软控股份：国金证券股份有限公司关于公司2015年年度保荐工作报告_股票频道

国金证券股份有限公司

关于软控股份有限公司 2015 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：国金证券

保荐代表人姓名：江岚联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：陈钟林联系电话：021-68826021

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限是

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理

制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是

致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 1次

（3）列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 2次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况无

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 12 月 25 日

（3）培训的主要内容《上市公司再融资政策解读》、《中小板

最新业务规则解读》

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财无不适用

务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构

无不适用

配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等无不适用

方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．公司关于 2014 年非公开发行股

是

票有关承诺

2．实际控制人袁仲雪关于避免同业

是

竞争承诺

3．实际控制人袁仲雪关于 2014 年是

非公开发行股票有关承诺

4、软控股份董事、监事、高级管理

人员关于 2014 年非公开发行股票有是

关承诺

5、2014 年非公开发行认购对象国金

证券、上海祥禾泓安股权投资合伙

企业（有限合伙）、涌金投资控股有

限公司、上海东方证券资产管理有是

限公司、王健摄、郑海若、李培祥

关于 2014 年非公开发行股票有关承

诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

保荐机构：国金证券股份有限公司

保荐代表人：江岚陈钟林

2016 年 4 月 20 日

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