江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会
2015 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会
实施细则》的有关规定，作为公司董事会审计委员会成员，现就 2015 年度工作
情况总结如下：
一、审计委员会的基本情况
董事会审计委员会由 3 人组成，其中两人为独立董事，主任委员由戚啸艳女
士担任，拥有丰富的会计专业经验。各位委员任职情况如下：
戚啸艳女士：博士研究生学历，现任东南大学经济管理学院会计系教授、硕
士生导师，东南大学财务与会计研究所副所长，中国会计学会会员，兼任东南大
学成贤学院经济管理学院院长；现同时担任国电南京自动化股份有限公司独立董
事。戚啸艳女士专业从事会计教学科研工作，主持完成或主持在研《国家重点科
技创新政策实施情况的监测与评估》、《江苏软件和集成电路产业税收优惠政策
实施成效实证研究》、《科技税收政策对企业创新能力影响实证研究》等十多项国
家级和省级科研项目，作为第一合作人完成国家自然科学基金项目《产业集群知
识系统研究：基于网络演进与企业行为的分析》；在《会计研究》等国家重要刊
物上均以第一作者身份公开发表学术论文数十篇。2014 年 10 月至今，担任公司
独立董事。
袁慧韡先生：华东政法大学法学硕士，曾作为律师、合伙人在律师事务所工
作多年，于 2010 年 9 月任职上海现代建筑设计（集团）有限公司，主持法务工
作。现任华东建筑集团股份有限公司法务室主任，兼任上海新南洋股份有限公司
独立董事。2014 年 10 月至今，担任公司独立董事。
华永荦先生：1982 年-2007 年间，曾任一汽无锡柴油机厂铸造一分厂技术厂
长、铸造二分厂长、铸造厂常务副厂长、一汽锡铸副总经理、总工程师。2007
年 8 月-2008 年 6 月任公司前身江阴市吉鑫机械有限公司副总经理兼总工程师。
2008 年 6 月至 2015 年 3 月，担任公司副总经理；2008 年 6 月至今，担任公司董
事。华永荦先生为《铸造技术》编委、《现代铸铁》编委、无锡铸造学会副理事
长、江阴市铸造锻造热处理行业协会副理事长，负责主持公司十多项专利和多项
非专利技术的研发工作，负责牵头拟定《风力发电机组球墨铸铁件》国家标准，
曾获中国机械工业科学技术奖二等奖和三等奖、江苏省科学技术进步奖二等奖。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规
定，勤勉尽职，完成如下工作：
2015 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，会议审议通过了全部议案。
（一）2015 年 4 月 14 日召开了审计委员会 2014 年年度会议，会议审议通
过了 10 项议案；
（二）2015 年 4 月 23 日召开了审计委员会 2015 年第一季度会议，会议审
议通过了 2 项议案；
（三）2015 年 8 月 19 日召开了审计委员会 2015 年半年度会议，会议审议
通过了 2 项议案；
（四）2015 年 10 月 24 日召开了审计委员会 2015 年第三季度会议，会议审
议通过了 2 项议案。
三、审计委员会 2015 年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对
其 2014 年度财务报告审计工作情况进行了监督评价，认为中兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）及其审计成员在审计工作中遵守了职业道德基本原则中关于保
持独立性的要求，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准
和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。
2、对公司内部审计工作指导情况
报告期，审计委员会认真审查了公司 2015 年内部审计工作情况，督促公司
内部审计工作的顺利开展，提高了公司内部审计的工作成效。
3、审阅公司财务报表并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司编制的财务报表，并对涉及重要会计
判断的事项进行审议，认为公司财务决算依据充分，会计记录真实、可信、完整，
财务报表真实、客观地反映了公司的财务状况。
4、协调与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层
与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
5、对公司业务进行现场调研
为了更好地协助管理层提供管理效率，审计委员会到公司进行现场调研，了
解公司业务的实际运营状况，为提升管理提供建议。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，
恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
以上报告，请各位委员审核。
（本页无正文，为《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会 2015 年
度履职情况报告》签字页）
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戚啸艳 袁慧韡 华永荦
江苏吉鑫风能科技股份有限公司
董事会审计委员会
二〇一六年四月十八日
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