民生证券股份有限公司
关于金轮蓝海股份有限公司
2015 年度募集资金存放及使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规章制度有关规
定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为金轮蓝
海股份有限公司（以下简称“金轮股份”、“公司”）首次公开发行并上市的保荐
机构，对金轮股份 2015 年度募集资金存放和使用进行了核查，并发表如下核查
意见：
一、 金轮股份 IPO 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准金轮蓝海股份有限公司首次公开发行
股票的批复》(证监许可[2014]43 号文)核准，金轮蓝海股份有限公司于 2014 年
1 月 28 日获准向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）3,360 万股，其中公开
发行新股数量为 3,060 万股，公司股东公开发售股份数量为 300 万股，每股面值
人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.18 元。
其中，公司公开发行新股共募集人民币 219,708,000.00 元，扣除各项发行
费用人民币 37,825,940.00 元，实际募集资金净额人民币 181,882,060.00 元，
上述资金于已于 2014 年 1 月 23 日由承销保荐机构民生证券存入公司在江苏银行
海门支行开立的账号为 50320188000105186 的账户中，并经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2014]第 110042 号《验资报告》验证确认。
（二）2015 年度募集资金使用情况及结余情况
公司募集资金计划投入项目为：金轮蓝海股份有限公司 4,000 吨金属针布、
10,000 套盖板针布、25,000 条带条针布及 50,000 根固定盖板针布建设项目。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：万元
项目 募集资金专户发生情况
募集资金净额 18,188.21
减：2014 年度累计募投项目支出 940.08
减：以募集资金暂时补充流动资金 9,000.00
加：2014 年度募集资金专户利息收入 177.17
减：2014 年度募集资金专户银行手续费支出 0.03
截止 2014 年 12 月 31 日募集资金专户余额 8,425.26
减：2015 年度累计募投项目支出 202.64
加：2015 年度募集资金专户利息收入 248.61
减：2015 年度募集资金专户银行手续费支出 0.01
截止 2015 年 12 月 31 日专户余额 8,471.22
二、募集资金的管理情况
为了加强和规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司依据《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规章制度，公司结合实际情况制定了《募集资金管理办法》，公司对募集资金
实行专户存储，并对募集资金的使用和管理进行了详细规定。
募集资金到位后，2014 年 2 月 19 日，公司与保荐机构民生证券、江苏银行
股份有限公司海门支行签订了募集资金三方监管协议。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司在江苏银行股份有限公司海门支行开设的募
集资金账户余额为 8,471.22 万元，具体存放情况如下：
单位：万元
银行名称 账号 截止日余额 备注
50320188000105186 45.22 活期
“聚宝财富稳赢 3 号”（182D）第 1534 理财产品
5,000.00
期人民币理财产品
江苏银行股份有 50320181000277545 2,500.00 6 个月定期存款
限公司海门支行 50320181000278357 600.00 6 个月定期存款
50320181000233993 166.00 7 天通知存款
50320181000267976 100.00 7 天通知存款
50320181000270437 60.00 7 天通知存款
合计 8,471.22
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集资
募集资金总额 18,188.21 202.64
金总额
变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资
变更用途的募集资金总额 1,142.72
- 金总额
比例
本 是
项目 项目
年 否
募集 达到 可行
是否 截至期末 度 达
本年度 资金 预定 性是
已变 募集资金承 募集资金 实 到
承诺投资项目 投入金 累计 可使 否发
更项 诺投资总额 累计投入 现 预
额 使用 用状 生重
目 金额 的 计
进度 态日 大变
收 效
期 化
益 益
4000 吨金属针布、
10000 套 盖 板 针 2016
不 不
布、25000 条带条 年 12
否 18,211.60 202.64 1,142.72 6.27% 适 适 否
针布及 50000 根固 月 31
用 用
定盖板针布建设项 日
目
2016
不 不
年 12
合计 否 18,211.60 202.64 1,142.72 6.27% 适 适 否
月 31
用 用
日
项目未完成原因 尚处于建设阶段
项目可行性发生重
项目可行性未发生重大变化
大变化的情况说明
募集资金投资项目
募集资金投资项目实施地点未发生变更
实施地点变更情况
募集资金投资项目
募集资金投资项目实施方式未发生调整
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资 存于募集资金专户，将继续用于原承诺投资的募投项目。对于暂时闲置的募投资金，
金用途及去向 在履行相关程序后购买了银行理财产品或以通知存款、定期存款等方式存储，
募集资金使用及披
露中存在的问题或 根据募投项目的实际进展，募投项目达到可使用状态的日期有所延期。
其他情况
（二）募集资金投资项目延期情况
公司募投项目原计划投资 18,211.60 万元，计划于 2015 年 12 月 31 日建成。
2015 年 1 月 12 日，公司召开了第三届董事会 2015 年第二次会议及第三届监事
会 2015 年第一次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》,公司
拟将募集资金投资项目延期一年完成，即将完成时间从 2015 年 12 月 31 日延期
至 2016 年 12 月 31 日。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募投项目累计投入金额为 1,142.72 万元，投
资进度与投资计划出现了较大差异，主要原因是近期市场需求相对低迷，同时前
期通过公司自有资金投入的高速高精度四联轧机、高速精密冲淬卷联生产线、09
款冲淬线研制等项目研发的设备已投入生产，公司通过技术改造提升原有生产线
的运行速度，提高了生产能力，产能约束短期内已经得到解决。如果按照预定计
划实施募集资金投资项目，将产生一定产能的过剩，降低募集资金的使用效率。
因此，基于有效使用募集资金的考虑，董事会决定推迟该项目的实施进度，推迟
时间为一年。
公司本次募投项目延期事项是根据项目实际情况做出的决定，未调整项目的
投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益
的情形。本次对部分募集资金投资项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生
不利影响，符合公司长期发展规划。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015 年 1 月 12 日，金轮股份第三届董事会 2015 年第二次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用暂时闲置募集资
金 9,000 万元用于补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。
截至 2016 年 1 月 7 日，公司已将前次暂时用于补充流动资金的 9,000 万元
募集资金全部归还至募集资金专项账户，使用期限未超过 12 个月。
（四）闲置募集资金购买理财产品的情况
2014 年 9 月 4 日，金轮股份第三届董事会 2014 年第六次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过五千
万元的暂时闲置募集资金进行保本理财产品投资，在上述额度内，资金可以在一
年内进行滚动使用，且公司在任一时点购买保本理财产品总额不超过五千万元。
2014 年 9 月 4 日，公司与江苏银行股份有限公司海门支行签订协议，使用
部分闲置募集资金 5,000 万元，认购江苏银行“聚宝财富 2014 稳赢 204 号”人
民币理财产品。公司于 2015 年 3 月 6 日收回本金 5,000 万元及收益 107.21 万元，
本金及收益已全额转回公司的募集资金专户存储。
2015 年 3 月 10 日，公司与江苏银行股份有限公司海门支行签订协议，使用
部分闲置募集资金 5,000 万元，购买江苏银行“稳赢 2 号（98D）第 1509 期”人
民币理财产品。公司于 2015 年 6 月 17 日收回本金 5,000 万元及收益 63.10 万元，
本金及收益已全额转回公司的募集资金专户存储。
2015 年 7 月 10 日，公司与江苏银行股份有限公司海门支行签订协议，使用
部分闲置募集资金 5,000 万元，购买江苏银行“聚宝财富稳赢 1 号（42D）第 1527
期”人民币理财产品。公司于 2015 年 8 月 26 日收回本金 5,000 万元及收益 20.71
万元，本金及收益已全额转回公司的募集资金专户存储。
2015 年 8 月 28 日，金轮股份第三届董事会 2015 年第十一次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超
过五千万元的暂时闲置募集资金进行保本理财产品投资，在上述额度内，资金可
以在一年内进行滚动使用，且公司在任一时点购买保本理财产品总额不超过五千
万元。
2015 年 8 月 31 日，公司与江苏银行股份有限公司海门支行签订协议，认购
江苏银行“聚宝财富稳赢 3 号（182D）第 1534 期”人民币理财产品，经测算的
预期年化收益率 3.50%，产品期限 183 天，到期日 2016 年 3 月 2 日，认购金额
伍仟万元整。
四、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，“贵公司董事会编制的 2015 年度
《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资
金 2015 年度实际存放与使用情况。”
五、保荐机构对公司募集资金存放及使用情况的核查及意见
报告期内，保荐人查阅了公司募集资金到账原始凭证、募集资金存放银行每
月对账单、募集资金使用情况的三会资料、与募集资金项目相关的设备采购及工
程建造合同、募集资金项目的明细账及相关款项支付凭证、会计师关于募集资金
年度使用情况的鉴证报告等，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通访谈，
现场观察募投项目开展情况等，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项
目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：金轮股份 2015 年度募集资金的存放和使用符合《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规章制度的规定，金轮股份对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募集
资金的情形。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于金轮蓝海股份有限公司 2015
年度募集资金存放及使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
徐 杰 王 凯
民生证券股份有限公司
2016 年 4 月 22 日
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