长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：康跃科技
保荐代表人姓名：黄梅 联系电话：0755-83516264
保荐代表人姓名：史金鹏 联系电话：021-61680346
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 我公司保荐代表人未赴银行进行现场
查询，通过接收银行出具的对账单、
现场检查银行向发行人出具的对账单
等方式对募集资金专户的使用情况进
行核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 4 月 16 日
（3）培训的主要内容 并购实务操作与问题解答
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于股份锁定的承诺 是 无
2．关于招股说明书信息披露的承 是 无
诺
3．关于锁定期满后减持的承诺 是 无
4．关于稳定股价的相关承诺 是 无
5．承诺主体未能履行承诺的约束 是 无
措施
6．股份无质押与无代持承诺 是 无
7．关于避免同业竞争的承诺 是 无
8．关于关联交易的承诺 是 无
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司 2015 年
度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
黄 梅 史金鹏
长城证券股份有限公司
2016年4月15日
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