、商业
信用度高，具有较强的支付能力。报告期内，公司应收账款的回款情况正常，截至报告期末，公司应收账
款质量良好，账龄大部分为一年以内，其发生坏账损失的风险较小。尽管如此，公司应收账款余额较大仍
对公司业务的快速发展产生一定的不利影响。
公司建立相关的考核机制，加强对应收账款的管理。
5、管理团队不能较好融合的风险
公司控股杭州沃云科技有限公司、杭州博科思科技有限公司、宁波正浩通信技术有限公司、深圳市博
瑞得科技有限公司、网经科技（苏州）有限公司和北京视达科科技有限公司后，相应的管理模式等会根据
公司和各子公司的需要进行调整和对接，促进各方在产品、技术、客户、管理及文化等各方面的有效融合。
如果未来因各方管理团队的经营、管理理念不同，不能较好地融合实现协同效应，则会对合作带来不利影
响。
公司加强各项管理工作，不断优化部门的设置，加强团队建设和企业文化建设，提升员工的凝聚力，
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同时，通过技术、市场优势互补，实现业务整合的协同效应。
6、子公司承诺业绩可能无法完成的风险
根据公司与北京视达科交易对方（北京视达科原股东）签订的《盈利预测补偿协议》，交易对方承诺
北京视达科2016年、2017年和2018年归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润将不低于4,860万
元、6,280万元和7,480万元；根据公司与博瑞得交易对方（博瑞得原股东）签订的《盈利预测补偿协议》，
交易对方承诺博瑞得2016年和2017年归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润将不低于4,130万
元和3,860万元；公司收购博科思剩余股权时，博科思交易对方（博科思原股东）承诺博科思2016年度和
2017年度归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于1,255万元和1,507万元。北京视达科、
博瑞得和博科思将努力经营以实现承诺盈利，尽管如此，交易对方的业绩承诺仍存在可能无法实现的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 10,980 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
洪爱金 境内自然人 47.85% 46,902,000 35,176,500 质押 19,300,000
雷果 境内自然人 8.66% 8,490,427 6,792,342 质押 4,450,000
中央汇金资产管
国有法人 2.26% 2,216,400 0
理有限责任公司
中国农业银行股
份有限公司－宝
盈转型动力灵活 其他 1.12% 1,101,849 0
配置混合型证券
投资基金
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富移动互联股 其他 1.02% 999,976 0
票型证券投资基
金
金兰 境内自然人 0.86% 842,000 631,500
沈成海 境内自然人 0.83% 818,426 0
贺晞 境内自然人 0.75% 730,900 0 质押 730,900
叶春生 境内自然人 0.52% 511,629 511,629 质押 510,000
车新奕 境内自然人 0.52% 511,629 511,629 质押 510,000
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
洪爱金 11,725,500 人民币普通股 11,725,500
中央汇金资产管理有限责任公司 2,216,400 人民币普通股 2,216,400
雷果 1,698,085 人民币普通股 1,698,085
中国农业银行股份有限公司－宝
盈转型动力灵活配置混合型证券 1,101,849 人民币普通股 1,101,849
投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇
添富移动互联股票型证券投资基 999,976 人民币普通股 999,976
金
沈成海 818,426 人民币普通股 818,426
贺晞 730,900 人民币普通股 730,900
深圳市华银精治资产管理有限公
500,969 人民币普通股 500,969
司－昇量红牛八号基金
中国工商银行股份有限公司－银
河现代服务主题灵活配置混合型 486,406 人民币普通股 486,406
证券投资基金
深圳市悦享兴业创业投资企业（有
457,353 人民币普通股 457,353
限合伙）
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人； 公司未知
说明 前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 深圳市华银精治资产管理有限公司－昇量红牛八号基金通过招商证券股份有限公司客
（如有） 户信用交易担保证券账户持有 500,969 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
6
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在任期内，每年
洪爱金 43,970,625 8,794,125 0 35,176,500 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
许平 24,750 0 0 24,750 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
张婷 80,156 0 0 80,156 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
王力成 74,531 12,633 0 61,898 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
郭希侠 157,500 0 0 157,500 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
殷延东 126,562 0 0 126,562 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
金兰 631,500 0 0 631,500 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
杨桂飞 139,875 0 0 139,875 高管锁定
按 25%解限
在任期内，每年
任忠惠 105,187 0 0 105,187 高管锁定
按 25%解限
2018 年 2 月 10
叶春生 511,629 0 0 511,629 首发后个人限售
日
2016 年 6 月 30
马志锋 38,000 0 0 38,000 自愿锁定
日
2016 年 6 月 30
杨传法 19,000 0 0 19,000 自愿锁定
日
已于 2016 年 2 月
都辉 398,274 398,274 0 0 首发后个人限售
15 日解限
已于 2016 年 2 月
刘立新 131,649 131,649 0 0 首发后个人限售
15 日解限
2017 年 2 月 10
雷果 8,490,427 1,698,085 0 6,792,342 首发后个人限售 日和 2018 年 2 月
10 日分批解锁
2018 年 2 月 10
车新奕 511,629 0 0 511,629 首发后个人限售
日
2016 年 6 月 30
李宏伟 244,000 0 0 244,000 自愿锁定
日
已于 2016 年 2 月
姚凤娟 131,649 131,649 0 0 首发后个人限售
15 日解限
已于 2016 年 2 月
陈默 146,187 146,187 0 0 首发后个人限售
15 日解限
7
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已于 2016 年 2 月
吴兰珍 398,274 398,274 0 0 首发后个人限售
15 日解限
已于 2016 年 2 月
贺晞 730,900 730,900 0 0 首发后个人限售
15 日解限
合肥同安创业投
已于 2016 年 2 月
资基金行（有限 501,523 501,523 0 0 首发后机构限售
15 日解限
合伙）
深圳市悦享兴业
已于 2016 年 2 月
创业投资企业 457,353 457,353 0 0 首发后机构限售
15 日解限
（有限合伙）
深圳市悦享财富
已于 2016 年 2 月
创业投资企业 411,404 411,404 0 0 首发后机构限售
15 日解限
（有限合伙）
海通证券股份有 已于 2016 年 2 月
398,274 398,274 0 0 首发后机构限售
限公司 15 日解限
申万菱信（上海）
资产－工商银行
已于 2016 年 2 月
－中融信托－中 494,366 494,366 0 0 首发后机构限售
15 日解限
融－瑞林集合资
金信托计划
申万菱信资产－
工商银行－深圳
已于 2016 年 2 月
金晟硕恒创业投 43,620 43,620 0 0 首发后机构限售
15 日解限
资中心（有限合
伙）
申万菱信基金－
光大银行－申万 已于 2016 年 2 月
988,732 988,732 0 0 首发后机构限售
菱信资产－华宝 15 日解限
瑞森林定增 1 号
深圳市同威稳健
已于 2016 年 2 月
投资企业（有限 214,957 214,957 0 0 首发后机构限售
15 日解限
合伙）
苏州松禾成长二
已于 2016 年 2 月
号创业投资中心 925,652 925,652 0 0 首发后机构限售
15 日解限
（有限合伙）
东海证券股份有 已于 2016 年 2 月
398,274 398,274 0 0 首发后机构限售
限公司 15 日解限
东海基金－工商
已于 2016 年 2 月
银行－东海基金 99,568 99,568 0 0 首发后机构限售
15 日解限
－定增策略 6 号
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资产管理计划
东海基金－工商
银行－银领资产 已于 2016 年 2 月
199,137 199,137 0 0 首发后机构限售
2 号资产管理计 15 日解限
划
东海基金－工商
银行－东海基金
已于 2016 年 2 月
－银领资产 3 号 199,137 199,137 0 0 首发后机构限售
15 日解限
资产管理计划
（鑫龙 100 号）
东海基金－工商
银行－定增策略 已于 2016 年 2 月
232,327 232,327 0 0 首发后机构限售
7 号资产管理计 15 日解限
划
合计 62,626,628 18,006,100 0 44,620,528 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．合并资产负债表项目：
(1)货币资金期末数较期初数增长69.71%，主要系因本期重组配套融资发行完成后尚未支付视达科交易对手
方现金对价所致；
(2)应收票据期末数较期初数减少66.38%，主要系因本期通过应收票据结算的交易款项减少所致；
(3)预付账款期末数较期初数增长493.63%，主要系因本期公司采购增加以及合并博瑞得公司和北京视达科
公司所致；
(4) 存货期末数较期初数增长78.34%，主要系因博瑞得公司发出商品增加以及本期非同一控制下企业合并
网经科技公司和北京视达科公司所致；
(5) 其他流动资产期末数较期初数增长36.45%，主要系因尚未抵扣的进项税和预交税金增加所致；
(6) 无形资产期末数较期初数增长38.54%，主要系因本期非同一控制下企业合并北京视达科公司和网经科
技公司所致；
(7)开发支出期末数较期初数增长53.04%，主要系公司及博科思加大研发开发投入支出增加所致；
(8)商誉期末数较期初数增长229.78%，主要系因本期非同一控制下企业合并北京视达科公司所致，该公司
商誉金额较大所致；
(9)长期待摊费用期末数较期初数增长267.24%，主要系因本期非同一控制下企业合并北京视达科公司和网
经科技公司所致；
(10)短期借款期末数较期初数增长39.72%，主要系因本期非同一控制下企业合并网经科技公司所致；
(11)应付账款期末数较期初数增长161.69%，主要系因本期非同一控制下企业合并网经科技公司所致；
(12)预收款项期末数较期初数增长104.33%，主要系本期博瑞得公司预收款增加以及本期非同一控制下企业
合并北京视达科公司所致；
(13)应交税费期末数较期初数减少99.65%，主要系公司本期缴纳员工股票期权的个人所得税所致；
(14)其他应付款期末数较期初数增长1819.37%，主要是本期非同一控制下企业合并北京视达科公司尚未支
付重组交易对方现金对价所致；
(15)递延收益期末数较期初数增长145.32%，主要是本期非同一控制下企业合并北京视达科公司所致；
(16)资本公积期末数较期初数增长135.85%，主要系因公司本期新增发行股份购买北京视达科公司股权，发
行溢价较多所致。
2．合并利润表项目：
(1) 营业成本本期数较上期数减少30.93%，主要系因公司产品结构优化及原上海禄森电子公司不纳入合并
所致；
(2)销售费用本期数较上期数增长70.21%，主要系因公司增加销售人员和技术服务费增加以及本期非同一控
制下企业合并网经科技公司所致；
(3)财务费用本期数较上期数减少82.99%，主要系因博瑞得公司利息支出增加及本期非同一控制下合并网经
科技公司所致；
(4)资产减值损失本期数较上期数增长278.5%，主要系本期应收款项增加及未收回款项期限延长导致计提资
产减值损失增加所致；
(5) 营业外收入本期数较上期数增长273.27%，主要系本期公司收到政府补助增加所致；
(6) 营业外支出本期数较上期数增长4,471.12%，主要系本期博瑞得公司支付补助代理费所致。
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3、合并现金流量表项目
(1) “经营活动产生的现金流量净额”本期金额比去年同期金额减少3,916.06万元，主要公司和博科思交纳个
人所得税以及合并博瑞得经营活动产生的现金流量净额减少所致；
(2) “投资活动产生的现金流量净额”本期金额比去年同期金额增加12,589.38万元，主要是因为公司出售上海
禄森股权以及去年同期支付收购博瑞得及博科思剩余股权现金所致；
(3) “筹资活动产生的现金流量净额”本期金额比去年同期金额增加13,779.51万元，主要是因为公司发行股份
配套融资吸收投资增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司在既定战略指导下持续优化组织结构和业务流程，逐步开展各项工作，促使目标的实
现。受益于接入设备市场的不断需求，公司大客户接入业务保持良好的发展势头，各项主要经营指标较去
年同期呈现良好的增长。
报告期内，公司实现营业收入5,975.64 万元，比上年同期下降1.68%；实现归属于上市公司股东的净
利润704.59万元，比上年同期增长298.90%。报告期扭亏为盈的主要原因是：公司销售产品结构趋向优化，
利润增长；同时，政府补助较去年同期增加。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2015年7月4日，公司在信息披露指定网站披露了公司与中国移动通信集团终端有限公司云南分公司签
订了《初灵CLJ1000W机顶盒采购协议》，协议总金额19,500,000.00元（公告编号：2015-043）。因运营商
方案调整，合同尚未履行。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，有效贯彻实施各项战略落地路径，公司实现营业收
入5,975.64万元，比上年同期下降1.68%；实现归属于上市公司股东的净利润704.59万元，比上年同期增长
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298.90%。
报告期内，公司收到中国证监会证监许可〔2016〕206号《关于核准杭州初灵信息技术股份有限公司
向罗卫宇等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文件，核准公司向罗卫宇等发行股份购买相关资产
并募集配套资金事宜。2016年2月，北京视达科100%股权过户至公司名下，本次交易资产交割完成。2016
年4月7日，新增股份实现上市。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的风险因素、经营存在的主要困难及公司应对各风险拟采取的具体措
施，具体请参见第二节之“重大风险提示”的相关内容。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
严格履行了
公司承诺不为激励对象依股
所做承诺事
票期权激励计划提供贷款以 2013 年 12 月 2018 年 4 月
股权激励承诺 公司 其他承诺 项，不存在违
及其他任何形式的财务资助， 29 日 24 日
反承诺事项
包括为其贷款提供担保。
的情形。
1、维护初灵信息独立性的承
诺：本次收购对初灵信息的人
员、资产、财务、业务、机构
等方面的独立性不产生影响。
在本次收购完成后，初灵信息
仍将具有独立的经营能力和
经营场所，在采购、销售等方
面仍然保持独立。本次股份增
持完成后，将继续保持初灵信
息资产独立、人员独立、财务
独立、业务独立和机构独立。
2、关于关联交易事项的承诺：
对于由于各种合理原因而可 严格履行了
收购报告书或 关于独立性、关联 能发生的关联交易将遵循公 所做承诺事
2015 年 07 月
权益变动报告 洪爱金 交易和同业竞争 开、公平、公正的原则，依法 长期有效 项，不存在违
21 日
书中所作承诺 方面的承诺 签订协议，按照公允、合理的 反承诺事项
市场价格与初灵信息进行交 的情形。
易，并依据有关法律、法规及
规范性文件的规定履行决策
程序，依法履行信息披露义
务，保证不通过关联交易损害
上市公司及其他股东的合法
权益。3、关于同业竞争事项
的承诺：在作为初灵信息实际
控制人期间，将不以直接或间
接方式从事与初灵信息相同
或相似的业务，若收购人及其
控制的其他企业获得的商业
机会与初灵信息及其下属公
13
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司主营业务发生或可能发生
同业竞争的，收购人将立即通
知上市公司并将前述商业机
会优先让予给初灵信息，以避
免与初灵信息及下属公司形
成同业竞争或潜在同业竞争。
1、交易对方中雷果因本次发
行股份购买资产而获得的初
灵信息股份按下述条件分批
解锁：1）若于 2014 年 12 月
31 日前发行完成，则：A．自
发行完成之日起十二个月内
不转让； B．自发行完成之日
起第十三个月起，解除锁定的
股份数量为雷果因本次发行
股份购买资产而获得的初灵
信息股份数量的 12.5%；C．自
发行完成之日起第二十五个
月起，解除锁定的股份数量为
雷果因本次发行股份购买资
产而获得的初灵信息股份中
尚未解锁股份数量的 12.5%；
D．自发行完成之日起第三十
严格履行了
七个月起，且经具有证券从业
所做承诺事
资产重组时所 雷果;车新奕; 资格的会计师事务所审计确 2015 年 02 月 2018 年 2 月
股份限售承诺 项，不存在违
作承诺 叶春生 认雷果无需向初灵信息履行 10 日 10 日
反承诺事项
股份补偿义务或雷果对初灵
的情形。
信息的股份补偿义务已经履
行完毕的，雷果因本次发行股
份购买资产而获得并届时持
有的初灵信息股份全部解除
锁定。2）若于 2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12 月 31 日期间
发行完成，则：A．自发行完
成之日起十二个月内不转让；
B．自发行完成之日起第十三
个月起，解除锁定的股份数量
为雷果因本次发行股份购买
资产而获得的初灵信息股份
数量的 20%；C．自发行完成
之日起第二十五个月起，解除
锁定的股份数量为雷果因本
次发行股份购买资产而获得
的初灵信息股份中尚未解锁
14
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股份数量的 20%；D．自发行
完成之日起第三十七个月起，
且经具有证券从业资格的会
计师事务所审计确认雷果无
需向初灵信息履行股份补偿
义务或雷果对初灵信息的股
份补偿义务已经履行完毕的，
雷果因本次发行股份购买资
产而获得并届时持有的初灵
信息股份全部解除锁定。2、
交易对方中车新奕、叶春生因
本次发行股份购买资产而获
得的初灵信息股份自本次发
行完成之日起三十六个月内
不转让。第三十七个月起，且
经具有证券从业资格的会计
师事务所审计确认车新奕、叶
春生无需向初灵信息履行股
份补偿义务或车新奕、叶春生
对初灵信息的股份补偿义务
已经履行完毕的，车新奕、叶
春生因本次发行股份购买资
产而获得并届时持有的初灵
信息股份全部解除锁定。
苏州松禾成
长二号创业
投资中心（有
1、除雷果、车新奕及叶春生
限合伙）;深圳
以外的交易对方，因本次发行
市悦享兴业
股份购买资产而获得的初灵
创业投资企
信息股份自本次发行完成之
业（有限合
日起十二个月内不转让，在此
伙）;深圳市悦 严格履行了
之后按中国证监会及深交所
享财富创业 所做承诺事
的有关规定执行。2、根据《配
投资企业（有 2015 年 02 月 2016 年 2 月 项，不存在违
股份限售承诺 套融资股份认购合同》，吴兰
限合伙）;贺 10 日 10 日 反承诺事项
珍、海通证券股份有限公司、
晞;合肥同安 的情形。已履
东海基金管理有限责任公司、
创业投资基 行完毕。
东海证券股份有限公司、申万
金行（有限合
菱信（上海）资产管理有限公
伙）;深圳市同
司、都辉等 6 名配套融资认购
威稳健投资
方本次认购的上市公司股票
企业（有限合
的上市锁定期为 12 个月。
伙）;姚凤娟;
刘立新;陈默;
吴兰珍;海通
15
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
证券股份有
限公司;东海
基金管理有
限责任公司;
东海证券股
份有限公司;
申万菱信（上
海）资产管理
有限公司;都
辉
根据《资产评估报告》，雷果、
车新奕、叶春生等 3 人确认，
如本次现金及发行股份购买
资产于 2014 年内实施完毕，
则利润补偿期间为 2014 年、
2015 年、2016 年，博瑞得在
利润补偿期间各年度的承诺
净利润分别为 3,120 万元、
3,590 万元、4,130 万元；如本
次现金及发行股份购买资产
于 2015 年内实施完毕，则利
润补偿期间为 2015 年、2016
年、2017 年，博瑞得在利润补
偿期间各年度的承诺净利润
分别为 3,590 万元、4,130 万
严格履行了
元、3,860 万元。如果在利润
所做承诺事
雷果;车新奕; 补偿期间，博瑞得届时实际实 2015 年 01 月 2017 年 12 月
业绩补偿承诺 项，不存在违
叶春生 现的扣除非经常性损益后净 01 日 31 日
反承诺事项
利润未达到承诺净利润数，则
的情形。
雷果、车新奕、叶春生等 3 名
自然人应就未达到承诺净利
润的差额部分对初灵信息进
行补偿，补偿方式为股份补
偿。在利润补偿期间届满时，
公司聘请具有证券业务资格
的会计师事务所对标的资产
进行减值测试，如（标的资产
期末减值额/标的资产作价）>
[ 利润补偿期间内已补偿股份
总数/（标的资产作价/本次发
行股份价格）]，则雷果、车新
奕、叶春生等 3 名自然人应向
初灵信息另行股份补偿。当雷
果、车新奕、叶春生等 3 名自
16
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
然人所持股份不足以补偿时，
则另行补偿现金。
1、为避免本次交易完成后可
能产生的同业竞争情形，本次
交易的交易对方出具了《避免
同业竞争承诺函》，承诺：本
人/本合伙企业作为公司现金
及发行股份购买资产的交易
对方，承诺在作为初灵信息股
东期间，如本人/本合伙企业在
中国境内或者境外以任何形
式（包括但不限于单独经营、
通过合资、合作经营或拥有其
雷果;苏州松
他公司或企业的股份或权益）
禾成长二号
直接或间接参与任何与初灵
创业投资中
信息及其控股子公司构成同
心（有限合
业竞争的业务或经营活动的，
伙）;深圳市悦
本人/本合伙企业在其中持有
享兴业创业
的权益或股份不得超过 5%
投资企业（有
（其中雷果、车新奕、叶春生
限合伙）;深圳
三名核心股东不得持有其中
市悦享财富 严格履行了
权益或股份）；如本人/本合伙
创业投资企 关于关联交易和 所做承诺事
企业以任何形式支持初灵信 2015 年 02 月
业（有限合 同业竞争方面的 长期有效 项，不存在违
息及其控股子公司以外的企 10 日
伙）;车新奕; 承诺 反承诺事项
业、个人、合伙或其他任何组
叶春生;贺晞; 的情形。
织，开展与初灵信息及其控股
合肥同安创
子公司在中国境内外市场上
业投资基金
存在直接或间接竞争的业务、
行（有限合
产品及服务的，本人/本合伙企
伙）;深圳市同
业在其中拥有的权益或持有
威稳健投资
的股份不超过 5%（其中雷果、
企业（有限合
车新奕、叶春生三名核心股东
伙）;姚凤娟;
不持有其中权益或股份）。2、
刘立新;陈默
为规范本次交易完成后可能
产生的关联交易情形，本次交
易的交易对方出具了承诺函：
在作为初灵信息股东期间，承
诺人及承诺人控制的其他企
业将减少与初灵信息及其控
股子公司之间的关联交易；承
诺人及承诺人控制的其他企
业如与初灵信息及其控股子
公司发生关联交易，将严格按
照初灵信息的《关联交易制
17
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
度》及其他相关制度执行。
为保证博瑞得持续发展和保
持持续竞争优势，博瑞得核心
股东总经理雷果、副总经理兼
运营总监车新奕、副总经理兼
总工程师叶春生承诺：（1）自
标的资产交割日起，仍需至少
在博瑞得或博瑞得的子公司
任职 60 个月。（2）在博瑞得
任职期限内未经初灵信息同
意，不得在初灵信息、博瑞得
以外，从事与初灵信息及博瑞
得相同或类似的业务或通过
直接或间接控制的其他经营
主体从事该等业务；不得在其
他与初灵信息、博瑞得有竞争 严格履行了
关系的公司任职。（3）在博瑞 所做承诺事
雷果;车新奕; 2015 年 01 月
其他承诺 得任职期限届满后或者离职 长期有效 项，不存在违
叶春生 01 日
后 24 个月内，不从事与初灵 反承诺事项
信息、博瑞得相同或者类似的 的情形。
主营业务或通过直接或间接
控制的其他经营主体从事该
等业务；不在同初灵信息、博
瑞得存在相同或者类似主营
业务或有竞争关系的公司任
职或者担任任何形式的顾问；
不自己开业生产或者经营与
初灵信息、博瑞得相同或者类
似的同类产品、从事同类业
务；不得以初灵信息、博瑞得
以外的名义为初灵信息、博瑞
得现有客户提供与初灵信息、
博瑞得主营业务相同或类似
的服务。
本次交易的交易对方罗卫宇、
陈朱尧、严文娟、西藏光耀、
初灵创投确认，本次交易的利
严格履行了
罗卫宇、陈朱 润补偿期间为 2016 年、2017
所做承诺事
尧、严文娟、 年、2018 年，北京视达科在利 2016 年 01 月 2018 年 12 月
业绩补偿承诺 项，不存在违
西藏光耀、初 润补偿期间各年度的承诺净 01 日 31 日
反承诺事项
灵创投 利润分别为 4,860 万元、6,280
的情形。
万元、7,480 万元。上述净利
润指北京视达科合并财务报
告中扣除非经常性损益后归
18
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
属于母公司所有者的净利润。
如果在利润补偿期间，北京视
达科届时实现的扣除非经常
性损益后归属于母公司所有
者的净利润未达到承诺净利
润数，则罗卫宇、陈朱尧、严
文娟、西藏光耀、初灵创投应
就未达到承诺净利润的差额
部分对初灵信息进行补偿，补
偿方式为股份补偿与现金补
偿相结合。每年实际补偿股份
数的计算公式为：补偿股份数
=（截至当期期末累计承诺净
利润数-截至当期期末累计实
际净利润数）×拟购买资产作
价/本次发行股份价格÷补偿
期限内各年的承诺净利润数
总和－已补偿股份数量。罗卫
宇、陈朱尧、严文娟、西藏光
耀、初灵创投承诺，如其所持
初灵信息股份数不足以补偿
盈利专项审核意见所确定净
利润差额时，其将在补偿义务
发生之日起 10 日内，以现金
方式补足差额。在利润补偿期
间届满时，初灵信息聘请具有
证券业务资格的会计师事务
所对标的资产进行减值测试，
如（标的资产期末减值额/标的
资产作价）> [利润补偿期间内
已补偿股份总数/（标的资产作
价/本次发行股份价格）]，则
罗卫宇、陈朱尧、严文娟、西
藏光耀、初灵创投应向初灵信
息另行股份补偿。当罗卫宇、
陈朱尧、严文娟、西藏光耀、
初灵创投所持股份不足以补
偿时，则另行补偿现金。
担任公司董事、监事、高级管 报告期内，公
洪爱金、金
理人员的洪爱金、金兰、殷延 司上述股东
首次公开发行 兰、殷延东、
东、王力成、张婷、郭希侠、 2010 年 03 月 均遵守了以
或再融资时所 郭希侠、杨桂 股份限售承诺 长期有效
杨桂飞、任忠惠承诺：在其任 26 日 上承诺，未有
作承诺 飞、任忠惠、
职期间内，每年转让的股份不 违反上述承
王力成、张婷
超过所直接或间接持有公司 诺的情况。
19
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股份总数的 25%；离任后半年
内，不转让所持有的公司股
份。
为避免同业竞争，保障公司的
利益，洪爱金出具了不可撤销
的《关于避免同业竞争的承诺
函》：“本人/本公司在作为股份
公司实际控制人、控股股东期
间，承诺：一、本人/本公司目
前没有、将来也不直接或间接
从事与股份公司及其控股子
公司现有及将来从事的业务
构成同业竞争的任何活动，包
括但不限于研制、生产和销售
与股份公司及其控股子公司
研制、生产和销售产品相同或
相近似的任何产品，并愿意对
违反上述承诺而给股份公司
造成的经济损失承担赔偿责
任。二、对本人/本公司控股企
业或间接控股的企业，本人/
本公司将通过派出机构及人 报告期内，承
员（包括但不限于董事、经理） 诺人遵守了
关于同业竞争方 2010 年 03 月
洪爱金 在该等企业履行本承诺项下 长期有效 上述承诺，未
面的承诺 26 日
的义务，并愿意对违反上述承 有违反上述
诺而给股份公司造成的经济 承诺的情况。
损失承担赔偿责任；三、自本
承诺函签署之日起，如股份公
司及其控股子公司进一步拓
展其产品和业务范围，本人/
本公司及本人/本公司控股的
企业将不与股份公司及其控
股子公司拓展后的产品或业
务相竞争；可能与股份公司及
其控股子公司拓展后的产品
或业务发生竞争的，本人/本公
司及本人/本公司控股的企业
按照如下方式退出与股份公
司及其控股子公司的竞争：A、
停止生产构成竞争或可能构
成竞争的产品；B、停止经营
构成竞争或可能构成竞争的
业务；C、将相竞争的业务纳
入到股份公司来经营；D、将
20
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
相竞争的业务转让给无关联
的第三方。”
公司前身杭州初灵信息技术
有限公司因 2007 年底至 2009
年期间与关联方之间存在资
金占用的情况，洪爱金战出具
了与关联方资金占用的承诺
函：若因前述资金占用行为给 报告期内，承
关于资金占用和 公司造成经济损失，由洪爱金 诺人遵守了
2010 年 07 月
洪爱金 关联方资金往来 承担连带责任。同时，洪爱金 长期有效 上述承诺，未
17 日
方面的承诺 还出具了《有关规范上市公司 有违反上述
与关联方资金往来的规定的 承诺的情况。
承诺》：在作为公司控股股东、
实际控制人期间，将严格执行
中国证监会有关规范上市公
司与关联企业资金往来的规
定。
子公司杭州博科思管理层李
宏伟、马志锋及杨传法通过二
级市场分别增持了 244000 股、 严格履行了
其他对公司中 38000 股及 19000 股，自愿承 所做承诺事
李宏伟、马志 2015 年 06 月 2016 年 6 月
小股东所作承 股份限售承诺 诺：遵守中国证监会、深圳证 项，不存在违
锋、杨传法 30 日 30 日
诺 券交易所有关法律、法规及规 反承诺事项
范性文件的相关规定，在增持 的情形。
行为完成后的 12 个月内，不
转让持有的公司股份。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 56,825.35
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 3,370.57 已累计投入募集资金总额 26,891.07
21
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
累计变更用途的募集资金总额比例 5.93%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2018 年
3,761.5
营销网络建设项目 是 3,761.55 2,348 62.42% 12 月 31 不适用 否
5
日
2012 年
年产 43.75 万台信息
是 3,428.11 2,700 2,700 100.00% 06 月 30 不适用 否
接入产品项目
日
2018 年
信息接入技术研发 3,297.7 2,167.5
是 3,297.72 65.73% 12 月 31 不适用 否
中心项目 2 2
日
2014 年
永久补充流动资金 否 1,280.1 100.00% 12 月 31 是 否
日
2015 年
收购深圳市博瑞得 10,481. 10,481. 3,482.7
否 10,481.95 100.00% 01 月 31 -238.81 是 否
科技有限公司项目 95 95 2
日
2016 年
收购北京视达科科 24,293.
否 24,293.1 0 0.00% 03 月 31 不适用 否
技有限公司项目 1
日
44,534. 18,977. 3,482.7
承诺投资项目小计 -- 45,262.43 -- -- -238.81 -- --
32 57 2
超募资金投向
对外投资设立沃云
275 275 275 100.00% 3.33 -265.56
科技
对外投资收购杭州 2,381.2
4,971.5 4,971.5 4,971.5 100.00% 92.89
博科思 4
购买建设用地建设
接入网、三网融合、
5,523.7 5,523.7 467 8.45%
物联网技术研发中
心
补充流动资金（如
-- 2,200 2,200 2,200 100.00% -- -- -- -- --
有）
12,970. 2,115.6
超募资金投向小计 -- 12,970.2 7,913.5 -- -- 96.22 -- --
2 8
22
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
57,504. 26,891.
合计 -- 58,232.63 0 -- -- -142.59 5,598.4 -- --
52 07
“信息接入技术研发中心建设和营销网络建设项目”原计划两年达成，未达到计划进度的主要原
因是原计划中购置办公用房的款项与其相关配套尚未实施，以及运输工具尚未全部购买。为提高募集
资金的使用效率和效益，经综合考虑房源价格和市场成本等因素，结合公司实际情况，暂以公司现有
场地解决项目新增人员和相关配套的办公场地问题，从而导致项目的实施进度有所延缓。2013 年 8
月 28 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于部分募投项目调整实施进度的议案》，同意
公司调整“信息接入技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”的实施进度至 2014 年 12 月 31 日。
2014 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式的
议案》，将“信息接入技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”中原拟用于场地购置、装修及展
未达到计划进度或 厅建设的 1,362.36 万元募集资金的使用方式变更为购买建设用地自主建设。2014 年 2 月 14 日 2014
预计收益的情况和 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。公司与杭州市国土资源局已签订了《国有建设用地使用权
原因（分具体项目） 出让合同》。
2014 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于募投项目结项并将结余
募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，公司募投项目“年产 43.75 万台信息接入产品项目”、“信
息接入技术研发中心项目”和“营销网络建设项目”已经完成投资，为更好地发挥募集资金的效能，提
高资金的使用效率，降低财务费用，公司将上述募集资金投资项目进行结项，结余资金 1,280.11 万元
（不包括项目尾款）和利息 542.39 万元，合计为 1,822.50 万元永久补充公司日常运营所需的流动资金。
募投项目需支付的尾款将继续存放于募集资金专户，待支付完毕后，公司董事会将授权财务部相关人
员办理募集资金专户的注销事项。2014 年 12 月 26 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了
该议案。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
适用
1、2012 年 1 月 16 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于计划使用超募资金对外
投资设立控股子公司的议案》；公司与葛念梅、任曙共同出资设立杭州沃云科技有限公司，注册资本
为人民币 500 万元。该项目主要用于拓展和加强 EPON 产品线。公司用超募资金投入 275 万元，持有
新公司 55%的股权。
2、2012 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,200 万元永久性补充日常经营所需的流
动资金。全体独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司出具了同意意见。
超募资金的金额、用 3、2012 年 12 月 20 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购
途及使用进展情况 杭州博科思科技有限公司 61%股权的议案》，同意公司使用部分超募资金 4,971.5 万元收购杭州博科思
科技有限公司 61%的股权。全体独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司出具了同意意见。
4、2014 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于购买建设用地建设接入
网、三网融合、物联网技术研发中心的议案》、《关于变更部分募投项目实施方式的议案》、《关于使用
剩余超募资金购买建设用地建设接入网、三网融合、物联网技术研发中心的议案》。拟投资不超过
15,000.00 万元资金用于购买建设用地建设接入网、三网融合、物联网技术研发中心，其中，使用募
集资金 1,362.36 万元，包括募投项目 “信息接入技术研发中心建设项目”中用于场地购置、装修的
870.00 万元和募投项目“营销网络建设项目”中用于场地购置、装修和展厅建设的 492.36 万元；使用剩
余超募资金 5,523.70 万元（含利息）；其余部分公司以自有资金解决。以上议案已经 2014 年 2 月 14
日公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过。公司与杭州市国土资源局已签订了《国有建设用地使
23
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
用权出让合同》，并支付了 507 万土地转让款。 2015 年 12 月支付第一笔设计费 58.71 万元。
适用
以前年度发生
2011 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于变
募集资金投资项目
更部分募集资金投资项目的议案》，年产 43.75 万台信息接入产品项目的实施方式由自行建设生产线变
实施地点变更情况
更为控股具有生产能力的公司，实施地点由利用公司现有场地变更为上海禄森电子有限公司，投资金
额由 3,428.11 万元变更为 2,700.00 万元，多余募集资金 728.11 万元转入“其他与主营业务相关的营运
资金”。全体独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司出具了同意意见。2011 年 12 月 20 日，公司
2011 年第一次临时股东大会审议通过该议案。
适用
以前年度发生
2011 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，年产 43.75 万台信息接入产品项目的实施方式由自行建设生产
线变更为控股具有生产能力的公司，实施地点由利用公司现有场地变更为上海禄森电子有限公司，投
募集资金投资项目 资金额由 3,428.11 万元变更为 2,700.00 万元，多余募集资金 728.11 万元转入“其他与主营业务相关的
实施方式调整情况 营运资金”。全体独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司出具了同意意见。2011 年 12 月 20 日，
公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过该议案。
2014 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施方
式的议案》，将“信息接入技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”中原拟用于场地购置、装修
及展厅建设的 1,362.36 万元募集资金的使用方式变更为购买建设用地自主建设。2014 年 2 月 14 日 2014
年第二次临时股东大会审议通过了该议案。公司与杭州市国土资源局已签订了《国有建设用地使用权
出让合同》。
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
“年产 43.75 万台信息接入产品项目”募集资金承诺投资总额为 3428.11 万元，公司对“年产 43.75
万台信息接入产品项目”的实施方式、实施地点及投资金额等进行了变更，使用该募投项目承诺投资
总额 3428.11 万元中的 2700 万元将“年产 43.75 万台信息接入产品项目”实施方式由原计划公司利用现
有场地自行建设生产线变更为控股具有信息产品生产能力的上海禄森电子有限公司，多余募集资金
项目实施出现募集 728.11 万元转入“其他与主营业务相关的营运资金”。
资金结余的金额及 2014 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于募投项目结项并将结余
原因 募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，公司募投项目“年产 43.75 万台信息接入产品项目”、“信
息接入技术研发中心项目”和“营销网络建设项目”已经完成投资，为更好地发挥募集资金的效能，提
高资金的使用效率，降低财务费用，公司将上述募集资金投资项目进行结项，结余资金 1,280.11 万元
（不包括项目尾款）和利息 542.39 万元，合计为 1,822.50 万元永久补充公司日常运营所需的流动资金。
募投项目需支付的尾款将继续存放于募集资金专户，待支付完毕后，公司董事会将授权财务部相关人
员办理募集资金专户的注销事项。2014 年 12 月 26 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了
24
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
该议案。
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、收购北京视达科的重大资产重组项目：
2015年7月29日，初灵信息刊登关于重大资产重组停牌公告，公司股票停牌。
2015年8月4日，初灵信息第二届董事会第三十次会议审议通过《关于公司筹划重大资产重组事项的议
案》，同意初灵信息筹划本次重大资产重组事项。
2015年9月27日，西藏光耀召开股东会，同意以其持有的北京视达科全部股权参与初灵信息重大资产
重组。
2015年9月27日，初灵创投召开股东会，同意以其持有的北京视达科全部股权参与初灵信息重大资产
重组。
2015年9月27日，北京视达科股东会审议通过陈朱尧、罗卫宇、严文娟、西藏光耀、初灵创投等5名股
东向初灵信息转让其合计持有的北京视达科100%股权，北京视达科全体股东均放弃对其他股东股权转让的
优先购买权。
2015年9月28日，初灵信息第二届董事会第三十二次会议审议通过《关于<杭州初灵信息技术股份有限
公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本
次交易相关的议案。
2015年10月18日，西藏光耀召开股东会，审议通过了《关于重新签署<杭州初灵信息技术股份有限公
司附生效条件的现金及发行股份购买资产协议〉的议案》、《关于重新签署<杭州初灵信息技术股份有限
公司现金及发行股份购买资产之盈利预测补偿协议〉的议案》等议案。
2015年10月18日，初灵创投召开股东会，审议通过了《关于重新签署<杭州初灵信息技术股份有限公
司附生效条件的现金及发行股份购买资产协议〉的议案》、《关于签署<杭州初灵信息技术股份有限公司
现金及发行股份购买资产之盈利预测补偿协议〉的议案》等议案。
2015年10月18日，北京视达科召开股东会，审议通过了《关于重新签署<杭州初灵信息技术股份有限
公司附生效条件的现金及发行股份购买资产协议〉的议案》、《关于重新签署<杭州初灵信息技术股份有
限公司现金及发行股份购买资产之盈利预测补偿协议〉的议案》等议案。
2015年10月19日，初灵信息第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于<杭州初灵信息技术股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易报告书（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等与本次交易相关的议案。
2015年11月5日，初灵信息2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于<杭州初灵信息技术股份有限
公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易报告书（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等与本次交易相关的议案。
2015年12月29日，初灵信息第二届董事会第三十八次会议审议通过了《关于公司与相关交易对方签署
<杭州初灵信息技术股份有限公司现金及发行股份购买资产之盈利预测补偿协议之补充协议>的议案》。
2016 年 1 月29日，公司收到中国证监会核发的《关于核准杭州初灵信息技术股份有限公司向罗卫宇
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]206号），对本次交易予以核准。
25
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016年2月24日，北京视达科100%股权过户至公司名下，本次交易资产交割完成。
2016年4月7日，新增股份实现上市。
2、控股股东、实际控制人和持股5%以上股东部分股份质押情况：
报告期内，控股股东、实际控制人洪爱金于2016年1月8日通过申万宏源西部证券有限公司质押1,200
万股，于2016年3月22日通过国信证券股份有限公司质押730万股。截至本公告日，洪爱金累计质押股份1,930
股，占洪爱金持有本公司股份总数的39.13%，占公司总股本的16.85%。
报告期内，持股5%以上的股东雷果分别于2016年3月7日、2016年3月30日通过国信证券股份有限公司
质押90万股、205万股。截至本公告日，雷果累计质押股份295万股，占雷果持有本公司股份总数的34.75%，
占公司总股本的2.58%。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例
明确清晰，相关的决策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由
独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
报告期内，公司未发生利润分配政策的调整，也未发生现金分红事项。2016年4月19日公司第三届董
事会第二次会议审议通过了《关于2015年度利润分配预案的议案》：拟以现有总股本114,531,437为基数，
向全体股东每10股派发现金红利2.6元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。分配方案
公布后至实施前，公司总股本由于股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，
分配比例将按照“分派总额不变”的原则相应调整。公司剩余未分配利润留待以后年度分配。该议案尚需提
交2015年度股东大会批准。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期，公司收到中国证监会证监许可〔2016〕206号《关于核准杭州初灵信息技术股份有限公司向罗
卫宇等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文件，核准公司向罗卫宇等发行股份购买相关资产并募
集配套资金事宜。2016年2月，北京视达科100%股权过户至公司名下，本次交易资产交割完成。2016年4
月7日，新增股份实现上市。故自2016年4月起，北京视达科纳入公司合并范围。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州初灵信息技术股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 506,778,648.36 298,620,462.79
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
4,900,000.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,830,025.45 8,417,291.18
应收账款 216,620,715.54 188,549,255.99
预付款项 26,419,411.70 4,450,503.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,982,872.15 1,737,827.59
应收股利
其他应收款 10,817,783.27 14,388,058.18
买入返售金融资产
存货 98,318,256.03 55,128,399.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,824,664.27 5,001,428.95
流动资产合计 875,492,376.77 576,293,227.38
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 8,841,959.09 8,841,959.09
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杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,811,185.78
投资性房地产
固定资产 15,906,144.52 12,810,712.26
在建工程 902,500.00 900,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 72,724,087.92 52,492,553.37
开发支出 5,437,766.21 3,553,097.95
商誉 897,920,147.26 272,275,715.56
长期待摊费用 2,138,589.02 582,345.10
递延所得税资产 17,713,255.59 18,891,529.87
其他非流动资产
非流动资产合计 1,021,584,449.61 374,159,098.98
资产总计 1,897,076,826.38 950,452,326.36
流动负债：
短期借款 34,930,000.00 25,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 39,078,457.68 14,933,051.69
预收款项 26,896,111.02 13,163,083.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,693,888.85 11,890,940.59
应交税费 115,262.81 33,124,517.43
应付利息 80,344.90 70,010.41
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杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付股利
其他应付款 223,705,289.34 11,655,153.45
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 335,499,354.60 109,836,756.64
非流动负债：
长期借款 15,000,000.00 15,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 13,797,746.78 5,624,375.00
递延所得税负债 4,927,314.35 5,245,465.17
其他非流动负债
非流动负债合计 33,725,061.13 25,869,840.17
负债合计 369,224,415.73 135,706,596.81
所有者权益：
股本 114,531,437.00 98,028,942.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,200,278,076.37 508,917,595.26
减：库存股
其他综合收益 12,291.93
专项储备
盈余公积 19,435,542.84 19,435,542.84
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杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 194,631,445.87 187,585,518.79
归属于母公司所有者权益合计 1,528,888,794.01 813,967,598.89
少数股东权益 -1,036,383.36 778,130.66
所有者权益合计 1,527,852,410.65 814,745,729.55
负债和所有者权益总计 1,897,076,826.38 950,452,326.36
法定代表人：洪爱金 主管会计工作负责人：许平 会计机构负责人：蒋勤
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 442,402,882.16 187,599,313.91
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 966,270.00 3,217,291.18
应收账款 137,159,261.02 131,562,616.12
预付款项 14,324,392.75 1,133,746.44
应收利息 1,618,555.49 1,219,983.15
应收股利
其他应收款 9,196,529.84 15,408,897.62
存货 4,302,379.71 1,952,719.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,084,739.84 511,176.08
流动资产合计 611,055,010.81 342,605,743.59
非流动资产：
可供出售金融资产 8,841,959.09 8,841,959.09
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,123,072,291.94 461,813,236.92
投资性房地产
固定资产 9,751,321.73 9,769,576.55
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杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
在建工程 902,500.00 900,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,660,924.60 6,916,607.08
开发支出 3,503,939.85 2,452,862.39
商誉
长期待摊费用 293,055.55 387,222.22
递延所得税资产 16,386,220.17 18,132,482.58
其他非流动资产
非流动资产合计 1,169,412,212.93 509,213,946.83
资产总计 1,780,467,223.74 851,819,690.42
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 9,377,180.64 6,505,491.21
预收款项 1,808,120.89 2,065,951.02
应付职工薪酬 7,558,344.30 8,320,458.03
应交税费 1,640,468.00 17,199,310.18
应付利息
应付股利
其他应付款 215,108,136.57 9,568,508.65
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 235,492,250.40 43,659,719.09
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 235,492,250.40 43,659,719.09
所有者权益：
股本 114,531,437.00 98,028,942.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,240,434,383.25 550,626,348.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,435,542.84 19,435,542.84
未分配利润 170,573,610.25 140,069,138.41
所有者权益合计 1,544,974,973.34 808,159,971.33
负债和所有者权益总计 1,780,467,223.74 851,819,690.42
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 59,756,365.94 60,776,393.43
其中：营业收入 59,756,365.94 60,776,393.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 62,519,138.17 66,586,382.39
其中：营业成本 26,436,676.06 38,275,300.16
32
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 685,504.76 612,510.61
销售费用 14,037,566.38 8,247,248.32
管理费用 17,051,618.83 20,014,374.54
财务费用 -302,984.36 -1,781,205.88
资产减值损失 4,610,757.10 1,218,154.64
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-104,544.80
列）
其中：对联营企业和合营企业
-104,544.80
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,762,772.23 -5,914,533.76
加：营业外收入 9,344,601.09 2,503,446.07
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 554,568.62 12,132.02
其中：非流动资产处置损失 12,132.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,027,260.24 -3,423,219.71
减：所得税费用 -774,770.14 348,117.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,802,030.38 -3,771,336.87
归属于母公司所有者的净利润 7,045,927.08 -3,542,523.38
少数股东损益 -243,896.70 -228,813.49
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
33
杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 6,802,030.38 -3,771,336.87
归属于母公司所有者的综合收益
7,045,927.08 -3,542,523.38
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -243,896.70 -228,813.49
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0719 -0.0414
（二）稀释每股收益 0.0712 -0.0362
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：洪爱金 主管会计工作负责人：许平 会计机构负责人：蒋勤
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 38,637,385.36 38,552,512.54
减：营业成本 13,006,372.09 23,523,770.43
营业税金及附加 551,254.22 498,338.12
销售费用 9,917,250.88 5,914,502.43
管理费用 4,968,628.46 8,345,013.48
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财务费用 -1,004,508.46 -1,544,838.75
资产减值损失 4,572,052.44 1,210,754.94
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
15,000,000.00 4,775,455.20
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,626,335.73 5,380,427.09
加：营业外收入 8,192,328.24 2,157,379.53
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
29,818,663.97 7,537,806.62
列）
减：所得税费用 -685,807.87 252,317.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,504,471.84 7,285,489.19
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
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6.其他
六、综合收益总额 30,504,471.84 7,285,489.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 58,866,272.18 59,879,518.40
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,988,148.39 2,200,696.26
收到其他与经营活动有关的现
16,954,324.65 31,203,855.37
金
经营活动现金流入小计 78,808,745.22 93,284,070.03
购买商品、接受劳务支付的现金 40,686,450.11 28,691,469.74
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
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支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
18,208,901.50 15,797,994.12
现金
支付的各项税费 37,100,061.78 7,933,263.17
支付其他与经营活动有关的现
29,955,627.15 48,843,023.11
金
经营活动现金流出小计 125,951,040.54 101,265,750.14
经营活动产生的现金流量净额 -47,142,295.32 -7,981,680.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,609,200.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 9,609,200.00
购建固定资产、无形资产和其他
547,167.86 618,936.95
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,612,200.00 117,825,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 2,159,367.86 118,443,936.95
投资活动产生的现金流量净额 7,449,832.14 -118,443,936.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 243,999,966.86 107,499,987.79
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
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筹资活动现金流入小计 243,999,966.86 107,499,987.79
偿还债务支付的现金 2,070,000.00 723,613.31
分配股利、利润或偿付利息支付
785,406.88 2,663,378.47
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
2,496,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
16,502.50 780,000.00
金
筹资活动现金流出小计 2,871,909.38 4,166,991.78
筹资活动产生的现金流量净额 241,128,057.48 103,332,996.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,420.65 -16,612.37
影响
五、现金及现金等价物净增加额 201,431,173.65 -23,109,233.42
加：期初现金及现金等价物余额 301,492,436.21 234,229,599.77
六、期末现金及现金等价物余额 502,923,609.86 211,120,366.35
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 32,807,132.79 34,857,250.42
收到的税费返还 2,978,425.91 2,145,579.53
收到其他与经营活动有关的现
19,713,320.87 3,496,069.70
金
经营活动现金流入小计 55,498,879.57 40,498,899.65
购买商品、接受劳务支付的现金 25,441,236.99 16,553,240.93
支付给职工以及为职工支付的
5,243,596.55 3,188,549.67
现金
支付的各项税费 20,907,246.09 5,588,037.12
支付其他与经营活动有关的现
16,133,736.30 8,651,758.80
金
经营活动现金流出小计 67,725,815.93 33,981,586.52
经营活动产生的现金流量净额 -12,226,936.36 6,517,313.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,609,200.00
取得投资收益收到的现金 15,000,000.00 4,880,000.00
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处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 24,609,200.00 4,880,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
11,294.02 583,517.95
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,612,200.00 117,825,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,623,494.02 118,408,517.95
投资活动产生的现金流量净额 22,985,705.98 -113,528,517.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 243,999,966.86 107,499,987.79
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 243,999,966.86 107,499,987.79
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
16,502.50 780,000.00
金
筹资活动现金流出小计 16,502.50 780,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 243,983,464.36 106,719,987.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,165.73 5,078.48
影响
五、现金及现金等价物净增加额 254,738,068.25 -286,138.55
加：期初现金及现金等价物余额 187,173,806.96 175,656,347.45
六、期末现金及现金等价物余额 441,911,875.21 175,370,208.90
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二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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