江苏亚邦染料股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏亚邦染料股份有限公司
2015 年持续督导年度报告书
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
华泰联合证券有限责任公司 江苏亚邦染料股份有限公司
保荐代表人姓名：黄飞 联系电话：025-83387682
保荐代表人姓名：刘惠萍 联系电话：025-83387677
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐
机构”）作为江苏亚邦染料股份有限公司（以下简称“亚邦股份”、“公司”或
“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对亚邦股份进行持续督导，持续督
导期为 2014 年 9 月 9 日至 2016 年 12 月 31 日。现就 2015 年度持续督导工作总
结如下：
一、 持续督导工作情况
序号 工作内容 完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
建立并有效执行持续督导工作制度，并
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
针对具体工作制定工作计划
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 已按要求签署协议，并报上海证券交易
2
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 所备案
义务，并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
3 按要求完成各项持续督导工作
调查等方式开展持续督导工作 。
4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 持续督导期间，公司或相关当事人未出
1
江苏亚邦染料股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 现违法违规、违背承诺等事项
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
5
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
经核查，公司及其董事、监事、高级管
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6 理人员遵守相关法律法规，并能切实履
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
行其所做出的各项承诺
切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 公司已建立并有效执行相关制度、规
7
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 则、行为规范
员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 公司已建立并有效执行相关制度、规则
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的
控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 公司已建立并有效执行相关制度，向上
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 海证券交易所提交的文件不存在虚假
交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 记载、误导性陈述或重大遗漏
大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 按要求进行审阅，不存在应向上海证券
10
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 交易所报告的事项
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存 按要求进行审阅，不存在应向上海证券
11
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 交易所报告的事项
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 公司或其控股股东、实际控制人、董事、
12
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 监事、高级管理人员未受到中国证监会
2
江苏亚邦染料股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 行政处罚、上海证券交易所纪律处分，
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 也未被上海证券交易所出具监管关注
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 函
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 公司及控股股东、实际控制人按期履行
13
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 相关承诺。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
关注公共传媒关于上市公司的报道，公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
14 司不存在应披露未披露的重大事项或
信息与事实不符的，应及时督促上市公司如
与披露的信息与事实不符的情况。
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告 。
根据常州市武进区城市规划需要，常州
市武进区政府决定对亚邦投资控股集
团有限公司（以下简称“亚邦集团”）
牛塘老厂区地块进行收储。武进区政府
指定亚邦集团统一办理亚邦集团及其
关联企业在牛塘老厂区的收储拆迁事
宜，政府部门不与该地块上的各家公司
进行逐一办理，故由亚邦集团统一代表
亚邦老厂区各单位与政府协商、洽谈该
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公 土地收储事项。
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交 公司认为该土地收储事项是为配合常
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市 州市武进区政府整体规划，且涉及搬迁
规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二） 企业较多，过程复杂，相关事项尚未完
证券服务机构及其签名人员出具的专业意见 全确定，故当时未提交公司董事会讨
15 可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 论，拟待相关土地收储事项确认后，再
等违法违规情形或其他不当情形；（三）上 履行相关程序。
市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七 为明确亚邦股份在收储协议中的权益，
十二条规定的情形；（四）上市公司不配合 亚邦集团与亚邦股份、常州市临江化工
保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易 有限公司、安徽亚邦化工有限公司常州
所或保荐人认为需要报告的其他情形。 第一分公司于 2016年3月25日签订《亚
邦集团牛塘生产区收储协议补充协
议》。
保荐人及律师获悉后，认定该事项为关
联交易，需履行审批流程。公司于2016
年3月31日年召开董事会审议通过了
《公司关于委托亚邦集团办理搬迁补
偿事宜暨关联交易的议案》，并决定于
2016年4月18日召开临时股东大会对该
事项进行审议。
3
江苏亚邦染料股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
制定现场检查工作计划，并按计划实施
16 现
现场检查工作
场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关
联方非经营性占用上市公司资金；（二）违
17 规为他人提供担保；（三）违规使用募集资 经核查，公司未发生该等情形。
金；（四）违规进行证券投资、套期保值业
务等；（五）关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏
损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）
上海证券交易所要求的其他情形。
说明：
1、2014 年 11 月 6 日，经 2014 年第四次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置资金购买理财产
品的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元闲置募集资金及 3 亿元自有闲置资金购买短期（不超过一年）的
保本型理财产品，自股东大会审议通过之日二年内可循环使用。截至 2015 年 12 月 31 日，公司为继续购买
理财产品，未将到期理财产品的部分本金及收益及时返还募集资金专户。截至本报告出具日，除已购买银
行理财产品的款项外，其余款项均已返还至募集资金专户。
2、因华泰证券股份有限公司与亚邦集团证券回购合同纠纷一案、华泰证券（上海）资产管理有限公
司与亚邦集团证券回购合同纠纷一案，南京中级人民法院作出裁定，对亚邦集团持有的所有亚邦股份限售
股，共计 166,112,000 股进行司法冻结，冻结期为三年，从正式冻结之日起计算。
二、 信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，华泰联合对亚邦股份本年度持续督导期
内的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格
式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相
关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合
法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序是，
确信其符合相关规定和公司章程等。
4
江苏亚邦染料股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书
经核查，华泰联合认为，亚邦股份严格按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所
相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中
国证监会报告的如下事项：
1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务
发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；
4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；
5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追求刑
事责任；
7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经检查，除土地收储事项外，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的
应向上海证券交易所报告的如下事项：
1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；
2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
5
江苏亚邦染料股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书
3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；
4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；
5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；
6、上市公司不配合保荐人持续督导工作。
(以下无正文)
6
江苏亚邦染料股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书
7
首页
微信公众号
证券之星APP
