证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2016- 019
招商证券股份有限公司
2015 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 4 月 22 日
(二) 股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 20
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,709,867,232
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
63.87
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
1
定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 13 人，衣锡群独立董事因工作原因未出席会议；
2、 公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2015 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
2、 议案名称：公司 2015 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
2
3、 议案名称：公司独立董事 2015 年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
4、 议案名称：公司 2015 年年度报告及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
5、 议案名称：关于公司 2015 年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
6、 议案名称：关于公司 2016 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
3
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
7、 关于公司 2016 年度预计日常关联交易的议案
7.01 议案名称：预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 755,956,015 99.97 0 0.00 177,600 0.03
7.02 议案名称：预计与招商局集团有限公司及其控股子公司发生的日常关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 755,956,015 99.97 0 0.00 177,600 0.03
7.03 议案名称：预计与中国远洋运输（集团）总公司及其控股的与公司构成
《上海证券交易所股票上市规则》规定之关联方的企业发生的日常关联交易
4
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,281,642,697 99.99 0 0.00 177,600 0.01
7.04 议案名称：预计与其他关联方发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,689,632 99.99 0 0.00 177,600 0.01
8、 议案名称：关于聘请公司 2016 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
9、 议案名称：关于董事变更的议案
审议结果：通过
表决情况：
5
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,750,832 99.9969 11,600 0.0003 104,800 0.0028
10、 议案名称：关于公司管理层及骨干员工通过资产管理计划认购 H 股方案
（草案）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,709,762,432 99.99 0 0.00 104,800 0.01
(二) 现金分红分段表决情况
议案 5、关于公司 2015 年度利润分配的议案的分段表决情况为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上
3,204,535,600 100.00 0 0.00 0 0.00
普通股股东
持 股 1%-5%
467,650,721 100.00 0 0.00 0 0.00
普通股股东
持股 1%以下
37,576,111 99.72 0 0.00 104,800 0.28
普通股股东
其中:市值
50 万以下普 2,037,209 100.00 0 0.00 0 0.00
通股股东
市值 50 万以
上普通股股 35,538,902 99.70 0 0.00 104,800 0.30
东
6
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司
2015 年度利
5 505,226,832 99.97 0 0.00 104,800 0.03
润分配的议
案
预计与招商
银行股份有
7.01 限公司发生 327,909,080 99.94 0 0.00 177,600 0.06
的日常关联
交易
预计与招商
局集团有限
公司及其控
7.02 327,909,080 99.94 0 0.00 177,600 0.06
股子公司发
生的日常关
联交易
预计与中国
远洋运输（集
团）总公司及
其控股的与
公司构成《上
7.03 海证券交易 505,154,032 99.96 0 0.00 177,600 0.04
所股票上市
规则》规定之
关联方的企
业发生的日
常关联交易
预计与其他
关联方发生
7.04 505,154,032 99.96 0 0.00 177,600 0.04
的日常关联
交易
关于董事变
9 505,215,232 99.9770 11,600 0.0023 104,800 0.0207
更的议案
关于公司管
理层及骨干
员工通过资
10 产管理计划 505,226,832 99.97 0 0.00 104,800 0.03
认购 H 股方
案（草案）的
议案
7
(四) 关于议案表决的有关情况说明
深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、招商局轮船
股份有限公司对议案 7.01、7.02 进行了回避表决；中国远洋运输（集团）总公
司对议案 7.03 进行了回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所
律师：赖湘平、邢硕
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格
及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规
范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司 2015 年年度股东大会决议；
2、 上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2016 年 4 月 22 日
8
首页
微信公众号
证券之星APP
