华林证券股份有限公司
关于晨光生物科技集团股份有限公司
2015 年度跟踪报告
保荐机构名称:华林证券股份有限公司 被保荐公司简称:晨光生物
保荐代表人姓名:封江涛 联系电话:010-88091796
保荐代表人姓名:魏勇 联系电话:010-88091796
一、持续督导工作内容
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
2015 年度,公司能够有效执行
(2)公司是否有效执行相关规章制度
相关规章制度。
3.募集资金监督情况
1
项 目 工作内容
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 不适用
(2)列席公司董事会次数 不适用
(3)列席公司监事会次数 不适用
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 不适用
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 不适用
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
2
项 目 工作内容
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015年12月24日
内幕交易、主要股东及董监高持
(3)培训的主要内容
股变动规则等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项 目 存在的问题 采取的措施
公司信息披露方面
1.信息披露 不适用
不存在重大问题
督促公司严格按照上
公司内控制度还需
2.公司内部制度的建立和执行 市公司的要求,不断
继续完善
完善公司内控制度
公司“三会”运作
3.“三会”运作 方面不存在重大问 不适用
题
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 不适用 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
3
项 目 存在的问题 采取的措施
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、 业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
发行人 是 不适用
发行人股东 是 不适用
董事 是 不适用
监事 是 不适用
高级管理人员 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
4
报告事项 说 明
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
5
【本页无正文,为《华林证券股份有限公司关于晨光生物科技集团股份有限公司
2015 年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人(签字):
封江涛
保荐代表人(签字):
魏勇
华林证券股份有限公司
2016 年 04 月 15 日