中国国际金融股份有限公司
关于江苏康缘药业股份有限公司
现场检查报告
经中国证券监督管理委员会以《关于核准江苏康缘药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2014]1240号）核准，江苏康缘药业股份有限公司
（以下简称“康缘药业”或“公司”）向江苏康缘集团有限责任公司发行4,977,242
股人民币普通股，向汇添富-康缘资产管理计划发行9,954,330股人民币普通股，
上述投资者全部以现金方式认购。上述投资者已支付认购资金合计人民币
360,000,200.92元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币350,400,200.92
元。本次非公开发行股票的限售期为36个月，预计于2017年12月22日限售期届满
后将在上海证券交易所上市流通。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关法律法规文件要求，中国国际金融股份有限公
司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为康缘药业非公开发行A股股票
的保荐机构负责对康缘药业进行持续督导工作，并对康缘药业进行了现场检查，
具体情况如下：
一、本次现场检查的基本情况
2016年4月20日，中金公司项目组通过对康缘药业有关人员进行访谈、考察
经营场所及募集资金投资项目情况、查阅募集资金专户银行对账单、“三会”文
件、信息披露文件以及相关合同等方式对康缘药业2015年1月1日至2015年12月31
日（以下简称“检查期”）的情况进行了现场检查。现场检查主要内容包括：
（一）公司治理和内部控制情况；
（二）信息披露情况；
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
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况；
（四）募集资金使用情况；
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
（六）经营状况。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
中金公司项目组对公司董事、监事和高管人员职责履行情况进行了检查，对
股东大会、董事会和监事会的议事规则及其他的内部控制制度、公司章程以及内
部控制审计报告进行了查阅，对相关人员进行了访谈。经现场核查，保荐机构认
为：在检查期内，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效
执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、《公司章程》等
要求履行职责，依据上述规章制度规范公司日常的经营和管理活动。
（二）信息披露情况
中金公司项目组查阅了公司检查期内的全部信息披露文件、“三会”文件及
相关支持性文件。经现场核查，保荐机构认为：在检查期内，康缘药业的信息披
露文件不存在应予披露而未披露的重大事项，基本符合公司信息披露管理制度和
上海证券交易所的相关规定，未发现已披露的公告内容与实际情况不一致的情况。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
中金公司项目组查阅了公司财务情况、审计报告、专项审计报告，对相关人
员进行了访谈。经现场核查，保荐机构认为：在检查期内，公司资产完整，人员、
机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
中金公司项目组现场检查了募集资金投资项目的建设投产情况，查阅了募集
资金使用的相关资料、银行对账单、销户记录以及专项审计报告等，并对相关人
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员进行了访谈。经现场核查，保荐机构认为：公司已建立募集资金专户存储制度，
并按照制度的规定存放和使用募集资金，履行了相关信息披露工作，不存在违规
使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
中金公司项目组查阅了公司年度报告、审计报告、关联交易协议以及独立董
事发表的意见等，并对相关人员进行了访谈。经现场核查，保荐机构认为：在检
查期内，公司与关联方发生的关联交易履行了相关审批和信息披露程序，不影响
公司经营的独立性；公司在检查期内无对外担保及重大对外投资行为。
（六）经营情况
中金公司项目组查阅了公司年度报告、审计报告及相关资料，向相关人员进
行访谈了解公司的经营业绩情况及行业、市场情况。经现场核查，保荐机构认为：
在检查期内，公司经营状况正常，未发生重大变化。
（七）保荐机构认为应予现场核查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关
规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本此现场检查工作中，康缘药业积极提供所需文件资料，安排检查人员与
相关人员进行访谈和实地调研，为现场核查工作提供便利；其他中介机构也积极
配合相关检查工作。
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六、现场检查结论
经本次现场检查，中金公司认为：本检查期内，公司建立了较为完善的公司
治理制度，相关制度基本得到有效执行，并依据上述规章制度规范公司日常的经
营和管理活动；公司信息披露情况基本符合上海证券交易所的相关规定；公司资
产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的
情形；公司不存在违规使用募集资金的情形；公司在对外担保、关联交易、重大
对外投资等方面不存在违法违规现象；募集资金能够按承诺使用；公司经营状况
正常，未发生重大变化。
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