海顺新材：天风证券股份有限公司关于公司2015年度跟踪报告_股票频道

天风证券股份有限公司

关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司被保荐公司简称：海顺新材（300501）

保荐代表人姓名：程瑶联系电话：027-87610876

保荐代表人姓名：李毅联系电话：0755-82724971

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

不适用

数

2、督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司资

是

源的制度、募集资金管理制度、内控制

度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数不适用

（2）公司募集资金项目进展是否与信息

不适用

披露文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2 次，其他均事前审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数 4 次，其他均事前审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数 2 次，其他均事前审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数不适用

（2）现场检查报告是否按照本所规定报

不适用

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情

不适用

况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数不适用

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

不适用

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合

是

规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数不适用

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

事项存在的问题采取的措施

5.募集资金存放及使用不适用不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财无不适用

务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构

无不适用

配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等无不适用

方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项

履行承诺解决措施

1. 股东所持股份的流通限制和自

是不适用

愿锁定股份的承诺

2. 关于股票锁定期满后减持价格

是不适用

的承诺

3. 关于稳定公司股价的承诺是不适用

4. 关于本次公开募集及上市文件

不存在虚假记载、误导性陈述或者是不适用

重大遗漏的相关承诺

5. 关于发行前持股 5%以上股东持

是不适用

股及减持意向

6.上市后的股利分配政策及承诺是不适用

7. 填补被摊薄即期回报的措施及

是不适用

承诺

8. 避免同业竞争的承诺是不适用

9. 关于社保及公积金的承诺是不适用

10. 关于企业所得税的承诺是不适用

是否未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项

履行承诺解决措施

11. 关于不利用大股东的地位将

公司资金直接或间接地提供给控是不适用

股股东及其他关联方使用的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份有

限公司 2015 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

程瑶李毅

天风证券股份有限公司

年月日

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