招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司
内部控制规则落实自查表专项核查意见
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为海洋王照明科技股份有
限公司(以下简称“海洋王”或“公司”)首次公开发行股票持续督导的保荐机构,
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定的要求对海洋王照明科技股份有限公司《内部控制规则落实
自查表》进行了核查,核查情况如下:
一、 海洋王对公司内部控制规则落实自查情况
海洋王对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,认
真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委
员会工作情况及内部控制的检查和披露情况,并重点对信息披露的内部控制、募集
资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内
部控制、对控股子公司的管理等事项进行了自查,根据自查结果,海洋王董事会填
写了《内部控制规则落实自查表》。
二、 保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:海洋王董事会已按照深圳证券交易所通知的有关要求
完成了公司内部控制制度的制定和运行情况的自查工作,并填写了《内部控制规则
落实自查表》;海洋王董事会填写的《内部控制规则落实自查表》符合公司内部控制
制度的制定和运行情况的实际,不存在隐瞒、疏漏等情况。
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(本页无正文,为招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司内部控
制规则落实自查表专项核查意见》之盖章页)
保荐代表人:_____________
陈轩壁
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高传富
招商证券股份有限公司
2016 年 4 月 20 日
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