重庆莱美药业股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年，重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会成员本着
对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有
关法律法规的要求，认真履行监督职责。年度内，监事会对公司的重大决策事项、
重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等执
行公司职务的行为进行了监督，不定期的检查公司经营和财务状况，积极维护全
体股东的权益。现由我向各位作 2015 年度监事会工作报告并将提交公司 2015
年度股东大会审议。
一、监事会会议情况
2015 年，公司监事会共召开了 15 次会议，会议情况如下：
1、2015 年 1 月 15 日，公司第三届监事会第十次会议以通讯表决的方式召开，
公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱美医药有
限公司融资授信进行担保的议案》、《关于为湖南康源制药有限公司融资授信进行
担保的议案》。
2、2015 年 1 月 28 日，公司第三届监事会第十一次会议以通讯表决的方式召
开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱美医
药有限公司融资授信进行担保的议案》。
3、2015 年 3 月 18 日，公司第三届监事会第十二次会议在公司总部 15 楼会
议室召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2014 年
度监事会工作报告》、《关于 2014 年度财务决算报告的议案》、《关于 2014 年年度
报告及摘要的议案》、《关于 2014 年度利润分配预案的议案》、《关于 2014 年度内
部控制自我评价报告的议案》、《关于 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报
告的议案》、《关于续聘 2015 年度审计机构的议案》。
4、2015 年 3 月 20 日，公司第三届监事会第十三次会议在公司总部 15 楼会
议室召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于公司符合
非公开发行股票条件的议案》、《关于公司 2014 年度非公开发行股票发行数量和
募集资金金额的议案》、《关于公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告（修
订）的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订）的议案》、《关于前次募集
资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分
析报告（修订）的议案》、《关于公司与认购对象签订<附条件生效的股份认购合
同补充协议>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议
案》、《关于确认第三届董事会第十七次会议程序的议案》。
5、2015 年 3 月 26 日，公司第三届监事会第十四次会议以通讯表决的方式召
开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为全资子公司提
供内保外贷的议案》。
6、2015 年 4 月 23 日，公司第三届监事会第十五次会议以通讯表决的方式召
开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2015 年第一季
度报告的议案》。
7、2015 年 4 月 30 日，公司第三届监事会第十六次会议以通讯表决的方式召
开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱美医
药有限公司融资授信进行担保的议案》。
8、2015 年 6 月 5 日，公司第三届监事会第十七次会议以通讯表决的方式召
开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于公司符合非公开
发行股票条件的议案》、《关于调整公司 2014 年度非公开发行股票发行数量和募
集资金金额的议案》、《关于公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告（二次
修订）的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（二次修订）的议案》、《关于公
司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订）的议案》、《关于
公司与认购对象签订<附条件生效的股份认购合同补充协议（二）>的议案》、《关
于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于确认第三届董事会
第二十二次会议程序的议案》。
9、2015 年 6 月 27 日，公司第三届监事会第十八次会议以通讯表决的方式召
开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于提请股东大会授
权董事会审批对子公司担保的议案》。
10、2015 年 7 月 13 日，公司第三届监事会第十九次会议以通讯表决的方式
召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《重庆莱美药业股份
有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、《关于核查公司第一期
员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》、《关于为四川禾正制药有限责任
公司融资授信进行担保的议案》。
11、2015 年 8 月 6 日，公司第三届监事会第二十次会议以通讯表决的方式召
开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2015 年半年度
报告及其摘要的议案》、《关于 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告的议案》。
12、2015 年 8 月 26 日，公司第三届监事会第二十一次会议以通讯表决的方
式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于员工持股计
划参加对象名单的议案》。
13、2015 年 9 月 11 日，公司第三届监事会第二十二次会议以通讯表决的方
式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱
美医药有限公司融资授信进行担保的议案》、《关于为湖南康源制药有限公司融资
授信进行担保的议案》。
14、2015 年 10 月 26 日，公司第三届监事会第二十三次会议以通讯表决的方
式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2015 年第
三季度报告的议案》、《关于为重庆市莱美医药有限公司融资授信进行担保的议
案》。
15、2015 年 12 月 11 日，公司第三届监事会第二十四次会议以通讯表决的方
式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于全资子公司
拟转让其参股公司 30%股权的议案》。
二、监事会履行职责情况
2015 年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好
的经济效益，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
1、经营活动监督
监事会成员列席公司董事会各次会议，对公司经营管理中的重大决策实施
监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重
大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解公司经营
管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。
2、财务活动监督
检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，首先督促公司进一步完善
财务管理制度和内控制度；其次要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资
料，及时掌握公司财务活动现状；其次是实施财务监查，不定期对公司财务活动
状况进行监查，根据国家相关法律、法规和政策，结合本公司特点提出部分意见，
促进公司财务管理水平的提高。
3、管理人员监督
对于公司董事、经理等高级管理人员的职务行为，监事会履行了日常监督
职能，督促公司管理层人员依法办事，不断提高遵纪守法的自觉性，保证公司经
营活动依法进行。
三、监事会对有关事项的监督意见
1、公司依法运作情况
监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参加
股东大会，列席董事会会议，对公司 2015 年依法运作进行监督，认为：
公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合
法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理
人员履行公司职务时均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维
护公司利益，不存在违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。
2、公司财务活动情况
监事会对 2015 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查
和审核，认为：
公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司 2015
年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，四川华信（集团）会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留审计意见和对有关事项作出的评
价是客观公正的。
3、募集资金投入情况
监事会对公司募集资金的管理使用情况进行监督，认为：
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会
相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定管理使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的
情形。
4、公司关联交易情况
报告期内，公司除《2015 年度报告》“第五节 重要事项 十五、重大关联交
易事项”所披露的关联交易之外无重大关联交易。
5、内部控制自我评价报告
监事会对董事会关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：
公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
四、监事会 2016 年工作计划
2016 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态
度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完
善和提升治理水平有效发挥职能，树立公司良好的诚信形象。2016 年度监事会
的工作计划主要有以下几方面：
1、按照现代企业制度的要求，继续认真学习国家有关部门制定的相关政策，
积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，做好各项议题的审议
工作，强化日常监督检查，提高监事会工作能力和效率；
2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的有效运行和完善；
3、监督公司董事、高级管理人员勤勉尽责的情况，确保股东权益、公司利
益、员工合法权益不受侵害，促进公司的可持续发展；
4、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，
进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强
对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
报告人：周雪梅
2016 年 4 月 22 日
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