常熟风范电力设备股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
作为常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我
们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，本着维护
公司整体利益和全体股东合法权益的原则，勤勉、尽职、忠实地履行职责，独立、
客观地发表意见，审慎、科学地行使表决权，积极推动公司健康、可持续发展。
现将 2015 年度主要工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司现任独立董事三名，分别具有高级工程师、中国注册会计师资格等高级
职称，并获得上交所和深交所颁发的上市公司独立董事任职资格证书，符合相关
法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。我们严格遵守
《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的相关要求，兼职上
市公司均未超过 5 家，且不存在影响独立性的情况。
在本公司担任
姓名 工作单位（职务）
独立董事情况
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
陆建忠 现任
杭州海康威视数字技术股份有限公司 独立董事
程木根 南京炼油厂有限责任公司 副总工程师 现任
现任
李正良 重庆大学土木工程学院 教授
（已辞职尚未生效）
郑怀清 — 离任
郑博明 — 离任
顾中宪 — 离任
二、独立董事年度履职概况
2015 年我们认真履行了独立董事的职责，本着审慎负责、积极认真的态度
出席了董事会会议。经董事会决策的重大事项，我们均仔细审阅相关资料及听取
本公司管理层就有关情况的介绍说明，并提出了意见和建议。
三、独立董事年度履职报告重点关注事项的情况
2015 年度，我们对以下事项进行了重点关注：
（一）关联交易情况
2015 年度公司未发生重大关联交易，不存在损害中小股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在为控股股东及其关联方提供担保的情
况，所有担保均为对控股子公司的担保。公司在事实上述担保时均已严格按照《公
司法》、《股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，执行对外担保的有关决策程
序，能够严格控制对外担保的风险，没有明显迹象表明公司可能因对外担保承担
连带清偿责任，截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在非经常性关联方资金往来
及大股东资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四）业绩预报及业绩快报的情况
报告期内，公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》
的规定对公司经营业绩进行审慎评估，并及时发布业绩预告。
（五）聘任或者更换会计师事务所的情况
报告期内，公司未更换会计师事务所，公司董事会审计委员会一致同意续聘
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供 2015 年度财务报告、内部控制
审计服务。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
我们针对公司 2015 年度利润分配预案发表了独立意见：我们认为公司的利
润分配预案符合国家法律法规和《公司章程》相关规定，有利于促进公司健康、
稳定的发展，不存在损害股东利益的情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
经查阅相关文件，我们认为：公司控股股东、实际控股人范建刚先生能严格
遵守并履行在报告期内或持续到报告期内的相关承诺事项。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相
关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及
时、准确、完整。能够有效的保护投资者特别是中小投资者的权益。
（九）内部控制的执行情况
报告期内，公司努力加强内部控制建设，公司现有的内部控制系统及制度在
生产经营环节发挥了较好的控制和防范作用，能够得到较为有效的执行。
四、培训和学习情况
自从担任独立董事以来，我们取得了上海证券交易所独立董事资格证书，同
时注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法人治理结构和
保护全体股东权益等相关法律的认识和理解，全面了解上市公司管理的各项制度，
不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，
并促进公司进一步规范运作。
五、公司配合独立董事工作情况
公司董事长、董事会秘书等高级管理人员与独立董事保持了定期的沟通，使
独立董事能够及时了解公司生产经营动态，并获取了大量做出独立判断的资料。
同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，
为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合独立董事的工作。
六、总体评价和建议
我们在公司 2015 年任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》、《公
司独立董事制度》的有关规定，认真履行职责，积极出席相关会议，恪尽职守，
勤勉工作，分别发挥个人专业优势，关注和参与公司发展的重大事项，为董事会
献计献策，切实维护了公司和全体股东的利益。
2016 年度，我们将继续忠实履行独立董事的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的发展建言献策，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别
是中小股东的合法权益。2016 年度，希望公司在董事会领导之下，不断完善法
人治理结构，加强内部控制体系的建设，优化资源配置，积极拓展业务，不断提
升公司的核心竞争力，以良好的业绩回报广大投资者！
独立董事：陆建忠、程木根、李正良
2016 年 4 月 16 日
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