股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2016－014
债券代码：112043 债券简称：11 东控 02
东莞发展控股股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
（经公司第六届监事会第十次会议审议通过）
一、监事会工作情况
本报告期内召开监事会会议 11 次，各次会议具体情况如下：
1、2015 年 3 月 10 日，公司第五届监事会第二十五次会议在本
公司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过
了《关于下属公司新授予东莞巴士有限公司融资租赁额度的议案》、
《关于下属公司与东莞市新照投资有限公司开展售后回租业务的议
案》、《关于向广东融通融资租赁有限公司提供财务资助的议案》、《关
于调整公司薪酬水平的议案》。议案内容刊登在 2015 年 3 月 12 日的
《证券时报》及《中国证券报》。
2、2015 年 3 月 30 日，公司第五届监事会第二十六次会议在本
公司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过
了《关于公司 2015 年度员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）
的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非
公开发行股票方案的议案》、《东莞发展控股股份有限公司 2015 年度
非公开发行 A 股股票预案》、《关于公司未来三年（2015-2017 年）股
东回报规划的议案》、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告
1/6
的议案》、《关于公司与控股股东东莞市公路桥梁开发建设总公司签署
附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司与广发证券资产管理
（广东）有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公
司与东莞市国弘投资有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议
案》、《关于公司与东莞市能源投资集团有限公司签署附条件生效的股
份认购协议的议案》、《关于公司与东莞市四通实业投资有限公司签署
附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司与嘉兴硅谷天堂昌吉
投资合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股份认购协议的议案》、
《关于公司与北京中融鼎新投资管理有限公司签署附条件生效的股
份认购协议的议案》、《关于公司与汇天泽投资有限公司签署附条件生
效的股份认购协议的议案》、《关于公司与广东南博投资有限公司签署
附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司与五矿国际信托有限
公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于聘请本次非公开
发行股票联合保荐机构（联席主承销商）暨关联交易的议案》、《关于
修订公司章程的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。会议决
议公告刊登在 2015 年 4 月 1 日的《证券时报》及《中国证券报》。
3、2015 年 4 月 17 日，公司第六届监事会第一次会议在本公司
会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于选举公司第六届监事会监事长的议案》、《公司 2014 年度监事会工
作报告》、《公司 2014 年度财务决算报告》、《公司 2014 年度利润分配
预案》、《关于续聘审计机构的议案》、《公司 2014 年度内部控制评价
报告》、《公司 2014 年年度报告》。议案内容刊登在 2015 年 4 月 18 日
的《证券时报》及《中国证券报》。
2/6
4、2015 年 4 月 27 日，公司第六届监事会第二次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《公
司 2015 年第一季度报告》。议案内容刊登在 2015 年 4 月 27 日的《证
券时报》及《中国证券报》。
5、2015 年 7 月 21 日，公司第六届监事会第三次会议以通讯方
式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《东莞
发展控股股份有限公司 2015 年半年度报告》全文及摘要。议案内容
刊登在 2015 年 7 月 23 日的《证券时报》及《中国证券报》。
6、2015 年 7 月 27 日，公司第六届监事会第四次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于向广东金信资本有限公司增资的议案》、《关于广东金信资本投资有
限公司通过入伙有限合伙企业开展股权投资的议案》。议案内容刊登
在 2015 年 7 月 29 日的《证券时报》及《中国证券报》。
7、2015 年 8 月 21 日，公司第六届监事会第五次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于调整公司 2015 年度非公开发行股票的发行价格和发行数量的议
案》、《关于调整<关于公司与广发证券资产管理（广东）有限公司签
署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案>的议案》、《关于修
订公司 2015 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》。会议决议公告
刊登在 2015 年 8 月 22 日的《证券时报》及《中国证券报》。
8、2015 年 8 月 28 日，公司第六届监事会第六次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于再次调整<关于公司与广发证券资产管理（广东）有限公司签署附
条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案>的议案》、《关于调整公
3/6
司非公开发行股票方案的议案》、《关于再次修订公司 2015 年度非公
开发行 A 股股票预案的议案》。会议决议公告刊登在 2015 年 8 月 31
日的《证券时报》及《中国证券报》。
9、2015 年 10 月 27 日，公司第六届监事会第七次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《公
司 2015 年第三季度报告》。会议决议公告刊登在 2015 年 10 月 28 日
的《证券时报》及《中国证券报》。
10、2015 年 11 月 16 日，公司第六届监事会第八次会议以通讯
表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了
《关于参与设立东莞市清溪粤海水务有限公司的议案》。会议决议公
告刊登在 2015 年 11 月 18 日的《证券时报》及《中国证券报》。
11、2015 年 12 月 30 日，公司第六届监事会第九次会议以通讯
表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了
《关于签署<莞深高速公路黄江段服务区物业服务协议书>的议案》、
《关于签署<关于莞深高速三期石碣段（含东江大桥环城路部分）委
托经营管理的协议>的议案》、《关于出租高速公路土地使用权的议
案》。会议决议公告刊登在 2015 年 12 月 31 日的《证券时报》及《中
国证券报》。
二、监事会独立意见
公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》赋予的职责，
依法行使监督权。监事会成员列席或出席了公司 2015 年度召开的各
次董事会和股东大会，参与了公司重大经营决策的讨论，并对公司财
务状况、经营情况及内部控制规范实施进行了监督。
1、对公司依法运作情况的独立意见
4/6
报告期，公司各项决策程序合法、规范，公司内部控制制度进一
步完善。公司董事会能够认真履行股东大会的各项决议，利润分配等
相关事项符合法律法规及《公司章程》的规定。公司各位董事和高级
管理人员恪尽职守，在执行公司职务时，没有发现违反法律法规、《公
司章程》或损害公司利益的行为。
2、对公司内部控制建设及内部控制自我评价报告的独立意见
公司按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》
及其他相关法律法规的要求，结合公司所处行业、经营方式、资产结
构及自身特点，不断建立健全内部控制制度，保证了公司业务活动的
正常开展和风险的控制，不存在重大缺陷。《公司 2015 年度内部控制
自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况，监事会对该报告无异议。
3、对检查公司财务情况的独立意见
报告期，公司严格按照财务管理制度和内部控制制度的要求开展
工作，财务状况良好，财务核算体制健全，贯彻执行《企业会计准则》
及相关规定。公司 2015 年度财务报告已经北京兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为，
该财务报告真实反映了公司 2015 年度的财务状况和经营成果。
4、对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司于 2011 年公开发行了总额为 7 亿元的公司债券，并在 2012
年 12 月 31 日之前全部用于补充公司流动资金。报告期，公司无募集
资金使用情况。4 亿元 3 年期品种的公司债券已于 2014 年 9 月到期，
债券本息已兑付完毕。
5、对公司收购、出售资产交易价格的独立意见
5/6
报告期，公司收购广东融通融资租赁有限公司 24%股权价格，以
第三方出具的资产评估结果为基础，经双方协商确定，相关交易价格
公允，不存在损害公司及其股东、尤其是中小股东利益的情形。
6、对关联交易情况的独立意见
报告期内，公司发生的关联交易均履行了相关的批准程序，符合
有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易价格公平、合理、公
允，没有损害公司和其他非关联股东的利益。
东莞发展控股股份有限公司监事会
2016 年 4 月 21 日
6/6
首页
微信公众号
证券之星APP
