九强生物：信达证券股份有限公司关于公司创业板上市持续督导2015年度跟踪报告_股票频道

信达证券股份有限公司关于

北京九强生物技术股份有限公司

创业板上市持续督导 2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：信达证券股份有限公司被保荐公司简称：九强生物

保荐代表人姓名：李文涛联系电话：010-83326886

保荐代表人姓名：崔萍萍联系电话：010-83326872

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是。持续督导人员已按照相关规定在公

司信息披露文件公告前或公告后审阅公

司文件内容。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的无

次数

2．督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度是。已经按照相关要求督导公司建立健

（包括但不限于防止关联方占用公司全《募集资金管理制度》、《内部控制

制度》、《内部审计制度》、《关联交

资源的制度、募集资金管理制度、内控易管理制度》等规章制度。

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信

是

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 3次

（2）列席公司董事会次数 1次

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改

未发现重大问题。

情况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数

7 次。

1、信达证券股份有限公司关于公司首次

公开发行限售股解禁的核查意见；

2、信达证券股份有限公司关于公司创业

板上市持续督导 2015 年半年度跟踪报

告；

3、信达证券股份有限公司关于公司限制

性股票激励计划（草案）之独立财务顾

问报告；

4、信达证券股份有限公司关于公司以募

集资金置换预先投入募集资金投资项目

自筹资金的专项意见；

5 、信达证券股份有限公司关于公司

2015 年度跟踪报告；

6 、信达证券股份有限公司关于公司

2015 年度募集资金使用情况的专项核

查意见；

7 、信达证券股份有限公司关于公司

2015 年度内部控制评价报告的核查意

见。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论无

意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况

不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合是

规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 7 月

（3）培训的主要内容

董监高买卖股份管理、信息披露的注意

事项、内幕交易相关概念及规定、规范

募集资金使用等。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立

无无

和执行

3．“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制无无

人变动

2015 年 1-3 月，公司在支公司已于 2015 年 3 月将该

付原材料采购款等日常生等款项全部转回农行北京

产经营支出时，误从“补怀柔支行募集资金专户。

充募集资金投资项目流动

5.募集资金存放及使用公司对已使用的募集资金

资金”的募集资金专户（农

进行了逐笔核实，加强了

行北京怀柔支行）付款

募集资金使用相关规定的

21,832,656.55 元。

学习，确保募集资金的规

范使用。

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无

9.其他业务类别重要事

项（包括对外投资、风险

无无

投资、委托理财、财务资

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的

发行人或者其聘请的中介

中介机构配合保荐工作无

的情况机构积极配合保荐工作。

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管

无无

理状况、核心技术等方面

的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履未履行承诺的原

公司及股东承诺事项

行承诺因及解决措施

1．避免同业竞争承诺

股东邹左军、刘希、罗爱平、孙小林分别对

本公司作出《关于避免同业竞争的承诺函》，分

别承诺：

1、本人直接或间接控制的子企业目前没有直

接或间接地从事任何与九强生物主营业务及其它

业务相同或相似的业务；

2、本人直接或间接控制的子企业，不会直接

或间接地以任何方式从事竞争业务或可能构成竞

争业务的业务；

是不适用

3、自本函出具日起，本函及本函项下之承诺

不可撤销，且持续有效，直至本人不再是九强生

物的股东为止；

4、如违反上述任何承诺，本人将赔偿九强生

物及九强生物其他股东因此遭受的一切经济损

失，该等责任是连带责任。

瑞丰成长作出《关于避免同业竞争的承诺

函》，承诺：

1、本公司及本公司直接或间接控制的子企业

目前没有直接或间接地从事任何与九强生物的主

营业务及其它业务相同或相似的业务（以下称“竞

争业务”）；

2、本公司及本公司直接或间接控制的子企

业，不会直接或间接地以任何方式从事竞争业务

或可能构成竞争业务的业务；

3、自本函出具日起，本函及本函项下之承诺

为不可撤销的，且持续有效，直至本公司不再是

九强生物的股东为止；

4、本公司和/或本公司直接或间接控制的子企

业如违反上述任何承诺，本公司将赔偿九强生物

及九强生物其他股东因此遭受的一切经济损失，

该等责任是连带责任。

2．关于股份锁定的承诺

（一）发行人实际控制人邹左军、刘希、罗

爱平、孙小林均承诺：所持九强生物股份扣除公

开发售后的部分，自本公司上市之日起 36 个月内

不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人

持有的股份。

（二）发行人股东瑞丰成长承诺：所持九强

生物的股份，扣除公开发售后的部分，自九强生是不适用

物股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人

管理该股份，也不要求九强生物回购该股份。

（三）除上述股东外，发行人其他股东均承

诺：所持九强生物的股份，扣除公开发售后的部

分，自九强生物股票上市之日起 12 个月内，不转

让或委托他人管理该股份，也不要求九强生物回

购该股份。

（四）作为发行人董事、高级管理人员的股

东邹左军、刘希、罗爱平、孙小林、庄献民共 5

人承诺：在前述锁定期结束后，在其任职期间每

年转让的股份累计不超过其所持发行人股份总数

的 25%；离职后 6 个月内，不转让其所持有的发

行人股份。

（五）发行人实际控制人邹左军、刘希、罗

爱平、孙小林及持有发行人股份的董事、高级管

理人员庄献民承诺：本人所持公司股票在锁定期

满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（该

发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如

果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息的，则按照深圳

证券交易所的有关规定作除权除息处理）；公司上

市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘

价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价

低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动

延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因

本人不再作为公司控股股东或者职务变更、离职

而终止。

3．关于稳定股价的承诺

如果公司首次公开发行人民币普通股（A 股）

并上市后三年内股价出现低于每股净资产（指公

是不适用

司上一年度经审计的每股净资产，如果公司因派

发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因

进行除权、除息的，则相关的计算对比方法按照

深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理）的

情况时，公司启动以下稳定股价预案：

（1）启动股价稳定措施的具体条件和程序

A、预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的

收盘价低于每股净资产的 120%时，公司将在 10

个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司

经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。

B、启动条件及程序：当公司股票连续 20 个

交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在 5 日

内召开董事会、25 日内召开股东大会，审议稳定

股价具体方案，明确该等具体方案的实施期间，

并在股东大会审议通过该等方案后的 5 个交易日

内启动稳定股价具体方案的实施。

C、停止条件：在上述第 2 项稳定股价具体方

案的实施期间内，如公司股票连续 20 个交易日收

盘价高于每股净资产时，将停止实施股价稳定措

施。

上述第 2 项稳定股价具体方案实施期满后，

如再次发生上述第 2 项的启动条件，则再次启动

稳定股价措施。

（2）稳定股价的具体措施

在启动股价稳定措施的条件满足时，公司应

依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司

内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后

采取以下措施稳定公司股价，并保证股价稳定措

施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：

A、在不影响公司正常生产经营的情况下，经

董事会、股东大会审议同意，以集中竞价交易方

式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方

式向社会公众股东回购股份，回购数量不低于公

司股份总数的 1%；

B、要求实际控制人以增持公司股票的方式稳

定公司股价，实际控制人增持数量不低于公司股

份总数的 0.5%，且增持后公司的股权分布应当符

合上市条件；

C、要求董事（不含独立董事）、高级管理人

员以增持公司股票的方式稳定公司股价，每年度

用于增持公司股票的资金不少于该等董事、高级

管理人员上年度薪酬总和的 20%，且增持后公司

的股权分布应当符合上市条件；

D、法律、行政法规、规范性文件规定以及中

国证监会认可的其他方式。

在前述稳定股价措施实施期间，公司的实际

控制人、董事（独立董事除外）、高级管理人员，

不因其在此期间不再作为实际控制人、担任董事

（独立董事除外）、高级管理人员和/或职务变更、

离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。

4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏的承诺

公司承诺：公司首次公开发行招股说明书不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如公是不适用

司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条

件构成重大、实质影响的，公司依法回购首次公

开发行的全部新股，并于五个交易日内启动回购

程序，按照回购时的公司股票二级市场价格或发

行价格孰高原则确定回购价格。如公司招股说明

书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致

使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法

赔偿投资者损失。

实际控制人邹左军、刘希、罗爱平、孙小林

承诺：公司首次公开发行招股说明书不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。如公司招股说

明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重

大、实质影响的，本人应回购本次发行的全部公

开发售股份，并于二十个交易日内启动回购程序，

按照回购时的公司股票二级市场价格或发行价格

孰高原则确定回购价格。如公司招股说明书存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资

者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投

资者损失。若因公司招股说明书有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中

遭受损失且公司、董事、监事、高级管理人员不

能履行对投资者损失赔偿义务的，本人将承担连

带责任。

发行人董事、监事、高级管理人员承诺：公

司首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。如公司招股说明书存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资

者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投

资者损失。

5、主要股东持股意向的承诺是不适用

（1）公司实际控制人邹左军、刘希、罗爱平、

孙小林持股意向

公司实际控制人邹左军、刘希、罗爱平、孙

小林声明：

A、如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，

将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关

规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作

的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期

满后逐步减持；

B、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、

规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中

竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

C、本人减持公司股份前，应提前三个交易日

予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确

地履行信息披露义务；

D、如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股

票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公

开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发

现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进

行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定

作除权除息处理）。锁定期满后两年内，本人减持

不超过发行时所持股份的 20%；

E、如果本人未履行上述减持意向，本人将在

股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说

明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公

众投资者道歉；

F、如果本人未履行上述减持意向，本人持有

的公司股份自本人未履行上述减持意向之日起 6

个月内不得减持。

（2）持股 5%以上的股东持股意向

A、瑞丰成长持股意向及其声明

a 瑞丰成长在所持九强生物股份锁定期满后

两年内，减持量不高于发行上市时所持九强生物

股份量的 80%，减持价格不低于发行价（若期间

有分红、转增，则发行价按除权价格计）；

b 瑞丰成长减持九强生物股份应符合相关法

律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于

交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议

转让方式等；

c 瑞丰成长减持九强生物股份前，应提前三个

交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、

准确地履行信息披露义务；

d 如果瑞丰成长未履行上述减持意向，瑞丰成

长将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上

公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和

社会公众投资者道歉；

e 如果瑞丰成长未履行上述减持意向，瑞丰成

长持有的九强生物股份自瑞丰成长未履行上述减

持意向之日起 6 个月内不得减持。

B、程辉、周晓燕持股意向及其声明

a、如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，

将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关

规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作

的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期

满后逐步减持；

b、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、

规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中

竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

c、本人减持公司股份前，应提前三个交易日

予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确

地履行信息披露义务；

d、如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股

票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公

开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发

现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进

行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定

作除权除息处理）。锁定期满后两年内，减持发行

人股份不超过发行时所持股份的 50%；

e、如果本人未履行上述减持意向，本人将在

股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说

明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公

众投资者道歉；

f、如果本人未履行上述减持意向，本人持有

的公司股份自本人未履行上述减持意向之日起 6

个月内不得减持。

6、关于首次公开发行股票合规性的承诺

本公司承诺：在本公司首次公开发行股票并是不适用

在创业板上市过程中，不存在向本公司董事、监

事及高级管理人员、承销商及上述人员的关联方

（公募基金除外）配售股票；不存在采取操纵新

股价格、暗箱操作或其他有违公开、公平、公正

原则的行为；不存在劝诱网下投资者抬高报价但

不向其配售股票的行为；不存在通过自主配售以

代持、信托持股等方式向其他相关利益主体输送

利益或谋取不正当利益的情形。

7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺

2013 年，扣除非经常性损益后的公司净利润

为 17,695.83 万元，扣除非经常性损益后的加权平

均净资产收益率为 39.17%、每股收益为 1.77 元，

盈利能力较强。本次首次公开发行股票、募集资

金到位后，公司的净资产将大幅增加，总股本亦

相应增加。如果在此期间公司的盈利能力没有大

幅提高，则公司存在净资产收益率下降的风险。

虽然本次募集资金项目投产后，预计未来几年净

利润仍将保持增长，但募集资金项目从投入到产

生效益，需要一定的时间，建设期间股东回报还

无不适用

是主要通过现有业务实现。在公司股本和净资产

均增加的情况下，如果 2014 年公司业务未获得相

应幅度地增长，每股收益和加权平均净资产收益

率等指标将出现一定幅度地下降。

为降低本公司首次公开发行摊薄公司即期回

报的影响，公司拟通过以下措施提高销售收入，

增加未来收益，实现可持续发展，以填补回报：

（1）提升公司整体实力，为未来做大做强奠

定基础；

（2）公司将加快募投项目投资进度，争取募

投项目早日达产并实现预期效益；

（3）加大人才引进和完善公司治理，为企业

发展提供人才保障和制度保障；

（4）坚持技术创新，继续加大新技术、新产

品的研发投入，加快研发成果转化步伐，迅速丰

富产品线，从而增加销售规模和公司业绩；

（5）以市场为核心，扩大销售队伍，加强市

场宣传和推广力度，整合销售渠道，进一步提高

市场覆盖率和占有率；

（6）坚持勤俭节约原则，进一步完善相关管

理制度，严格控制各项成本和费用，杜绝铺张浪

费，力求为股东创造最大效益。

8、关于关联交易的承诺

邹左军、刘希、罗爱平、孙小林、程辉、周晓燕

及瑞丰成长关于关联交易承诺如下：

本人/本公司作为北京九强生物技术股份有限

公司（以下简称“九强生物”）持股 5%以上股份

的股东，为规范和减少与九强生物之间的关联交

易，本公司特向九强生物承诺如下：

1.本公司和本公司的关联方（含义同《企业会是不适用

计准则第 36 号－－关联方披露》）将采取切实有

效的措施尽量规范和减少与九强生物之间的关联

交易；

2.不以拆借、占用或由公司代垫款项、代偿债

务等任何方式挪用、侵占九强生物资金、资产及

其他资源；不要求九强生物违法违规提供担保；

3.对于能够通过市场方式与独立第三方之间

进行的交易，支持九强生物与独立第三方进行；

4.对于与九强生物之间确有必要进行的关联

交易，均将严格遵守公平公允、等价有偿的原则，

公平合理地进行；关联交易均以签订书面合同或

协议形式明确约定，并严格遵守有关法律法规、

规范性文件以及公司章程、股东大会议事规则、

关联交易制度等相关规定，履行各项审批程序和

信息披露义务，切实保护九强生物和九强生物其

他股东利益；5.本公司保证遵守上述承诺，不通过

关联交易损害九强生物及九强生物其他股东的合

法权益，如因违反上述承诺而损害九强生物及九

强生物其他股东合法权益的，本公司及本公司的

关联方自愿赔偿由此对九强生物造成的一切损

失。

9、分红承诺

九强生物就公司分红事项承诺如下：（一）股

利分配原则：公司实行连续、稳定的利润分配政

策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资

回报并兼顾公司的可持续发展，在考虑公司盈利

情况和发展战略的实际需要的前提下，建立对投

资者持续、稳定、科学的回报机制。公司股利分是不适用

配方案由董事会制定，方案制定过程中应注意听

取并充分考虑公众投资者、独立董事、监事的意

见。公司董事会审议通过股利分配方案后报股东

大会审议批准。（二）利润分配形式：公司可采取

现金、股票或者二者相结合的方式分配利润，现

金方式优先于股票方式。公司具备现金分红条件

的，应当采用现金分红进行利润分配。公司当年

度实现盈利，在依法提取公积金后进行现金分红。

综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模

式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因

素，公司进行利润分配时，现金分红在本次利润

分配中所占比例最低应达到 20%。在保证公司股

本规模和股权结构合理的前提下，基于回报投资

者和分享企业价值的考虑，从公司成长性、每股

净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配

性等真实合理因素出发，当公司股票估值处于合

理范围内，公司可以在实施现金分红的同时进行

股票股利分配。利润分配不得超过累计可分配利

润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司可

以根据公司盈利及资金需求情况进行中期现金分

红。（三）利润分配的具体比例：1、如无重大

投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现

金方式分配股利，公司每年以现金方式分配的利

润不少于当年度实现的可分配利润的百分之二

十。若公司有扩大股本规模需要，或者公司认为

需要适当降低股价以满足更多公众投资者需求

时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出股

票股利分配预案。重大投资计划或重大现金支出

指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对

外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超

过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过

5,000 万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、

收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最

近一期经审计总资产的 30%。根据公司章程关于

董事会和股东大会职权的相关规定，上述重大投

资计划或重大现金支出须经董事会批准，报股东

大会审议通过后方可实施。 2、公司董事会未作

出现金分配预案的，应当在定期报告中披露原因，

独立董事应当对此发表独立意见。3、存在股东违

规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所

分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（四）利

润分配的决策程序：1、董事会在考虑对全体股东

持续、稳定、科学的回报基础上，经与独立董事、

外部监事充分讨论后，制订利润分配方案； 2、

独立董事、外部监事应对利润分配方案进行审核

并独立发表审核意见，监事会应对利润分配方案

进行审核并提出审核意见；3、董事会审议通过利

润分配方案后，提交股东大会审议批准，在公告

董事会决议时应同时披露独立董事、外部监事及

监事会的审核意见；4、股东大会审议利润分配方

案时，公司应当提供网络投票等方式以便股东参

与股东大会表决；5、股东大会审议批准利润分配

方案后，公司董事会须在股东大会结束后两个月

内完成股利（或股份）的派发事项。（五）调整利

润分配政策的决策程序：如公司确需调整利润分

配政策，应通过修改《公司章程》关于利润分配

的相关条款进行利润分配政策调整，决策程序如

下：1、董事会制订调整利润分配政策的方案，并

作出关于修改《公司章程》的议案；2、独立董事、

外部监事应对上述议案进行审核并独立发表审核

意见，监事会应对上述议案进行审核并发表审核

意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出

分红提案，并直接提交董事会审议；3、董事会审

议通过上述议案后报股东大会审议批准，公告董

事会决议时应同时披露独立董事、外部监事和监

事会的审核意见；4、股东大会审议上述议案时，

公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股

东大会表决，该事项应由股东大会特别决议通过；

股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司

应当通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络

平台、召开投资者见面会等多种渠道主动与股东

特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小

股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问

题。5、股东大会批准上述议案后，公司相应修改

《公司章程》，执行调整后的利润分配政策。公司

保证现行及未来的利润分配政策不得违反以下原

则：1、如无重大投资计划或重大现金支出发生，

公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分

配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之

二十；2、调整后的利润分配政策不得违反中国证

监会和证券交易所的有关规定。除上述规定外，

公司制定了《北京九强生物技术股份有限公司首

次公开发行股票并上市后股东分红回报规划》，对

上市后三年内的股利分配作了进一步安排。

10、股东一致行动承诺

邹左军、刘希、罗爱平、孙小林股东一致承

诺如下：

1.四方为北京九强生物生物技术股份有限公

司（以下简称“九强生物”）的股东，发行上市前分

是不适用

别持有九强生物 10.38%、19.83%、18.19%以及

14.44%的股份，合计持有其 62.84%的股份；2.通

过四方签署的《一致行动协议》，四方合计享有和

控制的股份达到九强生物全部股份的 62.84%；3.

九强生物拟在境内首次公开发行 A 股股票并在创

业板上市，需要确认其实际控制人。据此，四方

经友好协商，就九强生物实际控制人的确认事宜，

达成协议如下：第三条关于所持九强生物股份

转让等事宜，四方同意：(一)除各方另有约定外，

四方应始终一致确保各方合计持有九强生物的股

份比例不下降；(二)未经四方事先做出书面同意，

任何一方不得采取任何单方行动，包括但不限于

以转让、质押等方式处理自己持有的九强生物股

份。各方同意，在九强生物面临各方之外的其他

九强生物股东或第三方收购，各方应一致维护九

强生物的稳定和持续发展；(三)任何一方确需转让

股份的，经四方事先做出书面同意决定，则该方

应按四方决定优先转让给本协议其他各方或各方

一致同意的第三方。除各方另有约定外，此类股

份转让不得导致各方合计持有九强生物的股份比

例下降；(四)自九强生物上市之日起三十六个月内

不直接或间接转让九强生物股份。第四条四方

承诺，就九强生物的任何董事会、股东大会职权

事项的决策，四方都将始终保持“意见一致”，并将

该等“意见一致”体现为在九强生物召开审议相关

事项的董事会、股东大会会议时，四方作为董事、

或四方作为股东所投的“赞同票”、“反对票”或“弃

权票”保持一致。上述事项包括但不限于下列事

宜：(一)各方在九强生物的股东大会会议上选举董

事、监事，应保持意见一致；(二)各方在九强生物

的董事会会议上聘任经理、副经理、财务负责人

等高级管理人员，应保持一致意见；(三)九强生物

提交董事会、股东大会决定的其他事项。第五条

各方在九强生物的各董事会、股东大会职权事项

进行审议决策前，应事先沟通协商，形成一致意

见；如意见不一致时，应再充分沟通协商，努力

达成一致意见；四方中，三方以上（含三方）形

成的意见为各方最终意见，如仍未形成最终意见

的，则以当时董事长的意见作为各方最终意见，

各方需按最终意见行使股东权利和董事权利。第

六条保障条款 (一)四方同意遵守上述约定，任何

一方违反上述约定的，且在收到其他任何一方要

求其予以纠正的通知后十个工作日内仍未纠正

的，则该方应将其所持有的九强生物的股份按本

协议其他方当时的持股比例或其他方确定的其他

比例转让给其他各方，转让价格按九强生物经审

计的上一年度净资产或上述通知期限届满日的市

场价格这两者中较低者来确定；(二)任何一方违反

本协议第三条规定，未经各方达成同意意见而擅

自以转让、质押等方式处理自己持有的全部或部

分股份的，则应向其他各方支付相当于其持有的

全部股份的价值一倍的违约金，股份价值按九强

生物经审计的上一年度净资产或当时的市场价格

这两者中较高者来确定。第七条四方保证，上

述承诺事项将不因九强生物发生更名、增资扩股、

合并、分立、资产重组等事项而发生改变。第八

条未经四方书面协议，本协议不得修改。第九

条本协议有效期五年，自双方签字之日起计算。

在本协议的解释和履行过程中，如发生争议，协

议各方首先应协商解决，如协商不成，任何一方

可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条

本协议正本一式六份，自四方签字之日起生效。

各份协议均具有同等法律效力。

四、其他事项

报告事项说明

因信达证券保荐代表人陈

仕强先生、陈勇先生已于

2015年4月离职，为不影响公

司持续督导工作的正常进

行，信达证券决定由李文涛

1.保荐代表人变更及其理由

先生、崔萍萍女士接替陈仕

强先生、陈勇先生担任公司

首次公开发行股票并在创业

板上市持续督导期的保荐代

表人，履行相关职责和义务。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其

不适用

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司

创业板上市持续督导 2015 年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人（签字）：崔萍萍

李文涛

信达证券股份有限公司

2016 年 4 月14 日

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