深圳拓邦股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2015 年本人严格按照《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司董事行为指引》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充
分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将 2015 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报
如下：
一、参加会议情况
2015 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的
正确决策发挥了积极的作用。
2015 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权
票。出席会议情况如下：
董事会召开次数 16 股东大会召开次数 4
现场方式 通讯方式 是否连续 2 次未
缺席次数 亲自出席次数
出席次数 出席次数 亲自出席会议
9 7 0 否 3
二、发表独立意见情况
2015 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
2015年1月26日，在公司第五届董事会第五次会议上，就会议审议《关于调
整二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于二期股票期权激励
计划第一个行权期不符合行权条件的议案》、《关于与深圳市德方纳米科技股份
有限公司签订<采购框架协议>的议案》、《关于与深圳市吉之光电子有限公司签
订<采购框架协议>的议案》发表了独立意见。
2015 年 3 月 6 日，在公司第五届董事会第七次会议上，发表了《关于使用
部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的独立意见》、《关于关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》。
2015 年 4 月 22 日，在公司第五届董事会第九次会议上，发表了《关于调整
二期股票期权激励计划激励对象及股票期权数量的独立意见》、《关于二期股票期
权激励计划第二个行权期符合行权条件暨可行权的独立意见》、《关于使用募集资
金置换先期投入自筹资金的独立意见》。
2015 年 5 月 4 日，在公司第五届董事会第十次会议上，发表了《关于调整
二期股票期权激励计划股票期权行权价格的独立意见》。
2015 年 6 月 2 日，在公司第五届董事会第十一次会议上，发表了《关于公
司非公开发行股票事项的独立意见》、《关于公司非公开发行股票相关审计报告、
评估报告的独立意见》。
2015年10月13日，在公司第五届董事会第十五次会议上，发表了《关于公司
2015 年限制性股票激励计划（草案）的独立意见》、《关于增加公司注册资本
并修订公司章程的独立意见》。
2015年11月3日，在公司第五届董事会第十七次会议上，发表了《关于调整
2015 年限制性股票激励计划授予数量和激励对象名单的独立意见》、《关于向
激励对象授予限制性股票的独立意见》。
2015年11月17日，在公司第五届董事会第十八次会议上，发表了《关于调整
2015 年限制性股票激励计划授予数量和激励对象名单的独立意见》。
三、对公司进行现场调查的情况
2015 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务
状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联
系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，
及时掌握公司运行状态。
四、保护投资者权益的相关工作
1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和
公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，
积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监
事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东
的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司审计委员会委员，薪酬与考核委员会委员，在 2015 年主要履
行以下职责：
1、审计委员会工作情况：
2015年度，本人参加了审计委员会9次会议，对公司年度报告、半年度报告
的编制与披露、各季度内部审计工作的总结和计划等事项进行了审议。
2、薪酬与考核委员会工作情况：
2015 年度，本人参加了薪酬与考核委员会 3 次会议，根据薪酬考核制度对
公司董事、监事及高级管理人员进行考核，确认其薪酬、奖金情况，以及审核二
期股票期权激励计划和 2015 年限制性股票激励计划的激励对象资格及业绩考核
结果等事项，并提交董事会审议。
3、提名委员会工作情况：
2015年度公司董事、监事、高级管理人员未发生变动，未召开提名委员会会
议。
六、公司存在的问题及建议
公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用
现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。
七、培训和学习情况
报告期内本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法
规及规范性文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成
自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
八、联系方式：
E-mail：yaoxiaocong@vip.sina.com
2015 年，本人将继续加强学习，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公
司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，坚决维护
全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，促进公司规范运作，帮助公司树
立良好的市场形象。
独立董事：姚小聪
2016 年 4 月 19 日
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