郑州华晶金刚石股份有限公司
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独立董事 2015 年度述职报告
（刘殿臣）
各位股东及股东代表：
本人作为郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规规范性文件以及《公司章
程》、《独立董事工作制度》相关规定，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，
积极出席相关会议，认真审议各项议案，参与公司经营发展的讨论，并对董事会
相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东的合法
权益，促进公司规范运作；另一方面，充分发挥自身的专业优势，积极关注和参
与研究公司的发展，为公司的内部控制、募集资金存放与使用情况等工作提出了
意见和建议。
现将本人 2015 年度履职情况报告如下：
一、2015 年度出席公司董事会和股东大会会议情况
2015 年公司共召开 8 次董事会和 3 次股东大会，本着勤勉尽责的态度，本
人亲自出席任职期间的 3 次董事会会议和 2 次股东大会，会前均认真阅读了公
司提供的相关资料，分析公司经营和运作情况，为审议决策做好准备；与公司管
理层保持了充分沟通，提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，为董事会
和股东大会的科学决策发挥积极作用。本人认为公司于本人任职期间召集、召开
的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关程序，合法有效，故本人对公司的各项议案及其他重大事项均表示赞成，
无提出异议、反对和弃权的情形。
二、报告期内发表独立意见情况
任职期间，本人根据《公司章程》和《独立董事工作制度》及其他法律、法
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规的要求，认真、勤勉、谨慎的履行职责，及时了解公司运作，出席董事会。在
公司作出决策之前，本人基于独立判断的立场，本着实事求是、认真负责的态度
发表如下独立意见：
2015 年 4 月 18 日，在公司第三届董事会第十次会议上，对公司 2014 年度
关联交易事项、2014 年度利润分配预案、募集资金存放及使用和 2014 年度内
部控制自我评价报告等事项进行了认真审议，发表了关于第三届董事会第十次会
议相关事项的独立意见。
以上事项的独立意见详见中国证监会指定创业板信息披露网站公司公告文
件。
三、专业委员会履职情况
本人担任第三届董事会审计委员会的主任委员、薪酬与考核委员会成员及提
名委员会成员期间，根据各专业委员会议事规则，积极参加各委员会开展的相关
工作和活动，充分行使各项合法权利和义务。
作为审计委员会的主任委员，任职期间积极组织审计委员会会议，就公司相
关重大事项进行讨论和审议，审计委员会达成一致意见后上报公司董事会。为公
司内控体系建设、规范运作等发挥了积极的作用。
作为薪酬与考核委员会及提名委员会成员，按照《独立董事工作制度》、《提
名委员会议事规则》等相关制度的规定，亲自参与了任职期间的薪酬与考核委员
会及提名委员会的日常工作，充分发挥专业优势，对公司定期报告的编制及独立
董事变更事项提出了自己的意见和建议，起到专业委员应有的作用。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露工作的监督情况：持续关注公司信息披露工作，与公司
管理层和相关信息披露人员保持及时沟通，督促公司严格按照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》和《公司章程》、公司《信息披露管理制度》等有关规定，
及时、准确、完整的做好信息披露工作。
（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人在任职期间与公司相关人
员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董
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事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司治理情况，及时
了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资
料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效的履行职责，保护投资者权
益。
（三） 培训和学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出
台的各项法规、制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保
护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解。积极参加公司以各种方式组织的
相关培训，学习最新法规，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自
己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司规范运作。
五、其他工作情况
（一）本年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
（二）本年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
（三）本年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
本人对公司董事会、管理层和相关人员给予的积极支持和有效配合表示衷心
的感谢。本人本着为公司及全体股东负责的态度，严格按照相关法律法规对独立
董事的规定和要求，忠实履行独立董事职责。希望公司在董事会的领导下，企业
盈利能力不断增强，以优秀的业绩回报广大投资者。
特此报告，谢谢！
独立董事：
刘 殿 臣
2016 年 4 月 20 日
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