国金证券股份有限公司关于厦门日上集团有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：日上集团
保荐代表人姓名：吴亚宏 联系电话：18605929631
保荐代表人姓名：杨洪泳 联系电话：13515964341
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，项目组及时审阅了公司的信息
披露文件，对于重要信息披露文件进行
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
了事前审阅，对于一般信息披露文件进
行了事后审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
是，国金证券项目组已督导公司按
规定建立健全了内部控制制度，公司内
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
部控制情况良好。公司于 2016 年 4 月
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
12 日公告了《内部控制规则落实自查
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
表》及《关于 2015 年度内部控制自我评
价报告》。
是，2015 年度公司有效执行了相关
规章制度，不存在违规情形。公司于
2016 年 4 月 12 日公告了国金证券出具
的《国金证券股份有限公司关于公司内
（2）公司是否有效执行相关规章制度
控规则落实情况自查表的核查意见》及
《国金证券股份有限公司关于公司
2015 年度内部控制自我评价报告的核
查意见》。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
是，公司募投项目进展与公告信息
一致，公司于 2016 年 4 月 12 日公告了
《关于公司募集资金存放与实际使用情
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 况的专项报告》和会计师出具的《募集
致 资金年度存放与使用情况的鉴证报告》，
并公告了国金证券出具的《国金证券股
份有限公司关于公司 2015 年度募集资
金存放与使用情况的专项核查报告》。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
是，国金证券项目组已于 2015 年
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 12 月 21 日按规定向交易所报送现场检
查报告。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
（1）募集资金置换预先投入的自有
资金；（2）使用闲置募集资金进行现金
（2）报告事项的主要内容
管理；（3）使用闲置募集资金补充流动
资金。
报告事项已全部完成，不存在违法
（3）报告事项的进展或者整改情况
违规情形。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 12 月 3 日
《上市公司重大资产重组管理办
法》，国金证券项目组已于 2015 年 12
（3）培训的主要内容
月 21 日向深圳证券交易所报送了培训
情况的报告。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于避免同业竞争的声明与承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门日上集团股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
吴亚宏
杨洪泳
保荐机构（加盖公章）： 国金证券股份有限公司
2016 年 4 月 15 日
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