团 独立董事 2015 年度述职报告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（王震坡）
各位股东及股东代表：
本人在 2015 年度被选举为北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称
“公司”）第三届董事会独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、
法规、规章、规范性文件的规定和要求，在 2015 年度任职期（2015 年 12 月 4
日-2015 年 12 月 31 日），尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期
内公司召开的各次股东会及董事会会议，对各项议案和其他事项进行了认真调查
及讨论并审慎做出表决，并对公司重大事项发表独立意见，切实发挥了独立董事
作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，切实维护公司的整体利益
及中小股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积
极关注和参与研究公司的发展战略，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、提名
任命、战略规划等工作提出了意见和建议。现就本人 2015 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：
一、 出席会议情况
2015 年公司共计召开 3 次股东大会，12 次董事会，本人出席会议情况如下：
报告期内董事会召开次数 12
董事姓 应出席 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未
职务
名 次数 次数 次数 数 亲自出席会议
王震坡 独立董事 1 1 0 0 否
报告期内股东大会召开次数 3
董事姓 应出席 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未
职务
名 次数 次数 次数 数 亲自出席会议
王震坡 独立董事 1 1 0 0 否
本人按时出席公司召开的各次董事会、股东大会，对提交董事会和股东大会
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的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，并根据公司实际情况提
出合理化建议，谨慎行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符
合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，因此本人对 2015 年度公司董事
会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情
形。
二、 2015 年度发表独立意见情况
2015年度任职期间，本人按照《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、谨慎
地履行职责，积极参加公司的董事会会议。2015年12月29日，在第三届董事会第
一次会议上就公司《关于使用部分超募资金资金暂时补充流动资金的议案》发表
了以下意见：
公司本次计划使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金的方案，有利于提
高公司超募资金的使用效率，提升公司的竞争力，保障公司业务快速稳定发展，
符合全体股东的利益。
公司最近12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高
风险投资，并承诺本次使用部分超募资金暂时补充流动资金后的12 个月内不进
行上述高风险投资。
本次使用部分超募资金暂时补充流动资金与公司募集资金投资项目的实施
不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金
投向的情况。
公司使用部分超募资金暂时补充流动资金符合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露
业务备忘录第1 号－超募资金使用》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的要求。
我们作为公司的独立董事，同意《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金
的议案》，同意使用超募资金中的5,000万元用于暂时补充流动资金。
三、 专业委员会履职情况
公司在 2016 年 1 月 30 日召开的第三届董事会第二次会议选举本人为薪酬与
考核委员会主任委员、战略委员会委员，本人任职上述职务后，与各委员就专门
委员会相关工作进行了积极沟通。
四、 对公司进行现场调查的情况
2015年度任职期间，本着勤勉尽责，秉着对公司负责，对投资者负责的态度，
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在公司审议重大事项时，除事先认真审阅会议资料外，还就相关事项积极与公司
管理人员进行沟通，并在董事会召开前提前到公司进行现场检查，保证在召开董
事会时能够做到独立、客观、审慎地行使表决权。
五、 保护投资者权益方面所做的工作
1、 持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、
规范性文件和公司《信息披露制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完
成信息披露工作。
2、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项
均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员进行
问询，并利用自己的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会
决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。
3、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及公司制度的
要求，保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动。始终勤勉尽
职地履行各项职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事
会决议及股东大会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权
益。
六、 学习和培训情况
2015 年度，本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关
法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关
法规的认识和理解，对中国资本市场建设情况、上市公司监管问题、法律框架及
独立董事的权利义务等金融、法律、财务知识进一步进行了深入学习，积极出席
公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断
提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
在今后的工作中，我将继续按照相关法律、法规和各项规章制度的要求，谨
慎、认真、勤勉、尽责地履行独立董事职务，积极参加深交所和公司以各种方式
组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职
能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，同时利用自己的专业知识和
经验为公司的科学决策和风险防范提供更多有建设性的意见和建议，进一步提高
公司科学决策水平，并促进公司进一步规范运作。
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七、 2015 年履行独立董事职务所做的其他工作
（一）本年度未有提议召开董事会的情况发生；
（二）本年度未有独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生；
（三）未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。2016 年，本人将继续勤勉尽职，利用自
己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策
提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断
增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。同时，对公司董事会、管理层和
相关人员，在我履行职责过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。
（以下无正文）
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(本页无正文,为《北京合康亿盛变频科技股份有限公司独立董事 2015 年度述
职报告》的签字页)
独立董事：
王震坡
2016 年 4 月 22 日
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