证券代码：002550 证券简称：千红制药 公告编号：2016-016
常州千红生化制药股份有限公司
关于 2015 年募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到帐时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]123 号文核准,本公司于 2011
年 2 月 9 日首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股)4,000 万股,每股发行
价格人民币 32.00 元,本次发行募集资金总额为人民币 1,280,000,000 元,2011
年 2 月 14 日收到承销商华泰证券股份有限公司汇缴的各社会公众普通股（A 股)
股东认购款扣除承销保荐费用人民币 57,700,000 元后的募集资金合计人民币
1,222,300,000 元,另扣除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律
师费、评估费等发行费用 7,480,940 元后,本公司首次公开发行股票实际募集资
金净额为人民币 1,214,819,060 元。
上述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
验证,并出具苏公 W[2011]B014 号《验资报告》。
根据公司《招股说明书》中披露的募集资金用途，本次发行募集资金将用
于募投项目投资建设总额为 624,630,000 元。本次募集资金净额超过计划募集
资金人民币 590,189,060 元。以上募集资金存放在专户进行管理，未经审批程
序不能安排他用。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金为 81,873.60 万元，其中：
投入募集资金项目 64,473.60 万元, 偿还银行贷款 5,500 万元，永久性补充流
动资金 11,900 万元。按募集资金性质分类，募投项目资金累计使用 58,977.19
万元，超 募资金累 计使用 22,896.41 万元。募 集资金以 前年度累 计投入
60,290.44 万元，本报告期投入募集资金 21,583.16 万元。（以前年度投入累计
金额详情和报告期投入详情，分别详见《2015 年度报告》之募集资金使用情况
章节和本文附件）
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 54,164.24 万元，募
集资金账户累计取得募集资金账户利息收入 14,555.93 万元，其中 2015 年募集
资金账户取得的利息收入为 4,011.99 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护
投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首
次公开发行股票并上市管理办法》以及《中小企业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，2009 年 12 月 8 日召开的公司 2009 年第二次临时股东大会会议决
议批准了《募集资金管理制度》；2011 年 5 月 9 日召开的公司 2010 年年度股东
大会会议决议批准，对《募集资金管理制度》进行了第一次修订；2013 年 5 月
7 日召开的公司 2012 年年度股东大会决议批准，对《募集资金管理制度》进行
了第二次修订。该制度对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变
更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
报告期内，《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，
募集资金的使用的审批和使用能够按照规定执行。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券股份有限公司（以下简称：“华泰联
合证券”）及时签订了三（四）方监管协议，在公司变更募集资金存储银行后，
公司亦及时与相应银行，华泰联合证券签订三方监管协议。上述三（四）方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三（四）方监管
协议的履行不存在问题，协议得到有效履行。专户银行定期向保荐机构寄送对
帐单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现
场调查、书面查询等方式行使其监督权。
经 2014 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第十五次会议审议并通过了《关
于使用超募资金投资设置常州千红医院的议案》，公司拟使用超募资金 8,000 万
元投资设置常州千红医院项目。公司根据《中小企业板上市公司规范运作指引》
及公司《募集资金管理制度》等规定。 公司与常州千红医院、中国建设银行股
份有限公司常州新北支行、华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》。
经 2014 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过并经 2014
年 4 月 4 日召开的 2013 年年度股东大会批准《关于利用超募资金追加“肝素钠、
胰激肽原酶及门冬酰胺酶项目制剂部分建设投资”和增加“购买土地投资额度”
的议案》，公司拟利用原料药扩产项目结余资金优先补充制剂项目建设，并利用
超募资金 8000 万元和 1600 万元分别追加募投项目制剂部分建设投资缺口和购
买土地投资缺口。
经 2014 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过并经 2014
年 4 月 4 日召开的 2013 年年度股东大会批准《关于使用超募资金追加投资建设
营销及行政管理中心项目的议案》，经公司规划与评估，董事会同意将“营销网
络建设项目”变更为“营销及行政管理中心项目”并利用超募资金 3,500 万元
追加项目建设投资。
经 2014 年 3 月 25 日第二届董事会第十六次会议审议通过，公司将原中国
工商银行股份有限公司常州广化支行设立的五个募集资金专户，肝素钠原料药
及制剂扩产项目、胰激肽原酶原料药及制剂扩产项目、门冬酰胺酶原料药及制
剂扩产项目、合资研究院项目、营销及行政管理中心项目的募投项目资金专户
及专户内所有募集资金及其孳息转入广发银行股份有限公司常州分行进行存储。
并及时与广发银行股份有限公司常州分行、华泰联合证券有限责任公司重新签
订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司董事会授权董事长对相关文件进行
签署，并由经营管理机构进行具体事务的办理。
为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加资金存储收益,对于上
述各专户内的募集资金，公司在向专户银行提交符合规定的转账支票等相关结
算凭证后，申请将部分募集资金购买银行理财产品。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 54,164.24 万元，
其中活期存款 7,013.24 万元，购买理财产品 47,151.00 万元，资金存放具体情
况如下：
1、活期存款情况
募集资金
专户银行名称 账号/专户名称 存款类别 余额(万 备注
元)
136801516010002395
广发银行股份有限公司常州分行 活期存款 46.55
超募资金专户
广发银行股份有限公司常州分行 136801516010002911
肝素原料药及制剂扩 活期存款 1,702.38
产项目专户
广发银行股份有限公司常州分行 136801516010002881
胰激肽原酶原料药及 活期存款 2,747.42
制剂扩产项目专户
广发银行股份有限公司常州分行 136801516010002875
门冬酰胺酶原料药及 活期存款 215.23
制剂扩产项目
广发银行股份有限公司常州分行 136801516010002905
活期存款 2,046.8
合资研究院建设项目
广发银行股份有限公司常州分行 136801516010002898
营销及行政管理中心 活期存款 254.86
建设项目
存款合计 7013.24
2、购买理财产品情况
预期年化 产品金额
专户银行名称 理财产品名称及期限 到期日
收益率% (万元)
广发银行股份有限公司 “广赢安薪”高端保本型（B 款）
3.5% 38,000.00 2016.3.1
常州分行 (三个月)
广发银行股份有限公司 “广赢安薪”高端保本型（B 款）
4.6% 9,151.00 2016.5.26
常州分行 (一年期)
合计 47,151.00
对于上述理财活动，公司将在到期后及时将资金转入专户进行管理或续存，
并及时通知华泰联合证券。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况：详见附件 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益情况说明： 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况：详见附件 2“变更募集资金投资项目
情况表”。
（二）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益情况说明：无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2.募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、报告期内，公司不存在两次以上融资的情形。
常州千红生化制药股份有限公司
董事会
2016 年 04 月 26 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 121,481.91 21,583.16
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 13,683 81,873.6
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 11.26%
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项 目 达 到 预 定 可 本 年 度 是 否 达 到 项目可行性是否发生重
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进度（%）(3)＝ 使用状态日期 实 现 的 预计效益 大变化
资金投向 部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 效益
承诺投资项目
肝素原料药及制剂扩
是 20,711 20,711 4,572.97 19,021.54 91.84% 2016 年 6 月 30 日 0 否 否
产项目
胰激肽原酶原料药及
是 21,634 25,634 8,662.12 21,155.17 82.53% 2016 年 6 月 30 日 0 否 否
制剂扩产项目
门冬酰胺酶原料药及
是 4,268 8,268 2,292.31 5,319.86 64.34% 2016 年 6 月 30 日 0 否 否
制剂扩产项目
合资研究院建设项目 是 10,100 10,100 2,832.73 7,949.40 78.71% 2016 年 6 月 30 日 0 否 否
营销及行政管理中心
是 5,750 9,250 2,961.91 5,531.22 59.80% 2016 年 6 月 30 日 0 否 否
项目
承诺投资项目小计 62,463 73,963 21,322.04 58,977.19
超募资金投向
使用部分超募资金购
买生产用地和前期基 是 10,600 12,200 261.12 5,496.41 45.05% 2016 年 6 月 30 日 0 否 否
础建设等
常州千红医院项目 否 8,000 8,000 0.00 0.00% 否 否
归还银行贷款 - 5,500 5,500 5,500.00 100.00% - - - -
补充流动资金 - 11,900 11,900 11,900.00 100.00% - - - -
超募资金投向小计 36,000 37,600 261.12 22,896.41
合计 98,463 111,563 21,583.16 81,873.60
在项目进度方面，胰激肽原酶原料药扩产项目和肝素钠原料药扩产项目分别于 2012 年 9 月和 12 月完成了扩产建设，门冬酰胺酶原料
药扩产项目已于 2013 年 3 月完工。上述三个产品的制剂项目由于涉及实施地点变更，需在常州市生命健康产业园（原名为常州生物医药
产业园）重新征地、厂房设施设计等建设工作，及在建的制剂工厂建成后还需要通过国内外 GMP 认证等一系列工作后才能正式投产，对
未 达 到 计 划 进 度 或 预 胰激肽原酶原料药及制剂扩产项目中的制剂扩产项目、肝素原料药及制剂扩产项目中的制剂扩产项目、门冬酰胺酶原料药及制剂扩产项目
计 收 益 的 情 况 和 原 因 中的制剂扩产项目、合资研究院建设项目、营销及行政管理中心项目的完成期限由 2015 年 9 月 30 日调整至 2016 年 3 月 31 日（公告编号：
（分具体项目） 2015-046）
截至 2016 年 3 月 31 日，已完成五个募投项目的国内 GMP 现场认证及其他相关验收工作。但由于国家法规监管对于药品品种转移的规
定（详见《关于调整公司部分募投项目建设进度的公告》第四部分“调整部分募投项目建设进度的原因”（公告编号：2015-046）。江苏省
药监局关于药品品种转移的手续全部完成后，才能获得 GMP 证书，预计在 2016 年 6 月 30 日前完成。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
公司超募资金金额为 59,018.91 万元。公司于 2011 年 4 月 13 日-14 日召开的第一届董事会第十六次会议作出决议，用 5,500 万元归还
银行贷款；用 11,900 万元永久性补充公司日常性经营管理性需要的流动资金；用 10,600 万元在常州市生命健康产业园（原名为常州生物
医药产业园）购买生产用地及项目前期基础设施建设。归还银行贷款和永久性补充公司日常性经营管理性需要的流动资金已经实施完毕。
2013 年初，公司已以受让方式取得位于江苏省常州市新北区薛冶路以西、云河路以北面积为 146540 平方米的国有土地使用权，出让宗地
超募资金的金额、用途 编号为生物医药产业园 XL10010101 地块（公告编号：2013-001）。截止报告期末，超募资金购买生产用地及项目前期基础设施建设支付费
及使用进展情况 用 5,496.41 万元。
2014 年 3 月 13 日召开的公司第二届董事会第十五次会议作出决议，拟使用超募资金 8,000 万元投资设置常州千红医院。因公司拟参
与市政府公立医院的改革，该项目自建计划暂停，因此截止到报告期末，本项目尚未发生费用。公司于 2014 年 4 月 4 日召开的 2013 年年
度股东大会作出决议，由于土地成本的上升，导致原来预计购买土地的资金面临不足，用超募资金 1,600 万元进行补充并利用超募资金 8,000
万元追加募投项目制剂部分（公告编号：2014-014）；会议还作出决议，将“营销网络建设项目”变更为“营销及行政管理中心项目”，利用超
募资金 3,500 万元追加项目建设投资（公告编号：2014-015）。截止到报告期末公司经有权审批机构审批立项的超募资金累计为 49,100 万元，
已用超募资金 22,896.41 万元。
公司于 2011 年 4 月 13 日-14 日召开的第一届董事会第十六次会议作出决议，将“肝素原料药及制剂扩产项目”、“胰激肽原酶原料药及
制剂扩产项目”、“门冬酰胺酶原料药及制剂扩产项目”三个项目的制剂项目的建设地点变更至常州市生命健康产业园（原名为常州生物医药
产业园）内实施；“生物医药技术研发中心建设项目”变更为“合资研究院建设项目”，其实施的地点变更至常州市生命健康产业园（原名为
募集资金投资项目实
常州生物医药产业园）内实施。2011 年 5 月 9 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过了《关于成立合资研究院和变更募投项目生物医药
施地点变更情况
技术研发中心建设项目实施主体、实施方式及实施地点的议案》。
公司于 2014 年 4 月 4 日召开的 2013 年年度股东大会作出决议，将“营销网络建设项目”变更为“营销及行政管理中心项目”，将此项
目部分建设内容地址变更至常州市生命健康产业园（原名为常州生物医药产业园）内实施。
公司于 2011 年 4 月 13 日-14 日召开的第一届董事会第十六次会议和 2011 年 5 月 9 日召开的 2010 年年度股东大会作出决议，将“生物
医药技术研发中心建设项目”变更为“合资研究院建设项目”，实施主体由本公司单独实施变更为由本公司与合资研究院—江苏众红生物工程
创药研究院有限公司（以下简称：“江苏众红”）联合实施。董事会审议批准项目投资项目金额规划如下：原项目总投资不变的情况下，通
过重新规划投资项目金额后，公司拟用本募投项目资金人民币 6,850 万元左右建设房屋及公用系统等，租赁给合资研究院等使用。剩余项
募集资金投资项目实
目募集资金 500 万美元左右（或等值人民币）作为对合资公司投资，由合资公司负责使用该资金进行仪器设备采购等事项。2011 年，公司
施方式调整情况
分两次完成了对江苏众红的出资义务，注册资本为 980 万美元，实收资本为 980 万美元,公司占江苏众红 59%的股权。
公司于 2014 年 4 月 4 日召开的 2013 年年度股东大会作出决议，将“营销网络建设项目”变更为“营销及行政管理中心项目”，利用超募资
金 3,500 万元追加项目建设投资，并调整完成时间至 2015 年 9 月 30 日；并同意利用原料药扩产项目结余资金优先补充制剂项目建设，并
利用超募资金 8,000 万元和 1,600 万元分别追加募投项目制剂部分建设投资缺口和购买土地投资缺口。
公司于 2011 年 7 月 12 日召开的第一届董事会第十八次会议作出决议，用募集资金分别置换上市前先期投入“肝素原料药及制剂扩产
募集资金投资项目先
项目”、“胰激肽原酶原料药及制剂扩产项目”、“门冬酰胺酶原料药及制剂扩产项目”三个项目的设备支出的资金，分别为 684.30 万元、20.41
期投入及置换情况
万元和 294.13 万元，共计 998.84 万元。该置换工作已经结束。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户 7,013.24 万元，购买保本理财产品 47,151 万元，该项工作是经有权机构审议通过后实施的。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后
截至期末 截至期末投 项目达到
对应的 项目拟 本年度 变更后的项目
变更后 实际累计 资进度（%） 预定可使 本年度实 是否达到
原承诺 投入募 实际投 可行性是否发
的项目 投入金额 (3)=(2)/(1 用状态日 现的效益 预计效益
项目 集资金 入金额 生重大变化
(2) ) 期
总额（1）
肝素原 肝素原
料药及 料药及 2016 年 6 月
20,711 4,572.97 19,021.54 19,021.54 0 否 否
制剂扩 制剂扩 30 日
产项目 产项目
胰激肽 胰激肽
原酶原 原酶原
2016 年 6 月
料药及 料药及 25,634 8,662.12 21,155.17 82.53% 0 否 否
30 日
制剂扩 制剂扩
产项目 产项目
门冬酰 门冬酰
胺酶原 胺酶原
2016 年 6 月
料药及 料药及 8,268 2292.31 5,319.86 64.34% 0 否 否
30 日
制剂扩 制剂扩
产项目 产项目
生物医
合资研 药技术
2016 年 6 月
究院建 研发中 10,100 2832.73 7,949.40 78.71% 0 否 否
30 日
设项目 心建设
项目
营销及
营销网
行政管 2016 年 6 月
络建设 9,250 2,961.91 5,531.22 59.80% 0 否 否
理中心 30 日
项目
项目
21,322.0
合计 - 73,963 58,977.19 - - - -
4
公司于 2011 年 4 月 13 日-14 日召开的第一届董事会第十
六次会议作出决议，将“肝素原料药及制剂扩产项目”、“胰激
肽原酶原料药及制剂扩产项目”、“门冬酰胺酶原料药及制剂扩
产项目”三个项目的制剂项目的建设地点变更至常州市生命健
康产业园（原名为常州生物医药产业园）内实施；“生物医药
技术研发中心建设项目”变更为“合资研究院建设项目”，其实
施的地点变更至常州市生命健康产业园（原名为常州生物医药
产业园）内实施。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具
为了使公司将来的研发水平与国际接轨，国内达到领先，
体项目）
另外，基于常州市生命健康产业园（原名为常州生物医药产业
园）的启动，公司于 2011 年 4 月 13 日-14 日召开的第一届董
事会第十六次会议作出决议并经 2010 年年度股东大会批准，
将“生物医药技术研发中心建设项目”变更为“合资研究院建设
项目”，实施主体由本公司单独实施变更为由本公司与合资研
究院—江苏众红生物工程创药研究院有限公司联合实施。投资
项目金额规划如下：原项目总投资不变的情况下，通过重新规
划投资项目金额后，公司拟用本募投项目资金人民币 6,850 万
元左右建设房屋及公用系统等，租赁给合资研究院使用。经江
苏五星资产评估有限公司组织有关专家对合营方投资入股的
专有技术经进行评估后，合营各方于 2011 年 8 月 16 日签订合
营合同，公司投入 578.25 万美元（3,683.60 万元人民币）作为
对合资公司出资，占总股权的 59%，由合营公司负责使用该
资金进行仪器设备采购、日常运营等事项（公告编号：
2011-007；2011-017）；2011 年 5 月 9 日召开的 2010 年年度股
东大会审议通过了《关于成立合资研究院和变更募投项目生物
医药技术研发中心建设项目实施主体、实施方式及实施地点的
议案》。
因公司其他募投项目地址统一变更至常州市生命健康产
业园（原名为常州生物医药产业园）内实施，需建设相应的行
政管理中心，并配套行政管理设施，为避免重复投资，故将公
司营销网络建设项目之营销中心与行政管理中心合并建设；当
前房地产行业存在系统性风险，公司不适宜以购买房产的形式
在上海、北京、广州成立营销服务中心，故决定取消原募投项
目中拟购买重点区域营销服务中心。基于以上原因，公司于
2014 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第十五次会议作出决议
并经 2014 年 4 月 4 日召开的 2013 年年度股东大会批准，将“营
销网络建设项目”变更为“营销及行政管理中心项目”，并使
用超募资金追加投资 3,500 万元用于该项目的建筑（含装修）
和工程安装等方面支出。（公告编号：2014-015；2014-032）
同时通过《关于利用超募资金追加“肝素钠、胰激肽原酶及门
冬酰胺酶项目制剂部分建设投资”和增加“购买土地投资额度”
的议案》，公司拟利用原料药扩产项目结余资金优先补充制剂
项目建设，并利用超募资金 8,000 万元和 1,600 万元分别追加
募投项目制剂部分建设投资缺口和购买土地投资缺口。（公告
编号：2014-014）
在项目进度方面，胰激肽原酶原料药扩产项目和肝素钠
原料药扩产项目分别于 2012 年 9 月和 12 月完成了扩产建设，
门冬酰胺酶原料药扩产项目已于 2013 年 3 月完工。上述三个
产品的制剂项目由于涉及实施地点变更，需在常州市生命健康
产业园（原名为常州生物医药产业园）重新征地、厂房设施设
计等建设工作，及在建的制剂工厂建成后还需要通过国内外
GMP 认证等一系列工作后才能正式投产，对胰激肽原酶原料
药及制剂扩产项目中的制剂扩产项目、肝素原料药及制剂扩产
项目中的制剂扩产项目、门冬酰胺酶原料药及制剂扩产项目中
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
的制剂扩产项目、合资研究院建设项目、营销及行政管理中心
体项目）
项目的完成期限由 2015 年 9 月 30 日调整至 2016 年 3 月 31
日（公告编号：2015-046）。
截至 2016 年 3 月 31 日，已完成五个募投项目的国内 GMP
现场认证及其他相关验收工作。但由于国家法规监管对于药品
品种转移的规定（详见《关于调整公司部分募投项目建设进度
的公告》第四部分“调整部分募投项目建设进度的原因”（公
告编号：2015-046）。江苏省药监局关于药品品种转移的手续
全部完成后，才能获得 GMP 证书，预计在 2016 年 6 月 30 日
前完成。
变更后用募集资金建设的项目没有发生实质改变，主要是实施
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 主体与建设项目金额的投资额度根据实际需要进行了增加与
配比。
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