郑州华晶金刚石股份有限公司
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独立董事 2015 年度述职报告
（张凌）
各位股东及股东代表：
本人作为郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
任职期间严格按照《公司法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》等相关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》
等规定和要求，本着为全体股东负责的精神，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公
司会议，认真审议各项议案，参与公司经营发展的讨论，并对董事会相关事项发
表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东的合法权益。
根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关要求，现将本人 2015 年
度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2015 年度，公司共召开了 8 次董事会会议和 3 次股东大会会议，本人出席
了任职后的全部董事会会议，并对提交会议的全部议案进行了认真审议，审慎行
使表决权，为董事会和股东大会的科学决策发挥了自身的作用。本人认为公司
2015 年度董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和
其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故 2015 年本人对公司各项议案及
其他重大事项均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》和《独立董事工作制度》及其他法律、法规的要求，本人
认真勤勉的履行职责，及时了解公司运作，按时出席董事会。报告期内，本人就
公司相关事项发表独立意见情况如下：
（一）2015 年 4 月 18 日，在公司第三届董事会第十次会议上，对公司 2014
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年度关联交易事项、2014 年度利润分配预案、募集资金存放及使用和 2014 年
度内部控制自我评价报告等事项进行了认真审议，发表了关于第三届董事会第十
次会议相关事项的独立意见；
（二）2015 年 5 月 25 日，在公司第三届董事会第十一次会议上，发表了
关于调整非公开发行股票发行价格和发行数量的独立意见；
（三）2015 年 7 月 18 日，在公司第三届董事会第十二次会议上，发表了
关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见；
（四）2015 年 7 月 25 日，公司第三届董事会第十三次会议上，发表了关
于公司 2015 年半年度报告相关事项的独立意见；
（五）2015 年 9 月 15 日，在公司第三届董事会第十四次会议上，发表了
关于第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见和独立意见。
以上事项的独立意见详见中国证监会指定创业板信息披露网站公司公告文
件。
三、专业委员会履职情况
本人担任第三届董事会审计委员会委员与提名委员会委员期间，根据各专业
委员会议事规则，积极参加委员会开展的各项工作，充分行使自己的合法权利和
义务。
作为薪酬与考核委员会主任委员，根据《薪酬与考核委员会议事规则》等相
关规定，主持并参与了薪酬与考核委员会日常工作，及时了解、认真监督公司董
事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法的落实情况，认真审议公司定
期报告，并提出合理化意见和建议，切实履行责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
任职期间，本人对董事会审议的重大事项进行认真审核，独立、客观、审慎
地行使表决权；认真听取公司有关工作人员对公司生产经营情况、内部管理和控
制、董事会决议执行、财务管理、募集资金管理和使用等日常情况的介绍和汇报，
并实地考察，及时了解公司最新动态。
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五、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露工作的监督情况：积极关注并监督公司信息披露工作，
使公司能严格按照相关法律法规的规定，促进公司 2015 年度信息披露的真实、
准确、完整、及时和公平。与公司管理层和相关信息披露人员及时沟通，督促公
司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》、《信息披
露管理制度》等有关规定做好信息披露工作。
（二）公司治理结构及经营管理的监督情况：报告期内，本人对经董事会决
策的重大事项均提前审阅，在充分了解事项的基础上，依据监督机构的相关规定，
独立、审慎、客观的行使表决权。2015 年度，本人利用到公司出席董事会、股
东大会的机会主动与公司管理层及相关人员充分交流讨论，了解公司生产经营、
财务、审计及证券部门工作情况，准确掌握公司发生的重大事项、内部控制体系
建设及投资者关系管理等情况，为公司发展和规范化运作提供建设性意见。
（三） 培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，不断加强学习，提高履行职责的能力，认真
学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，提高自己的履职
能力,切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范
提供更好的意见和建议。
六、其他工作情况
（一）本年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
（二）本年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
（三）本年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
以上是本人在 2015 年度履行独立董事职责的汇报。2016 年，本人将继续
本着诚信与勤勉的精神，加强同公司管理层之间的沟通，为公司董事会提供决策
参考建议，增强公司董事会的决策能力，切实维护公司的整体利益和全体股东特
别是中小股东的合法权益。
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特此报告，谢谢！
独立董事：
张 凌
2016 年 4 月 20 日
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