黔轮胎Ａ：国信证券股份有限公司关于公司非公开发行股票2015年度保荐工作报告_股票频道

贵州轮胎股份有限公司保荐工作报告书

国信证券股份有限公司

关于贵州轮胎股份有限公司非公开发行股票

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：黔轮胎

保荐代表人姓名：刘瑛联系方式：0755-82130833

保荐代表人姓名：龙飞虎联系方式：010-88005217

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件我公司保荐代表人及时审阅了黔轮胎 2015 年

度发布的所有信息披露文件。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括是

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金

1,249,248,965.05 元已全部使用完毕。故本年

度未查询专户。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是

文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

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（2）列席公司董事会次数 2次

（3）列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次。持续督导期内，保荐代表人于 2015 年

12 月 23 日对公司进行了现场检查，检查了公

司的生产经营、公司治理、内部决策与控制、

信息披露、承诺事项等情况等。

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送现场检查报告已按要求上传至保荐业务专区。

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 1 次。保荐人于 4 月对公司限售股份上市流通

发表独立意见。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形，

保荐人也未曾向交易所报告。

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况培训主题为：上市公司规范运作指引、员工持

股

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 4 月 16 日

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

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1.信息披露无

2. 公司内部制度的建立和

无

执行

3．“三会”运作无

4.控股股东及实际控制人

无

变动

5.募集资金存放及使用无

6.关联交易无

7.对外担保无

8.收购、出售资产无

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或其聘请的中介

无

机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否未履行承诺的

公司及股东承诺事项履行原因及解决措

承诺施

2012 年 8 月 17 日，贵阳市工投集团与公司签署《附条件生

效的股份认购合同》，承诺以现金认购公司非公开发行的股票，认

购数量不少于本次非公开发行股票数量的 10%（含本数）；不参与是

本次非公开发行市场询价过程，并愿意接受市场询价结果，认购

价格与其他发行对象的价格相同

贵阳市工投集团在其 2014 年 4 月 9 日披露的简式权益变动报

告书中承诺：截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有黔轮

是

胎 195,444,902 股的股份，其中 30,000,000 股为有限售条件流通股，

自本次发行股份上市之日起 36 个月内不得转让。

2015 年 7 月 8 日下午，控股股东贵阳市工投集团向公司出具

《关于增持股份的函》，主要内容为：基于对你公司未来持续稳定

是

发展、实现既定战略的坚定信心，经研究，我公司承诺 2015 年度

内不减持所持有的你公司股份，并决定于近期通过深圳证券交易

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所交易系统（即二级市场购买）增持你公司股份 100 万股。

四、其他事项

截止至本报告书出具之日，公司不存在其他重大事项。

（以下无正文）

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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于贵州轮胎股份有限公司非公

开发行股票 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页】

保荐代表人： ______________ ______________

刘瑛龙飞虎

国信证券股份有限公司

2016 年 4 月 23 日

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