2015 年度监事会工作报告
深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
报告期内，监事会本着对公众股东和公司负责的原则，严格依照《公司法》、
《证券法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年
度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工
作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。
现将 2015 年度公司监事会工作报告如下：
一、2015 年度公司监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 11 次监事会，具体内容如下：
序号 时间 会议名称 审议事项
1.《深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司第二期
限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
第三届监事会 2.《深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司第二期
1 2015-1-23
第三次会议 限制性股票激励计划实施考核办法》
3.《关于核查公司第二期限制性股票激励计划（草
案）中激励对象名单的议案》
1.审议《2014 年度监事会工作报告》；
2.审议《2014 年年度报告》及其摘要；
3.审议《2014 年度财务决算报告》；
4.审议《2014 年度利润分配预案》；
5.审议《关于续聘天健会计师事务所有限公司为公
第三届监事会
2 2015-3-18 司 2015 年度审计机构的议案》；
第四次会议
6.审议《2014 年度内部控制自我评价报告》；
7.审议《2015 年度日常关联交易计划》；
8.审议《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议
案》；
9.审议《关于会计政策变更的议案》。
第三届监事会
3 2015-4-23 审议《2015 年第一季度报告全文》
第五次会议
1. 审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议
第三届监事会 案》；
4 2015-6-2
第六次会议 2. 审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
2.1 发行股票的种类和面值；
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2.2 发行、认购方式及发行时间；
2.3 发行数量及发行规模；
2.4 发行对象；
2.5 发行价格及定价原则；
2.6 限售期；
2.7 上市地点；
2.8 募集资金金额和用途；
2.9 本次非公开发行前的滚存利润安排；
2.10 本次非公开发行决议的有效期限。
3. 审议《关于<深圳市腾邦国际商业服务股份有
限公司非公开发行股票预案>的议案》；
4. 审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》；
5. 审议《关于公司签订<附条件生效的股份认购
合同>的议案》；
6. 审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大
关联交易的议案》；
7. 审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》；
8. 审议《关于公司非公开发行股票方案论证分析
报告的议案》；
9. 审议《关于<深圳市腾邦国际商业服务股份有
限公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划>
的议案》。
1. 审议《关于<深圳市腾邦国际商业服务股份有
限公司第 1 期员工持股计划（草案）（非公开发行
方式认购）>及其摘要的议案》；
2. 审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议
案》：
3. 逐项审议《关于公司非公开发行股票方案的议
案》：
3.1 发行股票的种类和面值；
3.2 发行方式及发行时间；
第三届监事会 3.3 定价方式和发行价格；
5 2015-7-30
第七次会议 3.4 发行数量；
3.5 发行对象及认购方式；
3.6 募集资金投向；
3.7 限售期；
3.8 上市地点；
3.9 本次发行完成前滚存未分配利润的安排；
3.10 本次发行的决议有效期。
4. 审议《关于<深圳市腾邦国际商业服务股份有
限公司非公开发行股票预案>的议案》；
5. 审议《关于公司签订<附条件生效的股份认购
2
2015 年度监事会工作报告
合同>的议案》；
6. 审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大
关联交易的议案》；
7. 审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》；
8. 审议《关于公司非公开发行股票方案论证分析
报告的议案》；
9. 审议《关于核实公司员工持股计划之持有人名
单的议案》。
1. 审议《2015 年半年度报告》及其摘要；
2. 审议《关于募集资金 2015 年半年度存放与使用
第三届监事会
6 2015-8-21 情况的专项报告》；
第八次会议
3. 审议《关于子公司为腾邦豪特（深圳）大健康
产业有限公司提供咨询服务的议案》。
1. 审议《关于调整第二期限制性股票激励计划相
第三届监事会 关事项的议案》；
7 2015-8-27
第九次会议 2. 审议《关于第二期限制性股票激励计划首次授
予相关事项的议案》
1. 审议《关于回购注销部分已不符合激励条件的
原激励对象已获授的限制性股票的议案》；
2. 审议《关于核查股权激励计划首次授予的限制
第三届监事会
8 2015-9-30 性股票第三个解锁期及预留授予的限制性股票第
第十次会议
二个解锁期可解锁激励对象名单的议案》；
3. 审议《关于终止第 1 期员工持股计划及对应的
非公开发行股票相关事项的议案》。
第三届监事会
9 2015-10-26 审议《2015 年第三季度报告全文》
第十一次会议
1. 审议《关于公司符合向特定对象非公开发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议
案》；
2. 逐项审议《关于公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》：
2.1 交易方式、交易标的和交易对方；
2.2 发行种类和面值；
第三届监事会
10 2015-11-13 2.3 发行方式及发行对象；
第十二次会议
2.4 发行股份的定价依据、定价基准日和发行价
格；
2.5 发行数量；
2.6 上市地点；
2.7 本次发行股份锁定期；
2.8 配套募集资金用途；
2.9 交易价格及定价依据；
3
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2.10 交易对价的支付方式；
2.11 标的资产交付或过户的时间安排；
2.12 标的资产自定价基准日至交割日期间损益的
归属；
2.13 本次发行前的滚存利润安排及未来融资需
求；
2.14 盈利预测补偿与超额利润奖励；
2.15 违约责任；
2.16 决议的有效期.
3. 审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易预案的议案》；
4. 审议《关于本次交易构成关联交易的议案》；
5. 审议《关于本次重大资产重组履行法定程序完
备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》；
6. 审议《关于签署<深圳市腾邦国际商业服务股
份有限公司附生效条件的现金及发行股份购买资
产框架协议>的议案》；
7. 审议《关于签署<深圳市腾邦国际商业服务股
份有限公司附生效条件的股份认购协议 >的议
案》；
8. 审议《关于签署<深圳市腾邦国际商业服务股
份有限公司现金及发行股份购买资产之盈利预测
补偿协议书>的议案》。
第三届监事会 审议《关于修订公司<发行股份及支付现金购买资
11 2015-11-26
第十三次会议 产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》
二、 监事会对公司 2015 年度有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
2015 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予
的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，
对公司依法运作情况进行监督。
监事会认为：2015 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大
会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公
4
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司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，
以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或
损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会对 2015 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细
致、有效的监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，
无重大遗漏和虚假记载。天健会计师事务所对公司 2015 年度财务报告进行审计
后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司
2015 年度的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 1 号——超募资金使用》等法律法规、
规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
4、关联交易情况
报告期内，监事会依照《公司章程》、《关联交易决策制度》的要求对公司
2015 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为：公司的关联交易严格遵循
公开、公平、公正的原则，操作规范、程序严谨、交易价格客观公平，没有损害
公司及股东的利益。
5、公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司未发生违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项
及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
6、对内部控制的自我评价报告的意见
监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法
5
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规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建
立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公
司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股
东的利益。《2015 年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公
司内部的实际情况。在公司治理中应进一步加强董事会各专门委员会和独立董事
的作用，不断深入推进内部控制各项工作建立健全，进一步完善内部控制体系，
强化内控制度的执行力度。
7、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度
体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司
董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制
度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
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2016 年 4 月 22 日
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