关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300048 证券简称：合康变频 编号：2016－046
北京合康亿盛变频科技股份有限公司
关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告。
一、首次公开发行股票集资金年度存放与实际使用情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2009】1464 号）核准以
及深圳证券交易所《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上【2010】25 号）同意，合康变频公司于 2010 年 1
月采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向
社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格每
股 34.16 元，募集资金总额为人民币 102,480 万元，扣除从募集资金中已直接扣
减的承销保荐费人民币 5,328.96 万元后，实际收到社会公众认缴的投入资金为人
民币 97,151.04 万元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公
司验证，并出具“中瑞岳华验字【2010】第 008 号”验资报告。扣除各项发行费用
后，公司实际募集资金净额为人民币 96,710.77 万元。
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2、以前年度已使用金额
截止 2014 年 12 月 31 日，公司已累计投入募集资金人民币 95,296.66 万元，
其中北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地项目累计投入人民币
33,636.86 万元，武汉东湖新技术开发区高压变频器生产研发基地项目累计投入人
民币 44,139.80 万元，购买南京国电南自新能源科技有限公司 40%股权人民币
6,000 万元；投资设立深圳合康思德电机系统有限公司投入人民币 1,600 万元；收
购东菱技术有限公司 40%股权投入人民币 9,920 万元。
3、2015 年度募集资金使用情况及结余情况
2015 年度，公司投入募集资金总额人民币 212.81 万元，其中北京经济技术
开发区高压变频器生产研发基地项目人民币 0.00 万元，武汉东湖新技术开发区高
压变频器生产研发基地项目人民币 212.81 万元。截止 2015 年 12 月 31 日，公司
募集资金专户余额为人民币 7,339.35 万元，其中利息收入共计人民币 6,138.05 万
元。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保
障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公
司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据上述制度
的规定，公司对募集资金均按各投资项目实行专户存储。
2、募集资金专户存储情况
截止 2015 年 12 月 31 日，首次公开发行的募集资金具体存放情况如下：
单元：人民币元
开户银行 银行账号 2015 年期末余额
北京银行经济技术开发区支行 01090978000120117007847 73,393,501.34
汉口银行营业部 224011000278678 0.24
合 计 73,393,501.58
注 1：根据《募集资金三方监管协议》的约定，公司的部分募集资金以定期存单形式存
放于北京银行经济技术开发区支行，每份存单均有独立的账号，不再分别列示。
注 2：汉口银行营业部是公司全资子公司合康变频科技（武汉）有限公司的募集资金存
2
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放专户。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“首次公开发行股票募集资金使用情况
对照表”（附表 1）。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010 年 2 月 3 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资
金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币
2,362.10 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
中瑞岳华于 2010 年 1 月 29 日出具了中瑞岳华专审字【2010】第 0162 号《关
于北京合康亿盛变频科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资金支出的专项
审核报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验。
3、节余募集资金使用情况
公司募投项目北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地项目共节余募
集资金合计人民币 6,571.64 万元（包括利息收入人民币 464.00 万元）。项目节余
资金原因包括：公司本着谨慎原则，在满足质量及工艺设计的前提下，不断改进、
优化生产工艺，通过招标等手段严格控制项目建设资金计划流程，降低了设备购
置及工程建设成本；在生产线设备、研发设备组装建设过程中，随着公司设备研
发水平的提高，优先采取自制或对原石景山厂区设备进行加工改造的方式，使得
研发和生产设备的固定资产投入大幅减少；在项目建设过程中，本着厉行节约的
原则，进一步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支。
2012 年 2 月 13 日，经公司第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第
十九次会议审议，公司将该项目节余的募集资金用于永久补充流动资金，并经独
立董事和保荐机构中信证券发表相关意见。详见证监会指定信息披露网站相关公
告（公告编号：2012-004）。
4、超募资金使用情况
（1）公司超募资金--武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地项
目使用情况
公司第一届董事会第二十次会议和 2011 年第一次临时股东大会分别于 2011
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年 1 月 18 日和 2011 年 2 月 23 日审议通过《超募资金使用计划 1（调整）》的议
案，将武汉东湖新技术开发区高压变频器生产研发基地项目整体扩充为高中低压
及防爆变频器生产研发基地项目，使用募集资金金额由人民币 21,185.00 万元调
整为人民币 43,276.00 万元。
至 2015 年 12 月 31 日，该项目已累计投入人民币 44,352.61 万元，2013 年 1
月厂房已由政府相关验收部门初步验收并投产。该项目已于 2012 年 10 月底施工
完毕并提请政府相关部门验收，但由于武汉当地其他工程施工事故，相关部门工
作重心转向施工管制，直至 2013 年 1 月，公司武汉基地所建厂房通过政府相关
部门初步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及
防爆变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经济环境下行压力的影响，变
频器市场发展增速放缓。
（2）使用部分超募资金收购南自新能源 40%股权
2011 年 3 月 29 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《超募资金
使用计划 2》，同意使用超募资金人民币 6,000 万元竞购国电南京自动化股份有限
公司公开挂牌出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司（以下简称“南自
新能源”）40%股权。该项交易已经完成，2012 年上半年，公司收到南自新能源
2011 年度现金分红款人民币 310.10 万元。2012 年度，南自新能源实现净利润人
民币 1,507.94 万元，公司确认投资收益人民币 428.60 万元。2013 年度，南自新
能源亏损人民币 6,344.92 万元，公司确认投资损失人民币 2,712.55 万元。2014
年度，南自新能源亏损人民币 3,119.03 万元，公司确认投资损失人民币 1,422.19
万元。2015 年度，南自新能源亏损人民币 222.71 万元，公司确认投资损失人民
币 263.84 万元。
（3）使用部分超募资金投资设立控股子公司
第二届董事会第十次会议于 2013 年 12 月 18 日审议通过了《关于使用部分
超募资金投资设立控股子公司的议案》，议案主要内容为：合康变频与张勇及其
他股东拟自愿共同出资新设立内资合资公司，合资公司注册资本拟定为 3,650 万
元人民币，其中合康变频拟使用超募资金出资 3,000 万元，持股 82.19%；张勇及
其他股东合计出资 650 万元，持股 17.81%。2013 年 12 月 18 日，公司与张勇签
署了合作协议。截至 2014 年 12 月 31 日，公司已经支付超募资金人民币 1,600 万
元，深圳合康思德电机系统有限公司已经完成工商注册登记，取得了颁发的《企
业法人营业执照》。2015 年度，深圳合康思德电机系统有限公司实现净利润-234.64
万元。
（4）使用部分超募资金收购东菱技术有限公司 40%股权
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公司第二届董事会第十一次会议于 2014 年 1 月 6 日审议通过了《使用超募
资金收购东菱技术股份有限公司 40%股权》的议案，同意使用超募资金 9,920 万
元受让段月好持有的东菱技术股份有限公司 40%股权。2014 年 1 月 6 日，公司与
段月好签署了股权转让协议。截止 2014 年 12 月 31 日，公司支付超募资金人民
币 9,920 万，东菱技术股份有限公司已经完成公司类型变更为有限责任公司、目
标股权交割、东菱技术有限公司的工商变更登记，取得了换发的《企业法人营业
执照》。2015 年度东菱技术有限公司实现净利润人民币 1,098.42 万元。
（5）使用闲置超募资金购买短期保本型理财产品
公司于 2015 年 2 月 10 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于使用闲置超募资金购买短期保本型理财产品》的议案，同意公司使用额度不超
过人民币 7,000 万元的闲置超募资金购买短期保本型理财产品，在上述额度内，
资金可以在十二个月内滚动使用，且公司在任一时点超募资金购买银行理财产品
总额不超过 7,000 万元。本报告期内，公司使用闲置的超募资金 7,000 万元进行
了三期现金管理，截止 2015 年 12 月 31 日，购买的短期保本型理财产品共获得
人民币 204.3 万的收益。
5、尚未使用的募集资金用途及去向
公司第三届董事会第一次临时会议于 2015 年 12 月 29 日审议通过了《关于
使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 5,000 万元超
募资金暂时补充流动资金。2016 年 1 月 8 日，公司使用超募资金人民币 5,000 万
元暂时补充流动资金。
尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定
计划未使用的募集资金公司将严格按照募集资金使用计划投入使用；对于尚未规
划用户的超募资金，公司将结合战略发展规划及实际生产经营需要投资于公司的
主营业务，并按规定程序审议通过后及时披露。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的实际使用情况参见“首次公开发行股票变更
募集资金投资项目情况表”（附表 2）。
二、定向增发购买资产配套募集资金年度存放与实际使用情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
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经中国证监会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司向何天涛等发
行股份购买资产的批复》（证监许可【2015】2724 号）批准，公司向何天涛发行
18,620,690 股股份、向何天毅发行 6,206,896 股股份、向何显荣发行 6,206,896 股
股份购买相关资产，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过人民币
38,800 万元。截至 2015 年 12 月 21 日止，根据投资者申购报价情况，并遵循价
格优先等原则，确定本次发行价格为 15.86 元/股，配售数量 24,464,060 股，募集
资金额人民币 387,999,991.60 元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币
376,318,957.12 元。瑞华会计师事务所于 2015 年 12 月 22 日出具了《验资报告》
（瑞华验字【2015】第 02060010 号）对资金到位情况予以确认。
2、2015 年度募集资金使用情况及结余情况
2015 年度，本公司非公开发行实际募集资金人民币 38,800 万元，扣除证劵
承销费人民币 1,100 万元及本公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币
68.10 万元后，募集资金净额为人民币 37,631.90 万元。公司使用人民币 5,000 万
元支付本次发行股份购买资产之现金对价，使用人民币 0.04 万元补充流动资金，
使用人民币 100 万元支付中介机构费用。报告期内，上述其他发行费用人民币
68.10 万元尚未使用（3.10 万元未使用募集资金支付，65 万元于 2016 年支付）。
截止 2015 年 12 月 31 日，发行股份购买资产配套募集资金余额为人民币
32,599.96 万元。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保
障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公
司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据上述制度
的规定，公司对募集资金均按各投资项目实行专户存储。
截止 2015 年 12 月 31 日，发行股份购买资产之配套融资的募集资金具体存
放情况如下：
单元：人民币元
开户银行 银行账号 2015年期末余额
北京银行亦庄支行 20000003566000008695041 265,999,591.60
兴业银行亦庄支行 321130100100271839 60,000,000.00
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合 计 325,999,591.60
（三）本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“定向增发购买资产配套募集资金使用
情况对照表”（附表 3）。
2、尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2016 年 1 月 7 日利用募集资金支付本次发行股份购买资产并募集配
套资金的中介机构费用 65 万元。
公司于 2016 年 1 月 30 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 20,000 万元
（包含利息，最终将以资金转出当日银行结息余额为准）暂时闲置的募集资金进
行现金管理，在上述额度内，资金可以在十二个月内滚动使用，且公司在任一时
点募集资金购买银行理财产品或结构性存款总额不超过 20,000 万元。
尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定
计划未使用的募集资金公司将严格按照募集资金使用计划投入使用；对于尚未规
划用户的超募资金，公司将结合战略发展规划及实际生产经营需要投资于公司的
主营业务，并按规定程序审议通过后及时披露。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在发行股份购买资产之配套融资的募集资金变更投资项目的情
况。
三、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况。公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
北京合康亿盛变频科技股份有限公司董事会
二○一六年四月二十二日
附件 1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件 2：首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
附件 3：定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表
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附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额 212.81
102,480.00
报告期内变更用途的募集资金
总额
累计变更用途的募集资金总额 22,091.00 已累计投入募集资金总额 95,509.47
累计变更用途的募集资金总额
21.56%
比例
是
项
否
目
已
可
变 是
行
更 否
截至期 性
项 募集资 本年 项目达到 达
承诺投资项目 截至期末 末投资 本年度 是
目 金承诺 调整后投 度投 预定可使 到
和超募资金投 累计投入 进度（%） 实现的 否
（ 投资总 资总额(1) 入金 用状态日 预
向 金额(2) (3)＝ 效益 发
含 额 额 期 计
(2)/(1) 生
部 效
重
分 益
大
变
变
更
化
）
承诺投资项目
北京经济技术
开发区高压变 33,172.8
33,172.86 0 33,636.86 101.40% 2011/12/31 3,421.84 是 否
频器生产研发 否 6
基地
承诺投资项目 33,172.8
-- 33,172.86 0 33,636.86 -- -- 3,421.84 -- --
小计 6
超募资金投向
1、武汉东湖开
发区高中低压 21,185.0 212.8
43,276.00 44,352.61 102.49% 2013/1/10 1,745.59 否 否
及防爆变频器 是 0 1
生产研发基地
2、南京国电南
自新能源科技
6,000.00 6,000.00 0 6,000.00 100.00% 2011/4/19 -263.84 否 否
有限公司 40% 否
股权
3、投资设立深
不
圳合康思德电
3,000.00 3,000.00 0 1,600.00 53.33% 2014/2/25 -192.85 适 否
机系统有限公 否
用
司
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4、东菱技术有 不
限公司 40%股 9,920.00 9,920.00 0 9,920.00 100.00% 2014/1/22 439.37 适 否
否
权 用
超募资金投向 40,105.0 212.8
-- 62,196.00 61,872.61 -- -- 1,728.44 -- --
小计 0 1
73,277.8 212.8
合计 -- 95,368.86 95,509.47 -- -- 5,150.28 -- --
6 1
1、北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地项目厂房已于 2011 年底完成整体竣工验收并结
项，2012 年度已达到并超过了预计的最大产能 1200 台，实现了招股说明书中关于该项目的预计
收益，并将累计投入募集资金与承诺投入资金有差异的部分及利息收入全部转为流动资金。
2、武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地，由于当地政府的土地竞拍日期迟于原
未达到计划进
规划时间，导致土地、厂房等基础建设投资无法实施，后期因雨水过多等原因，影响厂房等外部
度或预计收益
基建项目施工进展及内外部装修等辅助建设的施工。上述原因总体影响了募集资金项目实施进
的情况和原因
度，该项目已于 2012 年 10 月底施工完毕并提请政府相关部门验收，但由于武汉施工事故，相关
(分具体项目）
部门工作重心转向施工管制，直至 2013 年 1 月，公司武汉基地所建厂房才通过政府相关部门初
步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发
进程；另外一方面，受宏观经济环境下行压力的影响，变频器市场发展增速放缓。
3、联营企业南京国电南自新能源科技有限公司业绩大幅度下滑，亏损严重导致本期投资亏损。
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
1、2010 年 1 月 20 日，公司公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格每股 34.16
元，公司收到社会公众认缴的投入资金为人民币 102,480.00 万元，扣除各项发行费后，实际募
集资金净额为人民币 96,710.77 万元，其中超募资金 63,537.91 万元。
2、2011 年 2 月 23 日，合康变频 2011 年度第一次临时股东大会审议通过了《超募资金使用计划
1（调整）的议案》，公司拟使用超募资金 43,276.00 万元在武汉东湖新技术开发区建设高中低
压及防爆变频器生产研发基地项目，该项目已于 2012 年 10 月施工完毕，2013 年 1 月厂房由政
府初步验收并正式投产。2014 年 8 月，合康变频科技（武汉）有限公司取得了武汉东湖新技术
开发区房产管理局颁发的房屋所有权证。
3、2011 年 3 月 29 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《超募资金使用计划 2》，同
意使用超募资金 6,000 万元竞购国电南京自动化股份有限公司公开挂牌出让其持有的南京国电
南自新能源科技有限公司（以下简称“南自新能源“）40%股权。该项交易已经完成，2012 年上
半年，公司收到南自新能源 2011 年度现金分红款 310.10 万元。2012 年度，南自新能源实现净
超募资金的金 利润 1,507.94 万元，公司确认投资收益 428.60 万元。2013 年度，南自新能源亏损 6,344.92 万
额、用途及使用 元，公司确认投资损失 2,712.55 万元。2014 年度，南自新能源亏损 3,119.03 万元，公司确认
进展情况 投资损失 1,422.19 万元。2015 年度，南自新能源亏损人民币 222.71 万元，公司确认投资损失
人民币 263.84 万元。
4、2013 年 12 月 18 日，公司第二届董事会第十次会议于审议通过了《关于使用部分超募资金投
资设立控股子公司的议案》，同意使用超募资金 3,000.00 万元出资，与张勇及其他股东新设立
合资公司。截至 2014 年 12 月 31 日，公司已经按照协议约定完成了超募资金 1,600.00 万元的出
资，深圳合康思德电机系统有限公司已经完成工商注册登记，取得了颁发的《企业法人营业执照》。
2015 年度，深圳合康思德电机系统有限公司实现净利润-234.64 万元。
5、公司第二届董事会第十一次会议于 2014 年 1 月 6 日审议通过了《使用超募资金收购东菱技术
股份有限公司 40%股权》的议案，同意使用超募资金 9,920 万元受让段月好持有的东菱技术股份
有限公司 40%股权。2014 年 1 月 6 日，公司与段月好签署了股权转让协议。截止 2014 年 12 月
31 日，公司支付超募资金人民币 9,920 万，东菱技术股份有限公司已经完成公司类型变更为有
限责任公司、目标股权交割、东菱技术有限公司的工商变更登记，取得了换发的《企业法人营业
执照》。2015 年度东菱技术有限公司实现净利润人民币 1,098.42 万元。
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6、公司于 2015 年 2 月 10 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲置超
募资金购买短期保本型理财产品》的议案，同意公司使用额度不超过人民币 7,000 万元的闲置超
募资金购买短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在十二个月内滚动使用，且公司在任
一时点超募资金购买银行理财产品总额不超过 7,000 万元。本报告期内，公司使用闲置的超募资
金 7,000 万元进行了三期现金管理，截止 2015 年 12 月 31 日，购买的短期保本型理财产品共获
得人民币 204.3 万的收益。
7、剩余超募资金继续在募集资金专项账户存放，公司将结合战略发展规划及实际生产经营需要
投资于公司的主营业务，妥善安排其余超募资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
武汉高压变频器生产研发基地项目调整 ：
募集资金投资 2011 年 2 月 23 日，合康变频 2011 年度第一次临时股东大会审议通过了修订《超募资金使用计
项目实施方式 划 1 的议案》，将武汉“高压变频器生产研发基地项目”调整为“高中低压及防爆变频器生产研
调整情况 发基地项目”，预计投资由 21,185.00 万元调整为 43,276.00 万元。该调整是对原项目在产品线
上的横线扩充，有利于进一步提高公司募集资金使用效率、市场竞争力和盈利能力。
2010 年 2 月 3 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募
募集资金投资 集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金 2,362.10 万元置换上述公司预先已投入
项目先期投入 募集资金投资项目的自筹资金。中瑞岳华于 2010 年 1 月 29 日出具了中瑞岳华专审字[2010]第
及置换情况 0162 号《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资金支出的专项审核
报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验。
用闲置募集资 公司第三届董事会第一次临时会议于 2015 年 12 月 29 日审议通过了《关于使用部分超募资金暂
金暂时补充流 时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 5,000 万元超募资金暂时补充流动资金。2016
动资金情况 年 1 月 8 日，公司使用超募资金人民币 5,000 万元暂时补充流动资金。
1、募投项目亦庄高压变频器生产研发基地项目出现募集资金结余 6,107.64 万元，主要是由于一
项目实施出现 方面公司在保证质量的基础上尽量压缩各项工程费用支出，另一方面由于公司部分研发及生产设
募集资金结余 备从原厂房搬迁至新厂房节约了固定资产支出所致。2012 年 2 月 13 日，经第一届董事会第二十
的金额及原因 九次会议审议，公司将该募投项目节余募集资金共计 6,571.64 万元（含利息收入 464.00 万元）
用于永久补充公司流动资金。
1、公司第三届董事会第一次临时会议于 2015 年 12 月 29 日审议通过了《关于使用部分超募资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 5,000 万元超募资金暂时补充流动资金。2016
尚未使用的募
年 1 月 8 日，公司使用超募资金人民币 5,000 万元暂时补充流动资金。
集资金用途及
2、尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定计划未使用的募
去向
集资金公司将严格按照募集资金使用计划投入使用；对于尚未规划用户的超募资金，公司将结合
战略发展规划及实际生产经营需要投资于公司的主营业务，并按规定程序审议通过后及时披露。
募集资金使用
及披露中存在 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资
的问题或其他 金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
情况
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关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附件 2：首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
是
否 变更后
变更后 截至期 截至期 项目达
达 的项目
项目拟 本年度实 末实际 末投资 到预定 本年度
对应的原承 到 可行性
变更后的项目 投入募 际投入金 累计投 进度 可使用 实现的
诺项目 预 是否发
集资金 额 入金额 （%） 状态日 效益
计 生重大
总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 期
效 变化
益
武汉东湖开发 武汉东湖开
区高中低压及 发区高压变
43,276.00 212.81 44,352.61 102.49% 2013/1/10 1745.59 否 否
防爆变频器生 频器生成研
成研发基地 发基地
合计 -- 43,276.00 212.81 44,352.61 -- -- 1,745.59
1、变更原因：本次项目的变更是在原有高压变频器生产研发项目的基础上加入了中低压变频器
和防爆变频器项目的建设相关内容，是原计划中高压变频器产品线的横向拓展，整体扩充为高
中低压及防爆变频器生产研发基地项目。本次变更原因是依托在高压变频器行业的技术实力和
市场影响力，抓住中低压和防爆变频市场快速发展的机遇，拓宽市场面，推出新产品，在更多
的市场领域谋求领先优势，强化目前已形成的技术和市场优势，为公司长远发展奠定基础。
变更原因、决策
2、决策程序：2011 年 1 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十三
程序及信息披
次会议，审议通过《超募资金使用计划 1（调整）》的议案，同意公司使用超募资金共 43,276.00
露情况说明
万元建设位于武汉东湖新技术开发区的高中低压及防爆变频器生产研发基地，新增超募资金投
资金额 22,091.00 万元，并经公司独立董事、保荐机构中信证券发表意见。2011 年 2 与 23 日，公
司召开 2011 年第一次临时股东大会，审议通过了上述募集资金项目的变更。
3、信息披露情况说明：该募集资金项目的变更请详见中国证监会指定信息披露网站相关公告，
公告编号：2011-005。
由于当地政府的土地竞拍日期迟于原规划时间，导致土地、厂房等基础建设投资无法实施，后
期因雨水过多等原因，影响厂房等外部基建项目施工进展及内外部装修等辅助建设的施工。上
未达到计划进 述原因总体影响了募集资金项目实施进度，该项目已于 2012 年 10 月底施工完毕并提请政府相
度或预计收益 关部门验收，但由于武汉当地其他工程施工事故，相关部门工作重心转向施工管制，直至 2013
的情况和原因 年 1 月，公司武汉基地所建厂房才通过政府相关部门初步验收并投产，达到预定可使用状态。
上述原因影响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经济环境
下行压力的影响，变频器市场发展增速放缓。
变更后的项目
可行性发生重
不适用
大变化的情况
说明
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关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附件 3：定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额 6,200.04
38,800.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 6,200.04
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至 项目 项目
是否
期末 达到 可行
已变 募集资 截至期 本年 是否
调整后 本年度 投资 预定 性是
承诺投资项目和超 更项 金承诺 末累计 度实 达到
投资总 投入金 进度 可使 否发
募资金投向 目（含 投资总 投入金 现的 预计
额(1) 额 （%） 用状 生重
部分 额 额(2) 效益 效益
(3)＝ 态日 大变
变更）
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
支付发行股份购买
不适
资产交易之现金对 否 15,000.00 15,000.00 5,000.00 5,000.00 33.33% -- 否 否
用
价
西宁特钢高炉煤气
不适
发电工程 EMC 项 否 6,000.00 6,000.00 0 0 0.00% -- 否 否
用
目
补充流动资金及支
不适
付交易相关中介费 否 17,800.00 17,800.00 1,200.04 1,200.04 6.74% -- 否 否
用
用及发行费等
合计 -- 38,800.00 38,800.00 6,200.04 6,200.04 -- -- -- -- --
未达到计划进度或
1、西宁特钢高炉煤气发电工程 EMC 项目投入建设尚需要一定的周期。
预计收益的情况和
2、补充流动资金需要根据项目建设和公司实际生产运营情况适时合理投入使用。
原因(分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
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关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
1、公司于 2016 年 1 月 7 日利用募集资金支付本次发行股份购买资产并募集配套资金的中介
机构费用 65 万元。
2、公司于 2016 年 1 月 30 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 20,000 万元（包含利息，最终将以资
金转出当日银行结息余额为准）暂时闲置的募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可
尚未使用的募集资
以在十二个月内滚动使用，且公司在任一时点募集资金购买银行理财产品或结构性存款总额
金用途及去向
不超过 20,000 万元。
3、尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定计划未使用的
募集资金公司将严格按照募集资金使用计划投入使用；对于尚未规划用户的超募资金，公司
将结合战略发展规划及实际生产经营需要投资于公司的主营业务，并按规定程序审议通过后
及时披露。
募集资金使用及披
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募
露中存在的问题或
集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
其他情况
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