青海盐湖工业股份有限公司
独 立 董 事 2015年 度 述 职 报 告
本人作为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2015 年度严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》
的要求，认真行使法律所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全
面关注公司的发展状况，积极出席公司 2015 年召开的相关会议，对公司
董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥
独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人 2015 年度履职尽责情况报告如下，不妥之处
请批评指正。
一、参加董事会及股东大会情况
股东大会召开
董事会召开次数 8 6
次数
现场 以通讯方 委托 缺席次 是否连续2次 亲自出
次数 式参加会议 出席次 数 未亲自出席会 席次数
次数 数 议
4 4 2 0 否 5
2015 年度，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司董事会会议
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审议的各项议案都做了认真审议，并经过与公司董事会、管理层的深入沟
通和客观谨慎的思考，均投了同意票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事制度》及其他法律、法规的有关规定，
基于独立、客观、审慎原则，报告期内，本人对公司以下重大事项发表了
独立意见，具体情况如下：
（一）2015 年 3 月 30 日就六届九次董事会审议的《关于公司当期对外
担保情况和控股股东及其他关联方占用上市公司资金的议案》、 关于 2015
年度公司日常关联交易的议案》、《关于为化工一、二期项目财产购买保险
暨关联交易的议案》、《关于公司续聘 2014 年度财务报告及内部控制审计
机构的议案》、《关于公司 2015 年董事及管理层薪酬的议案》、《关于公司
2014 年度内部控制自我评价报告》、《关于公司会计政策变更的议案》、以
上七个事项发表独立意见。
（二）2015 年 4 月 30 日对公司第六届董事会第十次次会议《关于为下
属子公司提供财务资助的议案》有关事项发表独立意见。
（三）2015 年 8 月 26 日公司六届董事会第十一次会议审议的《对关于
对控股子公司提供财务资助》 公司向盐湖镁业提供不超过 35 亿元财务资
助、向盐湖海纳提供不超过 6 亿元财务资助）发表独立意见。
（四）2015 年 9 月 17 日对公司第六届董事会第三次临时会议《关于调
整非公开发行股票方案的议案》发表独立意见。
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（五）2015 年 10 月 31 日对公司六届董事会第十二次会议审议的《关
于公司间接全子公司上海富友房产有限公司股权转让的议案》发表独立意
见。
（六）2015 年 12 月 29 日对公司六届董事会第十三次会议审议的《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》发表独立意见。
三、对公司发展及经营状况所做的工作
2015 年度，本人利用网络信息密切关注公司的重大经营活动，并利用
参加会议的时机对公司经营情况进行了实地考察，重点对公司的生产经营
情况、管理及内控等制度建设及执行情况、董事会决议及执行情况进行检
查，积极与其他董事、监事及公司高管人员进行沟通、交流，获悉公司重
大事项的进展情况；并听取管理层对公司经营状况和规范运作方面的年度
工作汇报，重点关注了公司业务拓展、营销战略、资金管理、对外投资等
事项；本人通过其他渠道包括电话和邮件联系的方式，与公司其他董事、
高管人员以及相关工作人员保持联系，并时刻关注媒体有关公司的宣传和
报道，关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司各重大事项
的进展情况和公司的经营动态。通过以上方式，在充分了解的基础上，独
立、客观、审慎地行使表决权，积极维护了公司和投资者的利益。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）勤勉独立，有效履职。2015年度，本人能有效履行独立董事
职责，对每一个提交董事会审议的议案，都认真查阅相关文件资料、及时
进行调查、询问，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
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（二）认真了解公司生产经营状况。2015年本人利用会议期间专
程对公司进行了实地考察，对金属镁一体化项目的建设进展及试车试生产
情况了解、对化工分公司生产经营及项目建设情况进行了解、对钾肥生产
销售情况进行了解，并了解了公司各地区的生产经营情况和财务状况；积
极参加监管机构及公司组织的各种培训学习，不断更新和加强专业知识，
通过以上方式，本人更进一步加深了对公司及分支机构运作的了解，加强
对公司管理层经营决策的指导和支持。
（三）监督公司规范运作。本人认为2015年公司内部控制体系总体
运行平稳有效，内控机制健全、稳定，公司治理层和经营层权责清晰、明
确，公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会均能依据公司治理制
度和治理机制，有效、规范运行，董事会审计委员会及公司审计部能够独
立对公司内部控制体系的完整性、有效性以及运行状况实施监督、评价和
完善。
（四）认真履行专业委员会委员职责。
2015年度，本人作为审计委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证
券交易所和公司《董事会审计委员会议事规则》要求，本着勤勉尽责、实
事求是的原则，对2014年度公司财务报告审计工作进行了全程跟踪审阅，
与公司总会计师、会计机构负责人、审计机构负责人进行了充分沟通，提
交了本人相关审阅意见。
本人作为提名委员会委员，严格按照本公司《董事会提名委员会议事
规则》履行相关职责，积极了解公司高管人力架构及岗位职责，认真审核
候选高管的任职资格，向董事会提名合格人选。
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本人作为薪酬与考核委员会委员，按照相关法律法规、公司章程、《薪
酬与考核委员会工作细则》等规定，认真履行职责。审查了公司2015年度
向董事、高级管理人员支付薪酬情况，薪酬支付情况符合公司薪酬体系规
定。
五、参加培训及学习情况
2015年度，本人积极学习相关法律法规和规章制度，不断提高自己的
履职能力。另外，通过日常自学及传阅监管部门的学习文件，进一步加深
相关法规尤其涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法
规的认识和理解，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维
护社会公众股东合法权益。
六、其他工作情况
2015年，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法
定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2015年度
本人没有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或提议独立聘请外部审
计机构和咨询机构等情况。
以上是本人作为独立董事在2015年度履职尽责的情况汇报。2016年，
本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、《上市公司治理准
则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》及有关法律、法规、规范性文件对独
立董事的规定和《公司章程》的要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司股东
所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事的义务，利用自己的专业知
识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供有价
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值的参考意见；同时加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通
与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决
策能力和领导水平，保护公司整体利益和中小股东合法权益，促进公司持
续高速增长，以更加优异的业绩回报广大投资者。
述职完毕，谢谢大家！
述职人：张建祺
2016年3月21日
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