A 股代码：601618 A 股简称：中国中冶 公告编号：2016-025
中国冶金科工股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类
别股东大会及 2016 年第一次 H 股类别股东大会
决议公告
中国冶金科工股份有限公司（以下简称“中国中冶”、“本公司”、“公司”）
董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2016 年 4 月 20 日下午 14:00
（二）股东大会召开的地点：中国北京市朝阳区曙光西里 28 号中冶大厦
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
关于 2016 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 19
其中：A 股股东人数 15
境外上市外资股股东人数（H 股） 4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 12,604,370,142
其中：A 股股东持有股份总数 12,267,013,072
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 337,357,070
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
65.9569
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 64.1916
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 1.7653
关于 2016 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 15
1
2、出席会议的股东所持表决权的股份总数（股） 12,267,013,072
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司 A 股有表决
75.5404
权股份总数的比例（%）
关于 2016 年第一次 H 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 2
2、出席会议的股东所持表决权的股份总数（股） 334,953,070
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司 H 股有表决
11.6668
权股份总数的比例（%）
（四） 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东大会及
2016 年第一次 H 股类别股东大会由公司董事会召集，会议召集、召开程序及表
决方式符合《中华人民共和国公司法》及本公司章程的相关规定，合法有效。按
照《公司章程》的相关规定，本次临时股东大会应由公司董事长国文清主持。国
文清董事长因公务无法出席本次会议，按照相关规定，经半数以上董事共同推举，
由执行董事、总裁张兆祥主持本次会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 3 人，张兆祥先生、陈嘉强先生、林锦珍先生
出席了会议；国文清先生、经天亮先生、余海龙先生、任旭东先生因有其他公务
未能出席会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司副总裁、董事会秘书肖学文出席了会议，公司其他高管列席了会议。
二、议案审议情况
（一）非累计投票议案
2016 年第一次临时股东大会
1、议案名称：《关于中国冶金科工股份有限公司符合非公开发行 A 股股票条
件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,088,100 99.9925 924,972 0.0075 0 0.0000
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,442,170 99.9926 927,972 0.0074 0 0.0000
2
批准公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案。
2、议案名称：《关于调整中国冶金科工股份有限公司非公开发行 A 股股票方
案的议案》
（1）发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,151,700 99.9930 861,372 0.0070 0 0.0000
H股 334,342,282 99.1064 3,014,788 0.8936 0 0.0000
普通股合计： 12,600,493,982 99.9692 3,876,160 0.0308 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（2）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 897,972 0.0071 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（3）发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 926,472 0.0076 0 0.0000
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 929,472 0.0074 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（4）发行价格及定价原则
3
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 926,472 0.0076 0 0.0000
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 929,472 0.0074 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（5）发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,151,700 99.9930 829,872 0.0068 31,500 0.0002
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,505,770 99.9931 832,872 0.0066 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（6）募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,213,200 99.9935 799,872 0.0065 0 0.0000
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,567,270 99.9936 802,872 0.0064 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（7）本次非公开发行前滚存利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
4
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 897,972 0.0071 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（8）限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,151,700 99.9930 829,872 0.0068 31,500 0.0002
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,505,770 99.9931 832,872 0.0066 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（9）上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,181,700 99.9932 799,872 0.0065 31,500 0.0003
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,535,770 99.9934 802,872 0.0064 31,500 0.0002
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（10）本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,181,700 99.9932 799,872 0.0065 31,500 0.0003
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,535,770 99.9934 802,872 0.0064 31,500 0.0002
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
3、议案名称：关于中国冶金科工股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修
5
订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 897,972 0.0071 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。批准公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）。
4、议案名称：《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措
施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 897,972 0.0071 31,500 0.0003
批准公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报填补措施。
5、议案名称：《董事、高级管理人员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报
采取填补措施的承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 897,972 0.0071 31,500 0.0003
批准董事、高级管理人员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措
施的承诺。
6、议案名称：《关于调整股东大会授权董事会处理本次非公开发行 A 股股票
相关事宜的授权有效期的议案》
审议结果：通过
6
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
H股 337,354,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,440,670 99.9926 897,972 0.0071 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。批准公司调整股东大会授权董事会处理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的
授权有效期。
7、议案名称：《关于中国中冶 2015 年度财务决算报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,204,700 99.9934 776,872 0.0063 31,500 0.0003
H股 337,076,070 99.9763 80,000 0.0237 0 0.0000
普通股合计： 12,603,280,770 99.9930 856,872 0.0068 31,500 0.0002
批准公司 2015 年度财务决算报告。
8、议案名称：《关于中国中冶 2015 年度利润分配的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,111,100 99.9926 901,972 0.0074 0 0.0000
H股 337,153,070 99.9991 3,000 0.0009 0 0.0000
普通股合计： 12,603,264,170 99.9928 904,972 0.0072 0 0.0000
批准公司 2015 年度利润分配方案。
9、议案名称：《关于中国中冶 2016 年度境内债券注册发行计划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,204,700 99.9934 776,872 0.0063 31,500 0.0003
H股 327,906,510 97.2566 9,249,560 2.7434 0 0.0000
普通股合计： 12,594,111,210 99.9202 10,026,432 0.0795 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
7
过。批准公司 2016 年度境内债券注册发行计划。
2016 年第一次 A 股类别股东大会
1、议案名称：《关于调整中国冶金科工股份有限公司非公开发行 A 股股票方
案的议案》
（1）发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,151,700 99.9930 861,372 0.0070 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（2）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（3）发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 926,472 0.0076 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（4）发行价格及定价原则
审议结果：通过
8
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 926,472 0.0076 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（5）发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,151,700 99.9930 829,872 0.0068 31,500 0.0002
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（6）募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,213,200 99.9935 799,872 0.0065 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（7）本次非公开发行前滚存利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（8）限售期
审议结果：通过
表决情况：
9
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,151,700 99.9930 829,872 0.0068 31,500 0.0002
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（9）上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,181,700 99.9932 799,872 0.0065 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（10）本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,181,700 99.9932 799,872 0.0065 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
2、议案名称:《关于中国冶金科工股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 12,266,086,600 99.9924 894,972 0.0073 31,500 0.0003
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
2016 年第一次 H 股类别股东大会
1、议案名称：《关于中国冶金科工股份有限公司非公开发行 A 股股票方案的
10
议案》
（1）发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 331,941,282 99.1008 3,011,788 0.8992 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（2）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（3）发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（4）发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
11
（5）发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（6）募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（7）本次非公开发行前滚存利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（8）限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（9）上市地点
12
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
（10）本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。
2、议案名称：关于中国冶金科工股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 334,953,070 100 0 0.0000 0 0.0000
该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数 2/3 以上通
过。批准公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）。
（二）现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持 股 5% 以
上普通股股
东 12,265,108,500 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%
普通股股东 0 0.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1% 以
下普通股股
东 1,002,600 52.6417 901,972 47.3583 0 0.0000
13
其中:市值
50 万 以 下
普通股股东 1,002,600 78.3360 277,272 21.6640 0 0.0000
市值 50 万
以上普通股
股东 0 0.0000 624,700 100.0000 0 0.0000
（三）2016 年第一次临时股东大会涉及重大事项，持股 5%以下股东的表决
情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
2.00 《关于调整中
国冶金科工股
份有限公司非
公开发行 A 股
股票方案的议
案》
2.01 发行股票的种 1,043,200 54.7735 861,372 45.2265 0 0.0000
类和面值
2.02 发行方式 978,100 51.3554 894,972 46.9907 31,500 1.6539
2.03 发行对象及认 978,100 51.3554 926,472 48.6446 0 0.0000
购方式
2.04 发行价格及定 978,100 51.3554 926,472 48.6446 0 0.0000
价原则
2.05 发行数量 1,043,200 54.7735 829,872 43.5726 31,500 1.6539
2.06 募集资金投向 1,104,700 58.0025 799,872 41.9975 0 0.0000
2.07 本次非公开发 978,100 51.3554 894,972 46.9907 31,500 1.6539
行前滚存利润
的安排
2.08 限售期 1,043,200 54.7735 829,872 43.5726 31,500 1.6539
2.09 上市地点 1,073,200 56.3486 799,872 41.9975 31,500 1.6539
2.10 本次发行决议 1,073,200 56.3486 799,872 41.9975 31,500 1.6539
有效期
3 《关于中国冶 978,100 51.3554 894,972 46.9907 31,500 1.6539
金科工股份有
限公司非公开
发行 A 股股票
预案（修订稿）
的议案》
4 《关于非公开 978,100 51.3554 894,972 46.9907 31,500 1.6539
发行 A 股股票
摊薄即期回报
14
的风险提示及
填补措施的议
案》
5 《董事、高级 978,100 51.3554 894,972 46.9907 31,500 1.6539
管理人员关于
非公开发行 A
股股票摊薄即
期回报采取填
补措施的承诺
的议案》
8 《关于中国中 1,002,600 52.6417 901,972 47.3583 0 0.0000
冶 2015 年度
利润分配的议
案》
（四）关于议案表决的有关情况说明
1、2016 年第一次临时股东大会议案第 2、3、6、9 项议案为特别决议案，
经出席本次股东大会所持有效表决权三分之二以上同意票通过。
2、2016 年第一次 A 股类别股东大会、2015 年第一次 H 股类别股东大会审议
的议案均为特别决议案，经出席本次类别股东大会所持有效表决权三分之二以上
同意票通过。
3、2016 年第一次临时股东大会议案第 2、3、4、5、8 项议案为对中小投资
者单独计票的议案。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京大成律师事务所
律师：刘燕律师、李婕妤律师、施军律师
2、律师鉴证结论意见：
本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、出席本次会议的人员资格、
召集人资格、会议的表决程序、表决结果均符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及
《中国冶金科工股份有限公司章程》的规定，本次会议决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的 2016 年第一次临时股
东大会决议、2016 年第一次 A 股类别股东大会决议及 2016 年第一次 H 股类别股
15
东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、上海证券交易所要求的其他文件。
中国冶金科工股份有限公司
2016 年 4 月 20 日
16
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