广东联建律师事务所
关于深圳市飞马国际供应链股份有限公司
二〇一五年年度股东大会的法律意见书
（2016）粤联律见字第 FM-02 号
致：深圳市飞马国际供应链股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规、规章、规范
性文件及《深圳市飞马国际供应链股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
的规定，广东联建律师事务所（以下简称“联建”或“本所”）受深圳市飞马国
际供应链股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师（以下简称
“经办律师”或“联建律师”）出席了公司二〇一五年年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意
见书。
本所及经办律师仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、
本次股东大会的表决程序、表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会提
案的内容以及提案中所涉事实和数据的真实性、准确性等问题发表法律意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，本所及经办律师同意本
法律意见书与公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1
1、《公司章程》；
2、公司 2016 年 3 月 25 日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网上的《深圳市飞马国际供应链股份有限公司 2015 年年度报告》、 深
圳市飞马国际供应链股份有限公司 2015 年年度报告摘要》，公司 2016 年 3 月 29
日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《深圳市
飞马国际供应链股份有限公司关于举行 2015 年年度报告网上说明会的通知》；
3、公司 2016 年 3 月 25 日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网上的《深圳市飞马国际供应链股份有限公司 2015 年年度审计报告》；
4、公司 2016 年 3 月 25 日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网上的《深圳市飞马国际供应链股份有限公司 2015 年度内部控制评
价报告》、《深圳市飞马国际供应链股份有限公司关于 2016 年度日常关联交易预
计的公告》、《深圳市飞马国际供应链股份有限公司对外投资管理制度（2016 年 3
月）》、《深圳市飞马国际供应链股份有限公司关于 2016 年度为公司子公司、参股
子公司及其子公司提供担保额度的公告》；
5、公司 2016 年 3 月 25 日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网上的《深圳市飞马国际供应链股份有限公司第四届董事会第二次会
议决议公告》、《深圳市飞马国际供应链股份有限公司第四届监事会第二次会议决
议公告》；
6、公司 2016 年 3 月 25 日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网上的《深圳市飞马国际供应链股份有限公司关于召开 2015 年年度
股东大会的通知》（已取消）,公司 2016 年 3 月 29 日刊登于《证券时报》、《中国
证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《深圳市飞马国际供应链股份有限公司
关于召开 2015 年年度股东大会的通知》（更新后）、《深圳市飞马国际供应链股份
2
有限公司关于召开 2015 年年度股东大会的补充公告》及相关公告；
7、公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
登记记录及凭证资料；
8、公司本次股东大会议案等会议文件。
本所律师根据中国法律的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和资料进行了核查和验证并对本次股
东大会依法见证后，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据公司 2016 年 3 月 23 日第四届董事会第二次会议决议及《公司章程》
的有关规定，公司董事会于 2016 年 3 月 29 日以公告形式在《证券时报》、《中国
证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登了《深圳市飞马国际供应链股份有限
公司关于召开 2015 年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），本
次股东大会由董事会负责召集，并于召开 20 日前以公告方式通知各股东。上述
《股东大会通知》载明了本次股东大会的召集人、时间、地点、议案、出席人员
和会议登记办法等内容，确定股权登记日为 2016 年 4 月 14 日（星期四）。
据此，本所认为，本次股东大会的召集及通知符合相关法律、行政法规、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，
召集人资格合法有效。
2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开：
（1）本次股东大会现场会议于 2016 年 4 月 19 日（星期二）下午 14:30 在深
圳市福田区深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦 26 楼会议室召开，会议由副董事长
赵自军先生主持。
3
（2）本次股东大会网络投票的时间为：2016 年 4 月 18 日（星期一）至 4 月
19 日（星期二）。其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2016 年 4 月 19 日上午 9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00；②通过深圳
证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为
2016 年 4 月 18 日下午 15:00 至 4 月 19 日下午 15:00 期间的任意时间。
据此，本所认为，会议实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一
致，符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
1、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至本次股东大
会股权登记日公司股票交易结束时止的股东名册和公司提供的本次股东大会出
席人员的股东账户卡、身份证明文件、相关股东的书面授权委托书，以及深圳证
券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结
果，并经本所律师核查，出席现场会议及通过网络投票的股东或授权代理人共 8
人，所持有或代表的公司股份数合计为 544,325,785 股，占公司股份总数的比例
为 72.7796%。其中：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东或代理人 8 人，持有或代表股份数合
计为 544,325,785 股，占公司股份总数的 72.7796%，其均为公司董事会确定的
股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东
或其合法的授权代理人；
（2）根据深圳证券信息有限公司提供给公司的网络投票统计结果，并经本所
律师核查，0 名股东通过网络投票参加本次股东大会，所持有的股份数合计为 0
股，占公司股份总数的比例为 0.0000%。
（3）经本所律师见证及核查，参加本次股东大会的中小股东共计 2 人（2 名
股东参加现场会议），所持有的股份数合计为 21,500 股，占公司股份总数的
0.0029%。
4
2、公司董事、监事、董事会秘书共 9 人出席了会议；
3、公司经理和其他高级管理人员 3 人及公司聘请的见证律师列席了会议。
据此，本所认为，上述出席或列席会议人员资格合法有效，符合相关法律、
行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、提出新议案
经本所律师见证，本次股东大会未提出新议案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
1．本次股东大会审议了《股东大会通知》列明的议案，即审议了
（1）《2015 年度董事会工作报告》；
（2）《2015 年度监事会工作报告》；
（3）《2015 年度财务决算报告》；
（4）《2015 年度财务审计报告》；
（5）《2015 年年度报告及其摘要》；
（6）《2015 年度利润分配预案》；
（7）《关于续聘公司审计机构的议案》；
（8）《2015 年度内部控制评价报告》；
（9）《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
（10）《关于 2016 年度公司向银行申请综合授信的议案》；
（11）《关于 2016 年度为公司子公司、参股子公司及其子公司提供担保额度
的议案》；
（12）《关于 2016 年度日常关联交易预计的议案》；
（13）《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》；
（14）《关于调整董事、高级管理人员薪酬的议案》；
5
（15）《关于调整独立董事津贴的议案》
2．本次大会对前述议案进行了表决，并按照公司章程规定的程序进行了投
票、计票和监票，现场会议当场公布表决结果。同时，经本所律师验证，本次股
东大会表决过程中不存在同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决，并被
重复计票之情形。
3． 对前述议案，公司合并统计了现场会议投票和网络投票的表决结果，表
决情况如下：
（1）审议《2015 年度董事会工作报告》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（2）审议《2015 年度监事会工作报告》；
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（3）审议《2015 年度财务决算报告》；
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（4）审议《2015 年度财务审计报告》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
6
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（5）审议《2015 年年度报告及其摘要》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（6）审议《2015 年度利润分配预案》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的三分之二，该
议案予以通过。
（7）审议《关于续聘公司审计机构的方案》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（8）审议《2015 年度内部控制评价报告》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（9）审议《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
7
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（10）审议《关于 2016 年度公司向银行申请综合授信的议案》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（11）审议《关于 2016 年度为公司子公司、参股子公司及其子公司提供担保
额度的议案》
关联股东回避了表决。表决结果：同意票股份数为 27,409,809 股，占出席
本次大会有表决权股份总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中
小投资者股东代表有表决权股份数合计 21，500 股，并均对该议案表示同意，无
反对票，无弃权票。因同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股
份总数的三分之二，该议案予以通过。
（12）审议《关于 2016 年度日常关联交易预计的议案》
关联股东回避了表决。表决结果：同意票股份数为 27,409,809 股，占出席本
次大会有表决权股份总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小
投资者股东代表有表决权股份数合计 21，500 股，并均对该议案表示同意，无反
对票，无弃权票。因同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份
总数的二分之一，该议案予以通过。
（13）审议《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
8
工作报告予以通过。
（14）审议《关于调整董事、高级管理人员薪酬的议案》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
（15）审议《关于调整独立董事津贴的议案》
表决结果：同意票股份数为 544,325,785 股，占出席本次大会有表决权股份
总数的 100%，无反对票、弃权票。其中，出席会议的中小投资者股东代表有表
决权股份数合计 21,500 股，并均对该议案表示同意，无反对票，无弃权票。因
同意票股份数超过出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一，该
工作报告予以通过。
4、本次股东大会听取了公司独立董事所做的述职报告。
据此，本所认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、
行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法
有效。
五、结论意见
基于上述事实，广东联建律师事务所认为，公司本次股东大会的召集、召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法
律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。公司本次股东大会决
议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
( 以下无正文)
9
（此页为《关于深圳市飞马国际供应链股份有限公司二〇一五年年度股东大
会的法律意见书》签字页，无正文）
经办律师：
周 念 军
李 学 政
单位负责人：
顾 东 林
广东联建律师事务所
二〇一六年四月十九日
10
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