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2015 年度监事会工作报告
报告期内,公司监事会严格按照《公司法》《 证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规则 》等制度的规定，认真
地履行了自身的职责, 依法独立行使职权,促进公司的规范运作，积极维护公
司、全体股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情
况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理
人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查, 促进公司的健康、持续发
展。
一 、报告期内监事会会议召开情况
2015 年，监事会共召开了 6 次会议。监事会会议的通知，召开和表决程序
符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。监事会召开
会议的具体情况如下：
（一） 公司二届八次监事会会议于 2015 年 1 月 20 日在公司三楼会议室召
开，应到监事人数 3 人，实到监事人数：3 人，会议由监事会主席郑新阳主持。
经与会监事审议后，会议全票通过如下议案：
1）审议《公司 2014 年度监事会工作报告》
2）审议《公司 2014 年总经理工作报告》
3）审议《公司 2014 年度财务决算报告》
4）审议《关于公司 2014 年内部控制有效性的自我评价报告》
5) 审议《公司 2014 年度利润分配预案》
6）审议《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015
年度财务审计机构的议案》
（二）公司二届九次监事会会议于 2015 年 5 月 26 日在公司三楼会议室召开，
应到监事人数：3 人、实到监事人数：3 人，会议由监事会主席郑新阳主持。经
与会监事审议后，会议全票通过如下议案：
1、《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议
案》；
2、《委托理财管理制度》；
3、《关于公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
4、《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
（三） 公司二届十次监事会会议于 2015 年 7 月 17 日在公司三楼会议室召
开，应到监事人数：3 人、实到监事人数 3 人，会议由监事会主席郑新阳主持，
经与会监事审议后，会议全票通过如下议案：
《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会股东代表监事候选人提名的议
案》
（四） 公司三届一次监事会会议于 2015 年 8 月 6 日在公司三楼会议室召
开，应到监事人数：3 人、实到监事人数：3 人，符合《公司章程》规定人数，
会议有效。会议由上届监事会主席郑新阳同志主持。会议审议通过了《关于选举
公司第三届监事会主席的议案》。经过表决，一致选举郑新阳同志为公司第三届
监事会主席。
（五） 本公司三届二次监事会会议于 2015 年 8 月 25 日在公司会议室召开，
应到监事人数：3 人、实到监事人数：3 人，会议由监事会主席郑新阳主持，
经与会监事审议后，会议全票通过如下议案：
1、审议《2015 年半年度报告及其摘要》；
2、审议《2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（六） 公司三届三次监事会会议于 2015 年 10 月 22 日在公司会议室召开，
应到监事人数：3 人、实到监事人数：3 人，会议由监事会主席郑新阳主持，经
与会监事审议后，全票通过如下议案：
审议《关于公司 2015 年第 3 季度报告的议案》；
二、报告期内监事会对公司有关事项发表的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制
等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表独立意见如下：
（一）公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，认
真履行职责，并积极列席董事会会议和股东大会， 依法对公司经营运作情况进
行了监督。监事会认为：报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《公
司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，
其程序合法有效，为进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部
控制机制；公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，未发现公司董事、
高管执行公司职务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为；公司董事会严格
按照信息披露制度的要求，及时、准确、完整地进行了对外信息披露，没有发现
公司有应披露而未披露的事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益
的情况发生。
（二）检查公司财务情况
报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了监督
和检查，认真审核董事会提交的季度、半年度和年度财务报告。监事会认为：公
司财务管理规范、制度完善，公司各期财务报告均客观、真实地反映公司的财务
状况和经营成果。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年财务
报表出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》
的有关规定，监事会认为：会计师事务所出具的审计意见和对有关事项作出的评
价是客观公正的。
（三）募集资金使用情况
报告期内，监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，监事会
认为：2015 年度，公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集
资金管理办法》及《创业板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资
金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规
及损害股东利益的行为。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
（五）关联交易情况
报告期内，公司不存在需要披露的关联交易行为。
（六）对公司 2015 年度内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制
制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司现已建立了较为完善的内部控制
体系，并能得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和
控制作用。公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控
制体系的建设、运行及监督情况。
（七）关于公司使用暂时闲置自有、暂时闲置募集资金进行现金管理的意见
同意公司在授权期内任一时点使用不超过 10,000.00 万元暂时闲置自有资金
进行现金管理。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。公司股东大会审议
通过后，由董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权，并由财务部负责具
体购买事宜。投资产品品种限于流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保
本承诺、期限不超过 12 个月的投资产品，不用于其他证券投资，不购买以股票
及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。
同意在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，在授权期内任
一时点公司使用不超过 2000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理。投资产品
品种限于流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、期限不超过 6
个月的投资产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券
为投资标的的产品。
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监 事 会
二〇一六年四月二十日
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