广发证券股份有限公司
关于沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：萃华珠宝
保荐代表人姓名：侯卫 联系电话：010-56571685
保荐代表人姓名：李延明 联系电话：010-56571685
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，保荐代表人对公司第三届董事会第四
次会议、第五次会议、第六次会议、第七次会
议；第三届监事会第二次会议、第三次会议、
第四次会议、第五次会议；2014 年度股东大
会、2015 年第一次临时股东大会会议资料及
相关公告文件；对公司其他信息披露文件均进
行了认真审阅，未发现异常情况。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是，保荐代表人督促公司有效执行相关规
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 章制度，督导公司修改和完善了公司章程、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 集资金管理制度等相关制度。
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0 次，已事前审阅会议议案
5.现场检查情况
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（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2016 年公司第一季度业绩较 2015 年出现
较大波动
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司已披露 2016 年第一季度业绩预告，
预计 2016 年第一季度净利润为-146 万元至
-120 万元
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 《上市公司再融资现状与特点》、《买卖公
司股票注意事项及案例分析》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 不适用
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无
务资助、套期保值等）
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10．发行人或者其聘请的中介机构 发行人及其聘请的中介机
配合保荐工作的情况 构配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份限制流通及自愿锁定承诺 是 不适用
2．上市后三年内股价稳定的承诺 是 不适用
3．避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人赵怡女士从广发证券
离职，由保荐代表人李延明先生接替赵
1.保荐代表人变更及其理由 怡女士的持续督导工作，变更后，持续
督导的保荐代表人为侯卫先生和李延明
先生。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：侯 卫、李延明
广发证券股份有限公司
2016 年 4 月 22 日
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