浙江龙盛：浙商证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导年度报告书_股票频道

浙商证券股份有限公司

关于浙江龙盛集团股份有限公司

2015年度持续督导年度报告书

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续

督导工作指引》的相关规定，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或

“本保荐机构”）作为浙江龙盛集团股份有限公司（以下简称“浙江龙盛”、“公

司”、或“发行人”）2015 年度非公开发行股票的保荐人，对浙江龙盛进行持

续督导，现就 2015 年度持续督导情况出具本报告。

一、持续督导工作情况

自发行人非公开发行 A 股股票上市之日（2015 年 3 月 27 日）起至 2015 年

12 月 31 日，本保荐机构在持续督导方面工作情况如下：

序号工作内容工作实施情况

本保荐机构已建立健全

并有效执行了持续督导

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持

1 制度，已根据公司的具

续督导工作制定相应的工作计划

体情况制定了相应的工

作计划

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公报告期浙江龙盛未发生

2 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经需要公开发表声明的违

上海证券交易所审核后在指定媒体上公告法违规事项

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违报告期浙江龙盛或相关

3 背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日当事人未发生违法违

内向上海证券交易所报告规、违背承诺等事项

督促浙江龙盛及其董

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、

事、监事、高级管理人

4 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他

员遵守相关规定，并切

规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺

实履行其所做出的各项

承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但

督促浙江龙盛严格执行

5 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监

公司治理制度

事和高级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限

于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募督促浙江龙盛严格执行

集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交内部控制制度

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信督促浙江龙盛严格执行

息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司信息披露制度，审阅信

向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈息披露文件及其他相关

述或重大遗漏文件

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交

易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披对部分信息披露文件进

露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不行事前审阅

予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告

对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市对信息披露文件没有进

公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件行事前审阅的，在浙江

9 的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市龙盛履行信息披露义务

公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向后五个交易日内完成对

上海证券交易所报告有关文件的审阅

关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所报告期浙江龙盛未发生

纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，该等情况

并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正

持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的报告期浙江龙盛及控股

11 情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事股东、实际控制人等不

项的，保荐人应及时向上海证券交易所报告存在未履行承诺的情形

关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进

行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大报告期浙江龙盛未发生

事项或与披露的信息与事实不符的，保荐人应及时督促上该等重大事项

市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，

应及时向上海证券交易所报告

发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并

限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司

涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存

报告期浙江龙盛不存在

13 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其

该等情形

他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一

条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐

人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需

要报告的其他情形。

上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知

道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上

市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人

或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为

报告期浙江龙盛不存在

14 他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进

该等情形

行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允

或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损

或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交

易所要求的其他情形。

对照发行人的募集资金

使用情况，定期取得并

持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等审阅募集资金专户的银

承诺事项行对账单，持续关注发

行人相关承诺的实施情

况

二、对上市公司信息披露审阅的情况

报告期内，浙商证券对浙江龙盛已披露的信息均进行了审阅，认为已披露的

信息与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规则规

定应向中国证监会和交易所报告的事项

经检查，公司不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交

易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（以下无正文）

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