中国银河证券股份有限公司
关于山东新北洋信息技术股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“银河证券”）作
为山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新北洋”或“公司”） 2015
年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，就公司募集资金 2015
年度存放与使用情况进行了审核核查，并出具核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
1、 实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]237 号文核准，公司于 2010 年 3
月向社会公众发行人民币普通股 3,800 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 22.58
元，共募集资金总额人民币 858,040,000.00 元，扣除发行费用人民币 57,555,451.33
元，实际募集资金净额为人民币 800,484,548.67 元。该项募集资金已于 2010 年 3
月 12 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字
［2010］第 17 号验资报告。
2、 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
本年使用金额 累计利息
以前年度 置换先期 直接投入
永久补充 归还银 银行手 期末余额
已使用 投入项目 募集资金 收购股权 收入净额
流动资金 行贷款 续费
金额 项目
82,723.59 1,045.00 0 5,442.73 1,722.59
二、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东新北洋信息技术股份有限公
司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司2007年
度股东大会会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在威海市商
业银行城里支行、中国建设银行股份有限公司威海高新支行、中国银行股份有限
公司威海高新支行分别设立了78202201090000000044、37001706201050171002、
411202250438094001 等3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批
程序，以保证专款专用。本公司于2010年4月与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2015年12月31日，
《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至2015年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
1、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号
78202201090000000044，截至 2015 年 12 月 31 日，该专户余额 17,225,896.68 元，其
中活期账户余额 887,196.68 元，以存单方式存放余额 16,338,700.00 元，存单的具
体情况见下表：
金额单位：人民币万元
序号 开户日期 开户金额 存单号码 存单期限
1 2015-5-26 1,044.87 00003779 定期二年
2 2015-5-26 589.00 00003780 定期一年
合 计 1,633.87
2、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账
号 37001706201050171002，截至 2015 年 12 月 31 日，该专户余额 0.00 元
3、公司在中国银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号
411202250438094001，截至 2015 年 12 月 31 日，该专户余额 0.00 元，
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（附表 1）。”
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目
情况表（附表 2）。”
五、保荐机构主要核查工作
本保荐机构及保荐代表人对新北洋 2015 年度募集资金存放和使用情况进行
了现场核查，具体核查工作包括实地查看了募集资金投资项目的建设进度，查阅
了公司募集资金使用及变动情况登记表及有关凭证并取得了银行出具的募集资
金账户对账单、查阅了公司及有关中介机构出具的相关报告、对公司相关高管进
行了访谈等。
六、保荐机构对公司 2015 年度募集资金存放与使用合规情况的核查意见
2015 年度，新北洋能够按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的
有关法规和制度要求管理和使用募集资金，并及时履行了相关信息披露义务，本
保荐机构对新北洋董事会披露的 2015 年度《山东新北洋信息技术股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》无异议。
附件：
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 80,048.45 本年度投入募集资金总额 1,045.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 5,001.22 已累计投入募集资金总额 78,414.58
累计变更用途的募集资金总额比例 6.25%
募集资 截至期末 项目达到 项目可行
是否已变更项 调整后 截至期末 是否达
承诺投资项目和超募资金投 金承诺 投资进度 预定可使 本年度实 性是否发
目（含部分变 投资总 本年度投入金额 累计投入 到预计
向 投资总 （%）(3) 用状态日 现的效益 生重大变
更） 额(1) 金额(2) 效益
额 ＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1、年产 50 万台专用打印机及相 2012 年 9
否 不适用 否
关产品生产基地建设项目 18,900.00 18,900.00 18,899.91 100.00 月 30 日
2012 年 9
2、技术研发中心扩建项目 否 不适用 否
8,600.00 11,000.00 7,874.96 72.00 月 30 日
承诺投资项目小计
27,500.00 29,900.00 26,774.87
超募资金投向
1、金融设备研发、中试生产 2013 年 12 不适用 否
项目 9,780.00 9,780.00 7,903.91 80.82 月 31 日
2、归还银行贷款 不适用 否
9,000.00 9,000.00 9,000.00 100.00
3、补充流动资金 不适用 否
8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00
4、收购股权-鞍山搏纵科技有
否 否
限公司 6,000.00 6,000.00 1,045.00 5,411.00 90.18 1,012.29
5、收购股权-威海华菱光电股
是 否
份有限公司 17,368.45 17,368.45 16,323.58 93.98 9,418.98
超募资金投向小计
50,148.45 50,148.45 1,045.00 46,638.49 10,431.27
结余募集资金投向
补充流动资金 否
5,001.22 5,001.22 5,001.22 100.00
结余募集资金投向小计
5,001.22 5,001.22 5,001.22
合计
82,649.67 85,049.67 1,045.00 78,414.58 10,431.27
1、募集资金实际到账时间晚于预期，延缓了“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”和“技术研发中
心扩建项目”的整体实施进度。2011 年 4 月 18 日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于调整部分募
投项目建设周期的议案》，公司拟将“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”和“技术研发中心扩建项
目”的完成时间推迟至 2012 年 9 月，其中“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”2013 年度能够全部达
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 产。
2、鞍山搏纵科技有限公司本年未达到预计收益主要原因系 ：
（1）2015 年，受新版人民币升级延迟采购、各主要总行入围采购工作延迟等因素影响，清分机市场需求下降，且行
业竞争加剧，各主要清分机厂商收入均呈现不同程度下滑；
（2）鞍山搏纵参与市场竞争的清分机产品仍较单一，新产品虽中标邮政储蓄等银行，但下半年才开始批量销售。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
1、2010 年 4 月 12 日召开的公司第三届董事会第九次会议审议并通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，
公司使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行 3,700 万元及中国建设银行威海高新支行 5,300 万元贷款。
2、2010 年 9 月 6 日召开的公司 2010 年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计划的议案》，同意使
用超募资金 2,400 万元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，“技术研发中心扩建项目”总投资金额变更为 11,000 万元。
同意使用超募资金 9,780 万元投资实施“金融设备研发、中试生产项目”。
3、2012 年 7 月 10 日召开的公司第四届董事会第三次会议审议并通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金
超募资金的金额、用途及使用进展情况
的议案》，同意公司根据生产经营需求及财务情况，将剩余超募资金中的 8,000 万元永久性补充流动资金。
4、2013 年 8 月 5 日，公司召开的第四届董事会第九次（临时）会议和第四届监事会第八次（临时）会议审议通过了
《关于收购鞍山搏纵科技有限公司 51%股权的议案》，同意公司使用超募资金 6,000 万元和自有资金 8,950 万元收购
鞍山搏纵 51%股权。目前该项目已使用超募资金 5,411 万元。
5、2014 年 4 月 17 日，公司召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购参股公司股权暨关联交易的议
案》，同意公司使用超募资金 17,368.45 万元和自有资金 5,950.95 万元收购华菱光电 26%股权。目前该项目已使用超
募资金 16,323.58 万元。
技术研发中心扩建项目：公司从中长期战略发展规划及整体布局的角度出发，综合考虑市场对各项产品的未来需求
状况，认为如果将生产基地与技术研发中心全部集中在位于威海市火炬高技术产业开发区初村镇“山东新北洋初村新
募集资金投资项目实施地点变更情况 区”内，无法为公司产品未来产能的扩张预留足够的场地。公司将“技术研发中心扩建项目”的实施地变更至威海市环
翠区张村镇地块（土地使用权证号为威环国用（2009 出）第 222 号）。该项目实施地的变更已经 2010 年 4 月 12 日
召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2010 年 4 月 22 日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资项目的自筹资金的议案》，公司拟使用部分募集资金置换预先已投入两个募投项目的自筹资金，置换资金总额为
46,109,083.44 元。上述资金已于 2010 年度全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
经公司 2013 年 4 月 18 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产
品的议案》，董事会同意公司使用不超过 2 亿元的闲置募集资金投资保本型银行理财产品。2013 年 4 月 23 日公司运
用闲置募集资金 1 亿元向威海市商业银行购买了保本型银行理财产品“机构特约（2013）05 期；预期年化收益率 5.2%，
用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
该理财产品已于 2014 年 4 月 30 日到期，本金 1 亿元和收益 5,200,000.00 元已如期到账；2013 年 10 月 24 日公司运用
闲置募集资金 1 亿元向威海市商业银行购买了保本型银行理财产品“机构特约（2013）11 期，预期年化收益率 4.8%,
该理财产品已于 2013 年 12 月 27 日到期，本金 1 亿元和收益 841,643.84 元已如期到账。
年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目结余 0.09 万元，于 2012 年 9 月 30 日达到预定可以使用状态；
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 技术研发中心扩建项目结余 3125.04 万元，于 2012 年 9 月 30 日达到预定可以使用状态；金融设备研发、中试生产项
目结余 1,876.09 万元，于 2013 年 12 月 31 日达到预定可以使用状态。
2014 年 5 月 9 日，公司召开 2013 年度股东大会，审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，
结余募集资金的金额、用途及使用进展情况
同意公司将节余募集资金 9,709.39 万元 （含利息收入） 永久性补充公司流动资金 。
尚未使用的募集资金用途及去向 公司将按照相关合同分期支付用于购买子公司的股权，公司将严格按照规定履行信息披露义务。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
2015 年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后的
变更后项目 截至期末实 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行
本年度实际
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 际累计投入 资进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 性是否发
投入金额
资金总额（1） 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 生重大变
化
年产 50 万台专用打印
补充流动资金 机及相关产品生产基 0.09 0.09 100.00 -- -- -- --
地建设项目
技术研发中心扩建项
补充流动资金 3,125.04 3,125.04 100.00 -- -- -- --
目
金融设备研发、中试
补充流动资金 1,876.09 1,876.09 100.00 -- -- -- --
生产项目
合计 5,001.22 5,001.22 -- -- -- -- --
-
公司首次公开发行招股说明书中承诺投资项目为“年产 50 万台专用打印机及相关产
品生产基地建设项目”及“技术研发中心扩建项目”，项目投资总额为 27,500 万元。2010
年 9 月 6 日公司 2010 年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计
划的议案》，同意使用超募资金 2,400 万元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，
并同意使用超募资金 9,780 万元投资实施“金融设备研发、中试生产项目”。调整后
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
公司共有三个募投项目，投资总额为 39,680 万元，目前，公司募投项目已全部完
成，累计投资 34,678.78 万元，结余募集资金 5,001.22 万元。2014 年 5 月 9 日，公司
召开 2013 年度股东大会，审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资
金的议案》，同意公司将节余募集资金 9,709.39 万元 （含利息收入） 永久性补
充公司流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于山东新北洋信息技术股份有
限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
赵耀 张贇
保荐机构（公章）：中国银河证券股份有限公司
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